证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临 2017-132
江西赣锋锂业股份有限公司
关于调整 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及
授予数量的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江西赣锋锂业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 12 月
13 日召开的第四届董事会第十次会议审议通过了《关于调整 2017 年
限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量的议
案》。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2017 年 10 月 24 日，公司分别召开了第四届董事会第八次会
议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2017 年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励计划有关事项的
议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具了
相应报告。
2、2017 年 10 月 25 日至 2017 年 11 月 3 日，公司对 2017 年限
制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单进行了内部公示。公示
期内，公司监事会未收到与激励计划拟激励对象有关的任何异议；公
示期满，监事会对 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对
象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，于 2017 年 11 月 4 日
公告了《监事会关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分激励
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对象名单的审核及公示情况说明》。
3、2017 年 11 月 10 日，公司召开 2017 年第五次临时股东大会，
审议通过了《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》、《关于公司<2017 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017
年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
4、2017 年 12 月 13 日，公司分别召开了第四届董事会第十次会
议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2017 年限制
性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量的议案》和
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为激励计
划规定的首次授予条件已经成就，同意以 2017 年 12 月 13 日为授予
日，向符合条件的 339 名激励对象授予 1286.65 万股限制性股票。公
司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
二、关于调整股权激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数
量的说明
鉴于公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的 12
名激励对象因离职或个人原因主动放弃其获授的全部或部分限制性
股票。根据公司 2017 年第五次临时股东大会的授权，董事会对本次
股权激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量进行了调整。
经本次调整后，公司本次激励计划的首次授予部分激励对象人数
由350人调整为339人，首次授予的限制性股票数量由1324.50万股调
整为1286.65万股，预留部分不作变更。
除此之外，本次授予限制性股票的激励对象及其所获授的限制性
股票数量、价格与公司 2017 年第五次临时股东大会审议通过的一致。
三、调整股权激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量对
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公司的影响
公司本次对 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象
名单及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司
《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本次调整不
会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司本次对 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象
名单及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小
企业板信息披露业务备忘录第 4 号：股权激励》等法律法规以及《2017
年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，并履行了必要的审
批程序。
因此，我们一致同意公司董事会对 2017 年限制性股票激励计划
首次授予部分激励对象名单及授予数量进行相应的调整。
五、监事会意见
公司监事会对2017年限制性股票激励计划的调整事项进行了核
查，监事会认为：
鉴于公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划》”）中确定的12名激励对象因离职或个人原因主动放弃其获
授的全部或部分限制性股票。根据公司2017年第五次临时股东大会的
授权，董事会对《激励计划》首次授予部分激励对象名单及授予数量
进行了调整。
经本次调整后，公司本次激励计划的首次授予部分激励对象人数
由350人调整为339人，首次授予的限制性股票数量由1324.50万股调
整为1286.65万股，预留部分不作变更。
以上调整符合《江西赣锋锂业股份有限公司 2017 年限制性股票
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激励计划（草案）》及相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的
情况。
六、法律意见书结论性意见
江西求正沃德律师事务所律师认为：本次激励计划的调整已履行
必要的批准和授权程序，调整后的内容符合《管理办法》等有关法律
法规及《激励计划（草案）》的有关规定。
七、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询有限公司对本次授予相关事项出具独立财务
顾问报告，认为：截至报告出具日，赣锋锂业和本次限制性股票激励
计划首次授予部分的激励对象均符合《2017年限制性股票激励计划
（草案）》规定的授予所必须满足的条件，本次限制性股票的授予已
经取得必要的批准和授权，授予日的确定、激励对象及授予数量的调
整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和
《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司本次授予
尚需按照《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业
务备忘录第 4 号：股权激励》及《2017年限制性股票激励计划（草
案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所、
中国结算深圳分公司办理相应后续手续。
八、备查文件
1、第四届董事会第十次会议决议；
2、第四届监事会第九次会议决议；
3、独立董事对相关事项的独立意见；
4、江西求正沃德律师事务所关于江西赣锋锂业股份有限公司
2017 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见书；
5、上海荣正投资咨询有限公司关于江西赣锋锂业股份有限公司
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2017 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
江西赣锋锂业股份有限公司
董事会
2017 年 12 月 14 日
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