股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临 2020－17
国金证券股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合
伙）
本议案尚需公司股东大会审议通过。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）会计师事务所基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 是否曾从事证券服务业务 是
注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、中央
企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资
执业资质 格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及咨询、美国公
众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）
注册事务所等
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
（2）承办本业务的分支机构基本信息
分支机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）四川分所
成立日期 2012 年 5 月 3 日 是否曾从事证券服务业务 是
执业资质 四川省财政厅颁发的执业证书（证书编号：330000015102）
注册地址 四川省成都市高新区锦城大道 666 号 3 栋 20 层 8 号
2.人员信息
首席合伙人 胡少先 合伙人数量 204 人
注册会计师 1,606 人
上年末从业人员类
从业人员 5,603 人
别及数量
从事过证券服务业务的注册会计师 1,000 人以上
注册会计师人数近
新注册 355 人，转入 98 人，转出 255 人
一年变动情况
3.业务规模
上年度业务收入 22 亿元 上年末净资产 2.7 亿元
年报家数 403 家
上年度上市公司（含 年报收费总额 4.6 亿元
A、B 股）年报审计情 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
况 涉及主要行业 批发和零售业，房地产业，文化、体育和娱
乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，
建筑业，交通运输业，金融业，租赁和商务
服务业，水利、环境和公共设施管理业，科
学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，
住宿和餐饮业，教育，综合，采矿业等
资产均值 约 103 亿元
4.投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况 投资者保护能力
职业风险基金累计
1 亿元以上
已计提 相关职业风险基金与职业保险能够承担正常
购买的职业保险累 法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任
1 亿元以上
计赔偿限额
5.独立性和诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
具体明细如下：
是否仍
序 处理 处理决定 处理机
处理决定名称 处理日期 所涉项目 影响目
号 类型 文号 关
前执业
全国中
自律 股转系统 关于对天健会计师事务所 杭州天元宠物股份有限
小企业 2017 年 2
1 监管 发〔2017〕 （特殊普通合伙）采取自 公司 2014-2015 年度审 否
股份转 月 28 日
措施 77 号 律监管措施的决定 计报告
让系统
行政监管
行政 关于对天健会计师事务所
措施决定 浙江监 2017 年 8 利欧集团股份有限公司
2 监管 及相关人员采取出具警示 否
书〔2017〕 管局 月 11 日 2016 年年报
措施 函措施的决定
53 号
行政监管 关于对天健会计师事务所
行政 海南海药股份有限公司
措施决定 （特殊普通合伙）重庆分 海南监 2017 年 11
3 监管 2016 年度财务报表审计 否
书〔2017〕 所采取出具警示函措施的 管局 月3日
措施 项目
21 号 决定
行政监管 关于对天健会计师事务所
行政 成都市路桥工程股份有
措施决定 （特殊普通合伙）及阮响 四川监 2018 年 1
4 监管 限公司 2016 年度审计报 否
书〔2018〕 华、陈洪涛采取出具警示 管局 月8日
措施 告项目
1号 函措施的决定
行政监管 中国证 湖南大康农业股份有限
行政 关于对天健会计师事务所
措施决定 券监督 2018 年 2 公司 2016 年度财务报告
5 监管 （特殊普通合伙）采取出 否
书〔2018〕 管理委 月 22 日 审计项目、上海成蹊信息
措施 具警示函措施的决定
21 号 员会 科技有限公司重大资产
重组审计项目
行政监管
行政 关于对天健会计师事务所 中青朗顿（北京）教育科
措施决定 广东监 2018 年 5
6 监管 （特殊普通合伙）采取出 技股份有限公司 2014 年 否
书〔2018〕 管局 月 11 日
措施 具警示函措施的决定 度财务报表审计项目
19 号
行政监管 关于对天健会计师事务所
行政 贵人鸟股份有限公司
措施决定 （特殊普通合伙）及注册 福建监 2019 年 3
7 监管 2015-2017 年度财务报 否
书〔2019〕 会计师黄志恒、章天赐采 管局 月 14 日
措施 表审计项目
7号 取出具警示函措施的决定
贝因美婴童食品股份有
行政监管 限公司、南京普天通信股
行政 关于对天健会计师事务所
措施决定 浙江监 2019 年 3 份有限公司、重庆秦安机
8 监管 （特殊普通合伙）采取出 否
书〔2019〕 管局 月 15 日 电股份有限公司、成都云
措施 具警示函措施的决定
