老百姓大药房连锁股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:老百姓大药房连锁股份有限公司
股票上市地点:上海证券交易所
股票简称:老百姓
股票代码:603883
信息披露义务人之一:EQT Greater China II Limited
住所:Level 4 (North), St Julian's Court, St Julian's Avenue, GY1 1WA St
Peter Port, Channel Islands
通讯地址:Level 4 (North), St Julian's Court, St Julian's Avenue, GY1 1WA
St Peter Port, Channel Islands
信息披露义务人之二:Leader Holding (BVI) Limited
住所:Trident Trust Company (B.V.I.) Limited, Trident Chambers, P.O. Box
146, Road Town, Tortola, British Virgin Islands
通讯地址:13/F, Gloucester Tower, The Landmark, 15 Queen’s Road Central,
Central, Hong Kong
股份变动性质:减少(间接转让导致的股份减少)
签署日期:2019年11月27日
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信息披露义务人声明
一、 信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及其他相关的法律、法规编写本报告书。
二、 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在老百姓中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在老百姓中拥有权益的股份。
四、 本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、 信息披露义务人保证本权益变动报告书内容的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别和连带的法律责任。
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目录
信息披露义务人声明................................................ 1
第一节 释义....................................................... 3
第二节 信息披露义务人介绍......................................... 4
第三节 本次权益变动目的........................................... 7
第四节 本次权益变动方式........................................... 8
第五节 前六个月内买卖老百姓股份情况.............................. 10
第六节 其他重大事项.............................................. 11
第七节 信息披露义务人声明........................................ 12
第八节 备查文件.................................................. 14
附表............................................................. 17
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第一节 释义
在本报告书中,除非文义载明,以下简称具有如下含义:老百姓、公司 指 老百姓大药房连锁股份有限公司
EQT Great China II Limited。EQT通过EQT
GC II GP LP 作为私募股权投资基金 EQT
信息披露义务人之一、EQT 指 Greater China II Limited Partnership的
普通合伙人,并通过包括泽星投资在内的一
系列特殊目的公司间接持有老百姓股份
信息披露义务人之二、 指 Leader Holding (BVI) Limited,直接持有
Leader BVI 泽星投资100%的股份
泽星投资有限公司(Janstar Investment
泽星投资 指 Limited),于本报告书签署之日,持有老百
姓71,011,426股股份,占老百姓股份总数的
24.78%
信息披露义务人 指 信息披露义务人一及信息披露义务人二
Leader BVI与Sonata Company Limited于
《股权转让协议》 指 2019年11月27日签署的《Share Purchase
Agreement》
报告书、本报告书 指 《老百姓大药房连锁股份有限公司简式权益
变动报告书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
元 指 人民币元
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第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
(一)EQT的基本情况
1、基本情况名称 EQT Greater China II Limited
住所 Level 4 (North), St Julian's Court, St Julian's
Avenue, GY1 1WA St Peter Port, Channel Islands
注册号 43711
企业类型 合伙企业(基金)
业务性质 投资控股与管理
已发行股份 20,000美元
设立时间 2005年9月23日
主要股东 CBTJ Financial Services B.V.持股100%
通讯地址 Level 4 (North), St Julian's Court, St Julian's
Avenue, GY1 1WA St Peter Port, Channel Islands
联系电话 +44 1481 722278
2、信息披露义务人股权结构及实际控制情况
