国信证券:第四届监事会第十四次会议决议公告

来源:巨灵信息 2020-03-20 00:00:00
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股票简称:国信证券            证券代码:002736           编号:2020-026




                       国信证券股份有限公司
                第四届监事会第十四次会议决议公告

       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    国信证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年3月9日发出第四届监
事会第十四次会议通知。本次会议于2020年3月19日在深圳以现场和电话相结合
方式召开。本次会议应出席监事3名,实际出席监事3名,其中冯小东、张财广2
位监事以电话方式出席,部分高级管理人员列席了会议。监事会主席何诚颖主持
本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规
定。
    监事会审议了会议通知所列明的议案,并通过决议如下:


    一、审议通过《2019 年度利润分配方案》
    全体监事认为,公司 2019 年度利润分配方案符合《公司法》《证券法》、
中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定以及《公司章程》《公司股东分红
回报规划》的规定,符合公司目前的实际经营状况,有利于公司的长期发展,不
存在损害公司中小投资者利益的情形。
    议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
    《2019 年度利润分配方案》尚需提交股东大会审议。


    二、审议通过《2019 年度合规报告》
    议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。


    三、审议通过《2019 年度内部审计工作报告》
    议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。


                                     1
    四、审议通过《2019 年度合规管理有效性评估报告》
    议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。


    五、审议通过《2019 年度内部控制评价报告》
    全体监事认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有
重大方面保持了有效的财务报告内部控制,2019 年度公司不存在财务报告内部
控制重大缺陷及重要缺陷,未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺
陷。公司 2019 年度内部控制评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制
制度的执行情况和效果,符合公司内部控制的实际情况。
    议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
    《国信证券股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》与本决议同日公告。


    六、审议通过《2019 年度内部控制规则落实自查表》
    议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
    《国信证券股份有限公司 2019 年度内部控制规则落实自查表》与本决议同
日公告。


    七、审议通过《2019 年度监事会工作报告》
    议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
    《2019 年度监事会工作报告》尚需提交股东大会审议。


    八、审议通过《2019 年度监事履职考核和薪酬情况专项说明》
    议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
    《2019 年度监事履职考核和薪酬情况专项说明》尚需向股东大会报告。


    九、审议通过《2019 年年度报告》及其摘要,并就公司 2019 年年度报告
出具如下专项审核意见:
    经审核,全体监事认为,公司董事会编制和审议公司 2019 年年度报告的程
序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映


                                  2
了公司的实际情况,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
    《2019 年年度报告》及其摘要尚需提交股东大会审议。
    《国信证券股份有限公司2019年年度报告》及《国信证券股份有限公司2019
年年度报告摘要》与本决议同日公告。


    十、审议通过《2019 年度社会责任报告》
    议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
    《国信证券股份有限公司 2019 年度社会责任报告》与本决议同日公告。


    十一、审议通过《关于会计政策变更的议案》
    经审核,全体监事认为,公司本次会计政策是根据财政部新修订的有关企业
会计准则的相关规定进行的变更。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、
法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司及股东权益的情形,同意公司本次
会计政策变更。
    议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。
    《国信证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》与本决议同日公告。


    十二、审议通过《关于审核公司调整非公开发行 A 股股票方案相关文件的
议案》
    经审核,全体监事认为,公司董事会编制和审议《国信证券股份有限公司非
公开发行 A 股股票预案(修订稿)》《国信证券股份有限公司关于非公开发行 A
股股票募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)》《国信证券股份有限公司关
于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施(修订稿)》等调整非公开发
行 A 股股票方案相关文件的程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定,
上述文件的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司证券发行管理办法(2020 年修订)》《上市公司非公开发行股票实施细
则(2020 年修订)》等相关法律、法规及规范性文件的规定,不存在损害公司
及中小股东权益的情形。
    议案表决情况:三票赞成、零票反对、零票弃权。


                                     3
特此公告。




                 国信证券股份有限公司监事会
                          2020 年 3 月 20 日




             4

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