证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2020-006
招商证券股份有限公司
2020年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020年1月15日
(二) 股东大会召开的地点：深圳明华国际会议中心
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 26
其中：A股股东人数 25
H股股东人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,155,324,599
其中：A股股东持有股份总数 3,530,873,364
H股股东持有股份总数 624,451,235
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
62.025238
份总数的比例（%）
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 52.704249
H股股东持股占股份总数的比例（%） 9.320989
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事14人，出席14人；
2、公司在任监事9人，出席9人；
3、公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议；
4、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于《招商证券股份有限公司员工持股计划（草案）》及其摘要
的议案
审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,530,000,064 99.975267 873,300 0.024733 0 0.000000
H股 624,428,635 99.996381 22,600 0.003619 0 0.000000
普通股合计： 4,154,428,699 99.978440 895,900 0.021560 0 0.000000
2、议案名称：关于授权董事会全权办理公司员工持股计划相关事宜的议案
审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,530,000,064 99.975267 873,300 0.024733 0 0.000000
H股 624,428,635 99.996381 22,600 0.003619 0 0.000000
普通股合计： 4,154,428,699 99.978440 895,900 0.021560 0 0.000000
3、议案名称：关于选举高宏先生为非执行董事的议案
审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,527,864,693 99.9147903,008,671 0.08521 0 0.000000
H股 620,512,235 99.3692063,939,000 0.630794 0 0.000000
普通股合计： 4,148,376,928 99.8328016,947,671 0.167199 0 0.000000
4、议案名称：关于明确公司员工持股计划购买回购股票的价格及计划规模的议
案
审议结果：通过表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,530,872,564 99.999977 800 0.000023 0 0.000000
H股 624,451,235100.000000 0 0 0 0.000000
普通股合计： 4,155,323,799 99.999981 800 0.000019 0 0.000000
(二) 涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%）票数 比例（%）
关于《招商证券股份有限
1 公司员工持股计划（草 225,024,829 99.6134 873,300 0.3866 0 0.0000
案）》及其摘要的议案
3 关于选举高宏先生为非 222,889,458 98.6681 3,008,671 1.3319 0 0.0000
执行董事的议案
关于明确公司员工持股
4 计划购买回购股票的价 225,897,329 99.9996 800 0.0004 0 0.0000
格及计划规模的议案
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所
律师：林文博、胡佑铭2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。四、 备查文件目录
1、公司2020年第一次临时股东大会决议；
2、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2020年1月15日
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