西安达刚路面机械股份有限公司
2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规
定，现将西安达刚路面机械股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年半年度
募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西安达刚路面机械股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2010]958 号）核准，由主承销商浙商证券股
份有限公司（原浙商证券有限责任公司）采用网下询价配售与网上资金申购定价
发行相结合的方式发行人民币普通股 1,635 万股，发行价格为每股 29.10 元。截
至 2010 年 8 月 5 日，公司募集资金总额为人民币 475,785,000 元，扣除承销费、
保荐费及公司为本次股票发行所支付的其他发行费用后，实际募集股款净额为人
民币 453,743,870.57 元，上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验
证，并出具信会师报字（2010）第 80803 号验资报告。公司对募集资金采取了专
户存储。
(二)2017 年半年度募集资金使用及结余情况
2017 年半年度，公司共计使用募集资金 29.71 万元，全部用于“达刚筑路
机械设备总装基地及研发中心”建设项目。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金 22,456.71 万元，其中，
用于“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目 15,308.58 万元，用于
“达刚营销服务网络”建设项目 3,973.58 万元,“达刚营销服务网络”建设项目
结项后，该募集资金专户内剩余的利息永久补充流动资金 174.55 万元，使用超
募资金永久补充流动资金 3,000.00 万元。尚未使用的募集资金账户余额为
29,124.00 万元（含银行存款利息 6,206.32 万元），其中，募集资金专用账户
在银行活期存款余额为 318.98 万,定期存款 1,555.00 万元；在银行开立的现金
管理产品专用结算账户活期存款为 816.02 万元，进行现金管理 26,434.00 万元。
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二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证
券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，
公司制定了《募集资金管理 和使用办法》，对
募集资金实行专户存储管理。公司在使用募集资金时，严格按照上述制度规定办
理资金审批手续，保证专款专用，并授权保荐人可以随时到各银行查询募集资金
专用账户资料。公司和保荐机构浙商证券股份有限公司于 2010 年 8 月 26 日分别
与中国银行西安市高新技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安高新技术开
发区支行、西安市商业银行高新路支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方
监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证
券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定。
2012 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更
公司部分募集资金专项账户的议案》，同意对部分原有募集资金专项账户进行调
整。即在中国银行西安市高新技术开发区支行开设 1 个新募集资金专用账户；
将西安银行股份有限公司高新路支行开设的募集资金专用账户超募资金扣除银
行手续费后全部转入中国银行西安市高新技术开发区支行新开设的募集资金专
用账户。公司此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影响募集资
金投资计划。2012 年 6 月 5 日，公司与中国银行西安高新技术开发区支行及
浙商证券股份有限公司新签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深
圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协
议的履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理
委员会、深圳证券交易所的相关规定。
2013 年 9 月 2 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变
更公司部分募集资金专项账户的议案》，同意在华夏银行西安唐延路支行开设 1
个新募集资金专用账户，将原存放在招商银行股份有限公司西安高新技术开发区
支行专用账户中的募集资金及利息扣除银行手续费后全部转入上述新开设的募
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集资金专用账户。公司此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影
响募集资金投资计划。2013 年 9 月 26 日，公司与华夏银行西安唐延路支行及浙
商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证
券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的
履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员
会、深圳证券交易所的相关规定。
2013 年 12 月 20 日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于变
更公司部分募集资金专项账户的议案》，同意在招商银行股份有限公司西安城西
支行开设 1 个新募集资金专用账户，将原存放在华夏银行西安唐延路支行专用账
户中的募集资金及利息扣除银行手续费后全部转入上述新开设的募集资金专用
账户。2013 年 12 月 26 日，公司与招商银行股份有限公司西安城西支行及浙商
证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券
交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履
行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员
会、深圳证券交易所的相关规定。
2015 年 3 月 27 日，公司第三届董事会第十一次会议审议了《关于对闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 2.5 亿元人民币的闲置
募集资金和超募资金购买安全性高、流动性好的银行保本理财产品，期限自股东
大会审议通过之日起两年内有效。2015 年 4 月 22 日，公司 2014 年度股东大会
审议通过了上述议案。2015 年 12 月，公司在中信银行西安高新技术开发区支行
开立了现金管理的产品专用结算账户（账号：8111701012000098996），并对该
账户的闲置募集资金进行现金管理。
2017 年 3 月 24 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司管理层在不影响募投项目建设
的前提下，使用额度不超过 2.65 亿元人民币的闲置募集资金（含超募资金）购
买安全性高、流动性好的保本理财产品，在此额度内资金可以滚动使用。期限自
股东大会审议通过之日起一年内有效，单项理财的期限不超过一年（含一年）。
2017 年 4 月 21 日，公司 2016 年度股东大会审议通过了上述议案。2017 年 5 月，
