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国浩律师(广州)事务所
关于南洋天融信科技集团股份有限公司
2019年第四次临时股东大会的法律意见
南洋天融信科技集团股份有限公司：
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会规则》)的要求，国浩律师(广州)事务所(以下简称“本所”)接受南洋天融信科技集团股份有限公司(以下简称“南洋股份”)的委托，指派柳启乾、郁超律师(以下简称“本所律师”)出席南洋股份2019年第四次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)，对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员与召集人的资格、表决程序与表决结果等重要事项出具法律意见。
本所及本所律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
一、本次股东大会的召集与召开
(一)本次股东大会的召集
本次股东大会由南洋股份董事会根据2019年11月21日召开的第五届董事会第二十六次会议决议召集，南洋股份董事会已于2019年11月22日在深圳证券交易所网站等相关网站刊登了《南洋天融信科技集团股份有限公司关于召开2019年第四次临时股东大会的通知》，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间和地点、会议审议事项、出席会议人员资格、会议登记事项等相关事项。
本所律师认为，本次股东大会的召集人和召集程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(以下简称《规范运作指引》)、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》(以下简称《若干规定》)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(以下简称《网络投票实施细则》)和南洋股份章程的有关规定。
(二)本次股东大会的召开
本次股东大会按照有关规定采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会的现场会议于2019年12月9日14:30在广东省汕头市珠津工业区珠津二街1号三楼310室召开。本次股东大会由郑汉武先生主持。
本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统进行。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年12月9日9:30至11:30，13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2019年12月8日15:00至2019年12月9日15:00期间的任意时间。
南洋股份董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，高级管理人员列席了本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《规范运作指引》、《网络投票实施细则》和南洋股份章程的有关规定。
二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形
三、出席本次股东大会人员的资格
(一)南洋股份董事会与本所律师根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行了验证，并登记了出席本次股东大会现场会议的股东名称(或姓名)及其所持有表决权的股份数。
经验证、登记：出席本次股东大会现场会议的股东(包括股东代理人)共计7人，均为截至2019年12月3日下午深圳证券交易所交易收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的南洋股份股东，该等股东持有及代表的股份数201,499,065股，占南洋股份总股本的17.3934%。
出席本次股东大会现场会议的还有南洋股份的董事、监事和董事会秘书。
(二)根据深圳证券信息有限公司提供的资料，在有效时间内通过网络投票方式投票的股东共计5 人，代表股份数189,695,515股，占南洋股份总股本的16.3745%。
上述参与网络投票的股东资格的合法性已经深圳证券信息有限公司验证。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》、《规范运作指引》、《网络投票实施细则》和南洋股份章程的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
(一)表决程序
1、现场会议表决程序
本次股东大会现场会议就审议的提案，以记名投票方式进行了表决，表决时由两名股东代表、监事代表和本所律师根据《公司法》、《股东大会规则》和南洋股份章程的规定进行计票和监票。本次股东大会当场公布表决结果。
2、网络投票表决程序
南洋股份通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，部分股东在有效时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使了表决权。
(二)本次股东大会对《关于聘请2019年度审计机构》的议案的表决结果为：
同意 391,194,580 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，弃权0股。
其中，中小投资者的表决情况为：同意60,348,215股，占出席会议中小投资者所持股份的100.0000%；反对0股，弃权0股。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》、《规范运作指引》、《若干规定》、《网络投票实施细则》和南洋股份章程等相关规定，会议表决程序和表决结果合法、有效。
五、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《规范运作指引》、《若干规定》、《网络投票实施细则》和南洋股份章程等相关规定，会议表决程序和表决结果合法、有效。
(本页无正文，是本所《关于南洋天融信科技集团股份有限公司2019年第四次临
时股东大会的法律意见》的签署页)
国浩律师(广州)事务所 签字律师：
柳启乾
负责人： 签字律师：
程 秉 郁 超
二〇一九年十二月九日
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