长城证券:中信建投证券股份有限公司关于公司2019年度定期现场检查报告

来源:巨灵信息 2019-12-21 00:00:00
关注证券之星官方微博:
    中信建投证券股份有限公司
    
    关于长城证券股份有限公司
    
    2019年度定期现场检查报告
    
     保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司    被保荐公司简称:长城证券
     保荐代表人姓名:于宏刚                    联系电话:010-85130690
     保荐代表人姓名:赵凤滨                    联系电话:010-85130997
     现场检查人员姓名:于宏刚
     现场检查对应期间:2019年度
     现场检查时间:2019年12月10日
     一、现场检查事项                                       现场检查意见
     (一)公司治理                                          是   否  不适用
     现场检查手段:查阅公司章程、三会议事规则等公司规章制度;核查公司三会召
     开的会议通知、会议议案、表决票、会议记录、会议决议以及董事会专门委员会
     会议资料,与公司董事、高管沟通交流;查阅信息披露资料。
     1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
     2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
     3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容   √
     等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
     4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
     5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范   √
     性文件和交易所相关业务规则履行职责
     6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披   √
     露义务
     7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应             √
     程序和信息披露义务
     8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
     9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
     (二)内部控制
     现场检查手段:查阅公司内部控制制度、公司内部审计报告;检查部门设置及职
     责分工;检查审计委员会会议资料;检查公司内审部和审计委员会构成、履行职
     责的情况;访谈内审部负责人。
     1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门     √
     (如适用)
     2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审    √
     计部门(如适用)
     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)   √
     4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部   √
     门提交的工作计划和报告等(如适用)
     5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作   √
     进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
     6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
     计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如  √
     适用)
     7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况   √
     进行一次审计(如适用)
     8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委   √
     员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
     9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委   √
     员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
     10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控    √
     制评价报告(如适用)
     11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了  √
     完备、合规的内控制度
     (三)信息披露
     现场检查手段:查看公司的公开信息披露文件;了解公司实际运营情况,与公司
     披露的情进行对比;对公司的董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈。
     1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
     2.公司已披露的内容是否完整                               √
     3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
     4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
     5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息   √
     披露管理制度的相关规定
     6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载     √
     (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
     现场检查手段:查阅公司相关内部控制制度、审计报告,核查三会会议记录,与
     公司控股股东、实际控制人、董事会秘书等进行交流。
     1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者   √
     间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
     2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接   √
     占用上市公司资金或者其他资源的情形
     3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务   √
     4.关联交易价格是否公允                                   √
     5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
     6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务               √
     7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务             √
     等情形
     8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的             √
     审批程序和披露义务
     (五)募集资金使用
     现场检查手段:检查人员审阅了公司的募集资金三方监管协议,并就监管协议的
     执行情况与董事会秘书、财务总监进行了访谈;检查人员对募集资金到位以来募
     集资金专户每月对账单进行查阅;检查人员就募集资金投资项目情况与董事会秘
     书和财务总监进行了访谈。
     1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
     2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
     3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形           √
     4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补   √
     充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
     5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
     为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者               √
     偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
     6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益   √
     是否与招股说明书等相符
     7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
     (六)业绩情况
     现场检查手段:查阅各定期报告、公司财务资料,对定期报告进行比对;查阅同
     行业公司的定期报告;访谈部分高管人员,了解业绩波动原因、公司所面临的风
     险及应对措施等。
     1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
     2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
     3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常       √
     (七)公司及股东承诺履行情况
     现场检查手段:查阅公司、股东等相关人员作出的承诺函;查阅公司定期报告、
     临时报告等信息披露文件等,对承诺事项进行调查,与主要股东、高管进行沟通
     交流。
     1.公司是否完全履行了相关承诺                             √
     2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         √
     (八)其他重要事项
     现场检查手段:查阅公司章程,查阅相关信息披露文件;核查银行对账单及相关
     会计凭证,查阅相关行业资料,与主要经营管理人员沟通交流等。
     1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                 √
     2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                         √
     3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
     4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者   √
     风险
     5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √
     6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关             √
     要求予以整改
     二、现场检查发现的问题及说明
     保荐机构认为,截至本检查报告出具之日,公司表现出良好的独立性,内部治理
     规范,募集资金使用合规,经营较为稳健,在上述各方面均不构成重大风险,同
     时,公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公
     司保荐工作指引》中规定的需要汇报的事项。保荐机构将继续严格按照《深圳证
     券交易所上市公司保荐工作指引》等规定,做好公司的持续督导工作。
    
    
    (本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司2019年度
    
    定期现场检查报告》之签字盖章页)
    
    保荐代表人:
    
    赵凤滨 于宏刚
    
    中信建投证券股份有限公司
    
    年 月 日

查看公告原文

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示长城证券盈利能力一般,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价合理。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-