公司在东亚银行（中国）有限公司西安分行开立了现金管理专用结算账户（账号：
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122001228100400 ），并对该账户的闲置募集资金进行现金管理。
(二)募集资金专户存储情况
为维护公司和股东的利益，根据项目进展及项目资金需求情况，公司将闲置
募集资金分笔分期以银行定期存单或现金管理方式进行存储与管理。在专项账户
存储的存单及现金管理的募集资金产品到期后及时转入专户进行管理或以定期
存款方式续存。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金在专户银行活期存款存储情况如下：
单位：人民币（元）
户名 开户行 账户类型 账号 余额
西安达刚路面机械股 招商银行股份有限公司西
专用 129904243410313 3,182,600.86
份有限公司 安城西支行
西安达刚路面机械股 中国银行西安高新技术开
专用 103628130017 7,178.30
份有限公司 发区支行
西安达刚路面机械股 中国银行西安高新技术开
专用 102012640058 0
份有限公司 发区支行
合 计 3,189,779.16
截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金在专户银行定期存款存储情况如下：
单位：人民币（元）
户名 开户行 期限 存单号 余额 结转方式
西安达刚路面机械 中 国 银行 西安高 新 技 一年期 103628130017 15,550,000.00
到期支取
股份有限公司 术开发区支行
合 计 15,550,000.00
截止 2017 年 6 月 30 日，公司在银行开立的现金管理产品专用结算账户活期
存储情况如下：
单位：人民币（元）
户名 开户行 账户类型 账号 余额
西安达刚路面机械股 中信银行西安高新技术开
专用 8111701012000098996 158,359.00
份有限公司 发区支行
西安达刚路面机械股 东亚银行（中国）有限公
专用 122001228100400 8,001,833.33
份有限公司 司西安分行
合 计 8,160,192.33
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截止 2017 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管
理的情况如下：
单位：人民币（元）
户名 开户行 产品名称 期限 存单号 余额 结转方式
西安达刚路 结构性理 104,000,000.00
中信银行西安
面机械股份 财产品 六个月 4587283 到期支取
雁塔西路支行
有限公司
西安达刚路 东亚银行（中 结构性理 六个月 122001228100400 110,000,000.00
面机械股份 国）有限公司 财产品 到期支取
有限公司 西安分行
西安达刚路 中国银行西安 保本理财 100 天 无折存款 32,290,000.00
面机械股份 高新技术开发 100 天 到期支取
有限公司 区支行
西安达刚路 中国银行西安 保本理财 197 天 无折存款 6,720,000.00
面机械股份 高新技术开发 197 天 到期支取
有限公司 区支行
西安达刚路 中国银行西安 保本理财 95 天 无折存款 11,330,000
面机械股份 高新技术开发 95 天 到期支取
有限公司 区支行
合 计 264,340,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
详见所附募集资金使用情况对照表。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
2014 年 3 月 12 日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于调整募
集资金使用计划的议案》，同意公司将原“达刚筑路机械设备总装基地及研发中
心建设项目”中研发中心的办公楼建设子项目由原建设地址西安市高新区毕原三
路 10 号调整到科技三路 60 号；同时，有关研发中心部分的投资将随着办公楼建
设的推迟而相应延后。“达刚营销服务网络建设项目”的总部建设内容，随同办
公楼建设的调整而延后，有关展厅、多功能会议室、客户呼叫服务中心等投入部
分也相应延期，同时，公司放缓了剩余国内 1 个办事处及海外 3 个办事处的设立
工作。将项目预计达到可使用状态时间延长至 2016 年 12 月 31 日。
2017 年 1 月 17 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整
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募集资金使用计划的议案》，同意公司对“达刚筑路机械设备总装基地及研发中
心建设项目”的募集资金使用计划进行调整；调整后，项目预计达到可使用状态
的时间为 2019 年 12 月 31 日。
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体及实施
方式的情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
2010 年 9 月 17 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募
集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置
换预先已投入募投项目的自筹资金 1,912.77 万元。立信会计师事务所有限公司
出具了《关于西安达刚路面机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴
证报告》（信会师报字(2010)第 80832 号）进行鉴证。该置换已于 2010 年实施
完毕。
报告期内，公司未发生此种置换。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2011 年 10 月 24 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用
部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 4,000 万元用
于暂时补充流动资金。使用期限自第二届董事会第十次会议批准之日起不超过 6
个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2012 年 4 月 19 日止，公司已将用
于暂时补充流动资金的 4,000 万元超募资金归还至募集资金专户，并将上述募
集资金归还情况及时通知了保荐机构浙商证券股份有限公司及保荐代表人。
2012 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续
使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 4,000 万元
超募资金暂时补充流动资金。使用期限自第二届董事会第十三次会议批准之日起
不超过 6 个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2012 年 10 月 22 日止，
公司已将用于暂时补充流动资金的 4,000 万元超募资金归还至募集资金专户，
并将上述募集资金归还情况及时通知了保荐机构浙商证券股份有限公司及保荐
代表人。
报告期内，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
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(五)节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资
项目或非募集资金投资项目的情况。
(六)超募资金使用情况
2013 年 1 月 11 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用