EQT根据注册地英属根西岛的法律成立,其公司章程规定了股东会、董事会的职权及有关的治理结构。EQT的股东为CBTJ Financial Services B.V.,CBTJFinancial Services B.V.是一家注册于荷兰的公司。根据EQT公司章程关于董事会和股东会职权的划分以及董事会和股东会的实际运行情况,EQT的董事会是EQT的主要决策机构。
3、EQT董事及主要负责人情况介绍
截至本报告书签署日,信息披露义务人董事及主要负责人如下:
姓名 性别 国籍 长期居住地 职务
Matthew Ian 男 英国 3 Clos De Peirre, Collings Road, 董事
TULLIER St. Peter Port, Guernsey, GY1 1FS
James Campbell Les Juliennes, Rue Des Vinaires,
ARROL 男 英国 St. Pierre Du Bois GY7 9EZ, 董事
Guernsey
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Peter VELDMAN 男 荷兰 12, Rue Pepin le Bref, L-1265 董事
Luxembourg
(二)Leader BVI的基本情况
1、基本情况名称 Leader Holding (BVI) Limited
住所 Trident Trust Company (B.V.I.) Limited, Trident
Chambers, P.O. Box 146, Road Town, Tortola, British
Virgin Islands
注册号 1433606
企业类型 有限公司
经营范围 投资控股
已发行股本 1股
设立时间 2007年9月
主要股东 Leader (Cayman Islands) Limited持股100%
通讯地址 13/F, Gloucester Tower, The Landmark, 15 Queen’s Road
Central, Central, Hong Kong
联系电话 +852 29175850
2、股权及控制关系
Leader BVI股权结构如下:
EQT
BjarneMumm 100% AllanWarburg
100% LeaderHoldingGuernseyLimited HoldingsLimited
JEFRIAB 99.30%
0.16% 0.54%
Leader(CaymanIslands)Limited
100%Leader Holding (BVI) Limited
100%
泽星投资
3、董事及主要负责人情况介绍
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截至本报告书签署日,Leader BVI董事及主要负责人如下:
姓名 性别 国籍 长期居住地 职务
Matthew Ian 3 Clos De Peirre, Collings
TULLIER 男 英国 Road, St. Peter Port, 董事
Guernsey, GY1
JamesCampbell Les Juliennes, Rue Des
ARROL 男 英国 Vinaires, St. Pierre Du Bois 董事
GY7 9EZ, Guernsey
MOK Kwan Ting 男 中国香港 25/F, Block 45, Baguio Villa, 董事
Martin 550 Victoria Road, Hong Kong
二、信息披露义务人拥有其他上市公司百分之五以上的发行在外的股份的情况
截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在持有其他境内、境外上市公司5%以上发行在外的股份的情况。
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第三节 本次权益变动目的
一、本次变动的原因和目的
信息披露义务人本次权益变动目的系EQT拟退出对老百姓的投资,实现投资回报。
二、信息披露义务人在未来12个月内增加或继续减少其在公司拥有权益股份的情况
截至本报告书签署日,信息披露义务人没有在未来12个月内增加其在老百姓中拥有权益的股份的计划,若发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。
泽星投资在老百姓A股上市时承诺:“本公司拟在锁定期满后开始减持所持的老百姓股份。本公司将根据证监会、交易所关于股东减持的相关规定,结合市场情况,综合考虑各方利益,尽量采取对市场影响较小的方式,在锁定期满后两年内减持所持全部老百姓股份”。
泽星投资系EQT为投资老百姓之目的设立的特殊目的公司之一,泽星投资上述减持承诺实际系为信息披露义务人所作出。本次权益变动完成后,信息披露义务人关于减持老百姓股份的承诺将全部履行完毕。
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第四节 本次权益变动方式
一、信息披露义务人持有公司的股份数量和比例
本次权益变动前,信息披露义务人通过泽星投资间接持有老百姓71,011,426股股份,占老百姓股份总数的24.78%。截至本报告书签署日,其全部为无限售条件的流通股。
本次权益变动后,信息披露义务人不再通过泽星投资间接持有老百姓的股份。
二、本次权益变动的基本情况
Leader BVI与Sonata Company Limited签订《股权转让协议》,约定LeaderBVI将其持有的泽星投资全部股份转让给Sonata Company Limited。本次股权转让转让完成后,Sonata Company Limited将通过泽星投资间接持有老百姓71,011,426股股份,占老百姓总股本的24.78%。
三、本次权益变动相关的协议内容
2019年11月27日,Leader BVI与Sonata Company Limited签订了《股权转让协议》,协议主要条款如下:
1、 签订各方
卖方:Leader Holding (BVI) Limited
注册地址:Trident Trust Company (B.V.I.) Limited, Trident Chambers,
P.O. Box 146, Road Town, Tortola, British Virgin Islands
买方:Sonata Company Limited
注册地址:Vistra Corporate Services Centre, Wickhams Cay II, Road