17 号 图控股股份有限公司
2017 年年报审计项目
行政监管 关于对天健会计师事务所
行政
措施决定 （特殊普通合伙）、金顺 广东监 2019 年 9 罗顿发展股份有限公司
9 监管 否
书〔2019〕 兴、李振华采取出具警示 管局 月 17 日 2014 年度年报审计项目
措施
75 号 函措施的决定
行政 行政监管 关于对天健会计师事务所 海越能源集团股份有限
浙江监 2019 年 12
10 监管 措施决定 （特殊普通合伙）及注册 公司 2017 年年报审计项 否
管局 月6日
措施 书〔2019〕 会计师陈志维、李琼娇采 目涉及会计差错部分
138 号 取出具警示函措施的决定
行政监管 关于对天健会计师事务所
行政
措施决定 （特殊普通合伙）、禤文 广东监 2019 年 12 西陇科学股份有限公司
11 监管 否
书〔2019〕 欣、陈建成采取出具警示 管局 月 20 日 2018 年度审计项目
措施
119 号 函措施的决定
（二）项目成员信息
1.人员信息
是否从事过证
项目组成员 姓名 执业资质 从业经历 兼职情况
券服务业务
天健会计师事务所合伙人，四川
分所副总经理，40 岁，大学本科
学历。2005 年毕业后加入天健四 四川省注册会计
从事证券服务
项目合伙人 李元良 注册会计师 川分所，曾作为签字会计师，为 师协会教育培训
业务 15 年
云图控股、山鼎设计、秦安股份 委员会委员
等上市公司，提供年报审计等各
项证券服务业务。
天健会计师事务所主任会计师助
理、高级合伙人，重庆分所副总
从事证券服务
质量控制复核人 李斌 注册会计师 经理，49 岁，硕士研究生学历。 无
业务 25 年
1995 年加入天健，曾作为签字会
计师，为涪陵电力、西南证券、
贵阳银行等上市公司，提供年报
审计等各项证券服务业务。
签字注册会计师 李元良 注册会计师 见上 见上 见上
天健会计师事务所合伙人，高级
经理，48 岁，大学本科学历。1995
四川省注册会计
年加入天健，曾作为签字会计师， 从事证券服务
签字注册会计师 李青松 注册会计师 师协会专业技术
为三峡水利、太极集团、迪康药 业务 25 年
委员会委员
业、东阳光科等上市公司，提供
年报审计等各项证券服务业务。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性
要求的情形，近三年诚信记录如下：
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 无 无
自律监管措施 无 无 无
（三）审计收费
本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币陆拾万元，年度内
部控制审计费用为人民币贰拾万元，年度审计费用合计为人民币捌拾
万元整。定价原则为参照市场公允价格由双方协商确定，较上一期审
计费用无变化。
二、拟续聘/变更会计事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会审议情况
公司第十一届董事会审计委员会二〇二〇年第一次会议审议通
过了《关于聘任公司二〇二〇年度审计机构的议案》，董事会审计委
员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的专业胜任
能力、投资者保护能力，会计师事务所及相关审计人员符合相关法律
法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，同意聘请天健会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构及内部控制审
计机构，其中年度财务审计费用为人民币陆拾万元、年度内部控制审
计费用为人民币贰拾万元，年度审计费用合计为人民币捌拾万元整。
（二）公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立
意见
根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度指导意见》等
有关规定，我们作为国金证券股份有限公司的独立董事，对公司第十
一届董事会第五次会议审议的《关于聘请公司二〇二〇年度审计机构
的议案》进行了事前审查，并发表如下意见：
公司 2018 年度股东大会审议通过《关于聘请公司二〇一九年度
审计机构的议案》，聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
二〇一九年度财务审计机构及内部控制审计机构。聘期内，天健会计
师事务所（特殊普通合伙）客观、公正、独立地履行了年审机构的工
作职责，对公司年度财务情况、内部控制情况等进行了全面审计，出
具了标准无保留意见的审计报告，完成了年度审计任务。同意将本议
案提交董事会表决。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有相应的执业资质及专业
胜任能力，能够较好地完成了审计任务；本次会计师事务所聘任程序
合法有效，不会损害公司及中小股东利益。根据董事会审计委员会提
议，我们同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020
年度财务审计机构及内部控制审计机构，其中年度财务审计费用为人
民币陆拾万元、年度内部控制审计费用为人民币贰拾万元，年度审计
费用合计为人民币捌拾万元整。
（三）公司董事会审议情况
2020 年 3 月 31 日，公司第十一届董事会第五次会议审议通过了
《关于聘请公司二〇二〇年度审计机构的议案》。表决结果：同意 9
票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，
并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二〇年四月二日
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