股份發行人的證券變動月報表
截至月份(日/月/年): 2017 年 10 月 31 日
致:香港交易及結算所有限公司
公司名稱 中國農業銀行股份有限公司
呈交日期 2017 年 11 月 6 日
I. 法定股本變動
(由於本公司於中華人民共和國註冊成立,下述為本公司註冊股本變動(而非法定股本的變動)。)
1. 普通股
(1) 股份代號: 1288 說明: H股
面值 法定股本
普通股數目 (人民幣) (人民幣)
上月底結存 30,738,823,096 1.00 30,738,823,096
增加/(減少) 無 無
( )
本月底結存 30,738,823,096 1.00 30,738,823,096
(2) 股份代號: 601288 說明: A股
面值 法定股本
普通股數目 (人民幣) (人民幣)
上月底結存 294,055,293,904 1.00 294,055,293,904
增加/(減少) 無 無
( )
本月底結存 294,055,293,904 1.00 294,055,293,904
2. 優先股
股份代號: 不適用 說明: 不適用
面值
(請註明貨 法定股本
優先股數目 幣) (請註明貨幣)
上月底結存
增加/(減少)
( )
本月底結存
3. 其他類別股份
股份代號: 不適用 說明: 不適用
面值
其他類別股份數 (請註明貨 法定股本
目 幣) (請註明貨幣)
上月底結存
增加/(減少)
( )
本月底結存
本月底法定股本總額(人民幣) 324,794,117,000
II. 已發行股本變動
普通股數目
(1) (2) 優先股數目 其他類別
H股 A股 (見備註 1) 股份數目
上月底結存 30,738,823,096 294,055,293,904 800,000,000 不適用
本月增加/(減少) 無 無 無 不適用
本月底結存 30,738,823,096 294,055,293,904 800,000,000 不適用
III. 已發行股本變動詳情
股份期權(根據發行人的股份期權計劃)
股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
情,包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目
別大會通過日期 本月內變動
(日/月/年) 及可發
行股份類別 授出 行使 註銷 失效
1. 不適用
( / / )
股
(註 1)
2. 不適用
( / / )
股
(註 1)
3. 不適用
( / / )
股
(註 1)
總數 A. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 不適用
承諾發行將予上市的發行人股份的權證
本月內因此
發行的發行 本月底因此可
人新股份數 能發行的發行
權證說明 本月內已行 目 人新股份數目
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值
1. 不適用
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
2. 不適用
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3. 不適用
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
本月內因此
發行的發行 本月底因此可
人新股份數 能發行的發行
權證說明 本月內已行 目 人新股份數目
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值
4. 不適用
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 B. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)
本月內
因此發行的 本月底因此可
發行人 能發行的發行
上月底 本月內已換股 本月底 新股份數目 人新股份數目
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額
1. 根據優先股的條款與條
件在發生觸發事件時可強
制轉換的優先股
32,921,810,699 股
A股
人民幣 80,000,000,000 無 80,000,000,000 無 (見備註 2)
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1) 優先股
認購價 人民幣 100 元
股東週年大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) (23 / 06 / 2014)
2. 不適用
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3. 不適用
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
本月內
因此發行的 本月底因此可
發行人 能發行的發行
上月底 本月內已換股 本月底 新股份數目 人新股份數目
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額
4. 不適用
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 C. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期
權)
本月內 本月底
因此發行的 因此可能發行的
發行人新股份數目 發行人新股份數目
詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
1. 不適用
( / / )
股 (註 1)
2. 不適用
( / / )
股 (註 1)
3. 不適用
( / / )
股 (註 1)
總數 D. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
已發行股本的其他變動
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
可發行股份類別 (註 1) 不適用
發行及配發日期:
1. 供股 價格: 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) 不適用
發行及配發日期:
2. 公開招股 價格: 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) 不適用
發行及配發日期:
3. 配售 價格: 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年)
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
可發行股份類別 (註 1) 不適用
發行及配發日期:
4. 紅股發行 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) 不適用
發行及配發日期:
5. 以股代息 價格: 請註明 (日/月/年) ( / / )
貨幣
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年)
所購回股份類別 (註 1) 不適用
註銷日期:
6. 購回股份 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年)
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
所贖回股份類別 (註 1) 不適用
贖回日期:
7. 贖回股份 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) 不適用
發行及配發日期:
請註明
8. 代價發行 價格: (日/月/年) ( / / )
貨幣
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) 不適用
發行及配發日期:
9. 資本重組 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年)
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
可發行股份類別 (註 1) 不適用
發行及配發日期:
10. 其他 請註明
價格: (日/月/年) ( / / )
(請註明) 貨幣
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年)
總數 E. (普通股) 無
(優先股) 無
(其他類別股份) 無
本月普通股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): (1) 無
(2) 無
本月優先股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): 無
本月其他類別股份增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): 無
(此數目應相等於上文第 II 項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)
備註(如有):
1. 優先股並不計入公司的註冊股本。
2. 可能發行的股份數目 = 優先股數目 × 認購價 ÷ 初始轉股價格= 800,000,000 × 人民幣 100 元 ÷ 人民
幣 2.43 元 = 32,921,810,699 股 A 股
呈交者: 張克秋
職銜: 公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註:
1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2. 如空位不敷應用,請附加指定的續頁。