Town, Tortola, VG1110, British Virgin Islands
2、 股权转让的具体方案
Leader BVI将其持有的泽星投资全部股份以557,222,529.28美元的价格转让给Sonata Company Limited。
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3、 付款安排
(1)买方应于交割日向卖方支付股份转让价款减去以下各项之和后的金额:(a)税款托管金额(即股份转让价款的10%)、(b)税款托管费的50%、以及(c)预估印花税(即股份转让价款的0.2%)的50%;
(2)买方应于交割日向税款托管账户支付税款托管金额(即股份转让价款的10%)。
4、 特别条款
(1)交割应于股份收购协议签署日(或协议双方书面同意的其他日期)发生;
(2)交割时,卖方应向买方提交由卖方提名的泽星投资董事及公司秘书签署的辞去泽星投资董事或公司秘书职务的书面辞呈,且泽星投资董事会应通过决议任命由买方提名的泽星投资董事及公司秘书;
(3)鉴于泽星投资在2019年9月和11月先后出售了一定数量的老百姓股份,且因该等出售所取得的价款被支付至泽星投资于兴业银行长沙分行开立的银行账户中,双方同意,卖方在交割后有权取得前述价款扣除依法应付税费后的剩余部分。
四、本次权益变动的股份权利限制情况
截至本报告书签署日,泽星投资所持有的老百姓股份锁定期限已届满,为无限售条件的流通股。信息披露义务人本次拟转让的老百姓股权不存在任何质押、冻结或其他权利限制的情况。
五、本次权益变动的附加条件、补充协议等情况
截至本报告书签署日,除本报告披露的协议内容外,本次权益变动涉及的股权转让未附加特殊条件,不存在补充协议,协议双方未就股份表决权的行使作出任何安排。本次权益变动后信息披露义务人将不再直接或间接持有老百姓的股份。
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第五节 前六个月内买卖老百姓股份情况
本报告书签署日前六个月内,信息披露义务人一致行动人泽星投资通过集中竞价方式减持老百姓股份2,865,000股,占老百姓股份总数的0.9999%;通过大宗交易方式减持老百姓股份11,462,254股,占老百姓股份总数的4.00%。具体情况如下:
股东名称 减持方式 减持时间 减持数量 减持价格区间(元/股)
泽星投资 大宗交易 2019年7月 5,731,127
泽星投资 集中竞价 2019年9月 2,865,000 55.61元-75.39元
泽星投资 大宗交易 2019年11月 5,731,127
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第六节 其他重大事项
截至本报告书签署日,除本报告书所载事项外,不存在信息披露义务人为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息,以及中国证监会或者上交所依法要求信息披露义务人提供而未提供的其他重大信息。
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第七节 信息披露义务人声明
本人(及本人所代表的EQT Greater China II Limited)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人之一:EQT Greater China II Limited
授权代表(签名):
时间:2019年11月27日
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本人(及本人所代表的Leader Holding (BVI) Limited)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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第八节 备查文件
一、 备查文件
1.信息披露义务人一的登记注册文件及翻译件;
2.信息披露义务人一董事及主要负责人的名单、身份证明文件及翻译件;
3.信息披露义务人二的登记注册文件及翻译件;
4.信息披露义务人二董事及主要负责人的名单、身份证明文件及翻译件;
5.与本次权益变动相关的《股权转让协议》及其翻译件。
二、 备查文件置备地点
本报告书和备查文件置于上市公司资本运营部,供投资者查阅。
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附表
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基本情况
上市公司名称 老百姓大药房连锁股份 上市公司所在地 湖南省长沙市
有限公司
股票简称 老百姓 股票代码 603883
EQT Greater China II
信息披露义务人名 Limited 信息披露义务人 英属根西岛
称 Leader Holding (BVI) 注册地 英属维尔京群岛
Limited
拥有权益的股份数 增加□减少■不变,但
量变化 共同控制关系发生变化 有无一致行动人 有□无■
□
信息披露义务人是 信息披露义务人
否为上市公司第一 是□否■ 是否为上市公司 是□否■
大股东 实际控制人
权益变动方式(可 通过证券交易所的集中交易□协议转让□国有股行政划转或变更□间
多选) 接方式转让■取得上市公司发行的新股□执行法院裁定□继承□赠与
□其他□(请注明)
信息披露义务人披 股票种类:普通股
露前拥有权益的股 持股数量:EQT、Leader BVI通过泽星投资持有71,011,426股
份数量及占上市公
司已发行股份比例 持股比例:24.78%
股票种类:普通股
本次权益变动后, 持股数量:0股
信息披露义务人拥 持股比例:0
有权益的股份及变
动比例 变动数量:71,011,426股
变动比例:24.78%
信息披露义务人是
否拟于未来12个月 是□否■
内增持
信息披露义务人在
此前6个月是否在 是■否□
二级市场买卖该上
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市公司股票
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授权代表(签名):
时间:2019年11月27日
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