丽珠集团:2017年股票期权激励计划(草案)

2017-12-22 00:00:00 来源:证券时报
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证券简称:丽珠集团、丽珠医药 证券代码:000513、01513

丽珠医药集团股份有限公司

2017 年股票期权激励计划

(草案)

丽珠医药集团股份有限公司

二零一七年十二月

2017 年股票期权激励计划(草案)

声 明

本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券

法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件,以

及《丽珠医药集团股份有限公司章程》制订。

二、丽珠医药集团股份有限公司(以下简称“丽珠集团”、“公司”或“本

公司”)拟向激励对象授予 1,500 万份股票期权,涉及的标的股票种类为人民币

A 股普通股,约占本激励计划公告时公司股本总额 55,323.14 万股的 2.71%。其

中首次授予 1,350 万份,占本激励计划授予总量的 90.00%,约占本激励计划公告

时公司股本总额 55,323.14 万股的 2.44%;预留 150 万份,占本激励计划授予总

量的 10.00%,约占本激励计划公告时公司股本总额 55,323.14 万股的 0.27%。

三、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间,若公司发生

资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜,股票期权数

量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。

四、本激励计划股票期权的行权价格为 67.78 元/A 股。

在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间,若公司发生资本

公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜,股票期权

的行权价格将做相应的调整。

五、本激励计划授予的激励对象总人数为 1045 人,包括公司公告本激励计划

时在公司(含分公司及子公司,下同)任职的公司董事、高级管理人员、中层管

理人员以及相关核心骨干等人员。

六、本激励计划有效期自股票期权授予登记之日起至激励对象获授的股票期

权全部行权或注销之日止,最长不超过 60 个月。

七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权

激励的下列情形:

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2017 年股票期权激励计划(草案)

(一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

表示意见的审计报告;

(二)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者

无法表示意见的审计报告;

(三)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

利润分配的情形;

(四)法律法规规定不得实行股权激励的;

(五)中国证监会认定的其他情形。

八、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事和独立董事。单独或合计持

有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定,不存在不得成为激

励对象的下列情形:

(一)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;

(二)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

(三)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施;

(四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

(五)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

(六)中国证监会认定的其他情形。

九、公司承诺不为激励对象依本激励计划有关股票期权行权提供贷款以及其

他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。

十、激励对象承诺,若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象自相关信息披露文

件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由股权激励计划所获得

的全部利益返还公司。

十一、本激励计划经公司股东大会以及 A 股、H 股类别股东大会审议批准及

可能需要的其他适用的监管批准后方可实施。

十二、自股东大会以及 A 股、H 股类别股东大会审议通过本激励计划之日起

60 日内(《上市公司股权激励管理办法》规定上市公司不得授出权益的期间不计

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2017 年股票期权激励计划(草案)

算在 60 日内,下同),公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予,并完

成公告、登记等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的,将终止实施本激

励计划,未授予的股票期权作废失效。

十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

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2017 年股票期权激励计划(草案)

目 录

第一章 释义 .......................................................................................... 6

第二章 本激励计划的目的与原则 ...................................................... 8

第三章 本激励计划的管理机构 .......................................................... 9

第四章 激励对象的确定依据和范围 ................................................ 10

第五章 股票期权的来源、数量和分配 ............................................ 11

第六章 本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售

期 ............................................................................................................... 13

第七章 股票期权的行权价格及行权价格的确定方法 .................... 15

第八章 股票期权的授予与行权条件 ................................................ 16

第九章 股票期权激励计划的调整方法和程序 ................................ 19

第十章 股票期权的会计处理 ............................................................ 21

第十一章 股票期权激励计划的实施程序 ........................................ 23

第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ....................................... 25

第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 ....................................... 27

第十四章 附则 .................................................................................... 29

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2017 年股票期权激励计划(草案)

第一章 释义

以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义:

丽珠集团、本公司、公司、上市公司 指 丽珠医药集团股份有限公司

本激励计划 指 丽珠医药集团股份有限公司 2017 年股票期权激励计划

公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件

股票期权 指

购买一定数量本公司 A 股股票的权利

按照本激励计划规定,获得股票期权的公司董事、高级管

激励对象 指

理人员、中层管理人员以及相关核心骨干等人员

公司向激励对象授予股票期权的日期,授予日必须为交易

授予日 指

从股票期权授予登记之日起到股票期权失效为止的时间

有效期 指

激励对象根据股票期权激励计划,行使其所拥有的股票期

行权 指 权的行为,在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计

划设定的条件购买公司 A 股股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期,可行权日必须为交易日

行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司 A 股股票的价格

根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满

行权条件 指

足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《丽珠医药集团股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元、亿元 指 人民币元、亿元

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2017 年股票期权激励计划(草案)

注:1、本草案所引用的财务数据和财务指标,如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数

据计算的财务指标。

2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异,是由于四舍五入所造成。

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