部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 3000 万元超募资金永
久补充流动资金。截至 2013 年 6 月 30 日，超募资金 3,000 万元已用于补充流动
资金。
报告期内，公司未发生超募资金使用的情况。
（七）募投项目结项并将其利息永久补充流动资金的情况
2016 年 3 月 25 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于<达
刚营销服务网络建设项目>结项并将其利息永久补充流动资金的议案》，同意公司
对“达刚营销服务网络”建设项目进行结项，将该募集资金专户内剩余的利息收
入净额（利息收入与银行手续费的差额）永久补充流动资金，并将该专户进行销
户。同时，将该项目原计划办公楼中销售总部的装修及配套部分资产投资支出交
由“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目来最终实施完成。
截至 2016 年 3 月 31 日，公司已将“达刚营销服务网络”建设项目募集资金
专户内剩余的利息收入净额 174.55 万元永久补充流动资金。
报告期内，公司未发生项目结项并将其利息永久补充流动资金的情况。
(八)尚未使用的募集资金用途和去向
截止 2017 年 6 月 30 日，公司使用在中信银行西安高新技术开发区支行开立
的闲置募集资金现金管理专用结算账户（账号：8111701012000098996）中 10,400
万元闲置募集资金购买了六个月的结构性理财产品；使用东亚银行（中国）有限
公司西安分行开立的闲置募集资金现金管理专用结算账户（账号：
122001228100400 ）中 11,000 万元闲置募集资金购买了六个月结构性理财产品；
使用中国银行西安高新技术开发区支行募集资金专用账户（账号：103628130017）
中 3,229 万元、1,133 万元、672 万元闲置募集资金分别购买了 100 天、95 天、
197 天的银行保本理财产品。
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截止报告期末，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户及现金管理专
用结算账户。
(九)募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照法律法规及规章制度的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募
集资金使用的的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规的情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2017 年 8 月 25 日批准报出。
西安达刚路面机械股份有限公司
董 事 会
二〇一七年八月二十八日
附件：2017 年半年度募集资金使用情况对照表
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附件
募集资金使用情况对照表
2017 年半年度
编制单位：西安达刚路面机械股份有限公司 单位：人民币万元
2017 年半年度投
募集资金总额 45,374.39 29.71
入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 截止 6 月 30 日已
累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计投入募集资 22,456.71
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 金总额
截止报告期末累计 项目可行
是否已变 募集资金 2017 年半年 截至期末累 截至期末投入进 是否达
调整后投 项目达到预定可 2017 年半年度 实现的效益 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 承诺投资 度投 计投入金额 度（%） 到预计
资总额(1) 使用状态日期 实现的效益 生重大变
部分变更） 总额 入金额 (2) (3)＝(2)/(1) 效益
化
承诺投资项目
达刚筑路机械设备总装基地及 2019 年 12 月 31
否 23,966.00 23,966.00 29.71 15,308.58 63.87% 1,438.23 12,310.40 否 否
研发中心建设项目 日
达刚营销服务网络建设项目 否 3,892.00 3,892.00 0 3,973.58 102.10% 2016 年 3 月 31 日 64.62 708.51 否 否
项目结项节余资金补充流动资
否 0 174.55 100% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
金
承诺投资项目小计 27,858.00 27,858.00 29.71 19,456.71 69.84% 1,502.85 13,018.91
超募资金投向
补充流动资金 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100%
合计 30,858.00 30,858.00 29.71 22,456.71 72.77% 1,502.85 13,018.91
1、达刚筑路机械设备总装基地及研发中心建设项目：根据政府规划要求及公司未来发展需要，公司将办公楼的建设地址从项目原址调整到西安市高新区科技三路
未达到计划进度或预计收益的 60 号；2017 年 1 月，公司根据实际情况将本项目的投资期限及达产期限延长至 2019 年 12 月 31 日。2、截止 2016 年 3 月 31 日，公司对“达刚营销服务网络”建设
情况和原因（分具体项目） 项目进行了结项，将该募集资金专户内剩余的利息收入 174.55 万元永久补充流动资金，该项目原计划办公楼中销售总部的装修及配套部分资产投资支出交由“达刚
筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目来最终实施完成。
项目可行性发生重大变化的情
项目可行性未发生重大变化
况说明
超募资金的金额、用途及使用 2013 年 1 月 11 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 3,000 万元超募资金永久补充
进展情况 流动资金。截至 2013 年 6 月 30 日，超募资金 3,000 万元已用于补充流动资金，其余超募资金存放于募集资金专户中。报告期内，公司未发生超募资金使用情况。
2014 年 3 月 12 日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于调整募集资金使用计划的议案》，同意将“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目中
募集资金投资项目实施地点变 办公楼的建设地点从西安市高新区毕原三路 10 号调整到西安市高新区科技三路 60 号，并同意将募投项目预计达到可使用状态时间延长到 2016 年 12 月 31 日。
更情况 2017 年 1 月 17 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整募集资金使用计划的议案》，同意公司对“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心建设
项目”的募集资金使用计划进行调整；调整后，项目预计达到可使用状态的时间为 2019 年 12 月 31 日。
募集资金投资项目实施方式调
募集资金投资项目实施方式未调整
整情况
2010 年 9 月 17 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先
募集资金投资项目先期投入及
已投入募投项目的自筹资金 1,912.77 万元。立信会计师事务所有限公司出具了《关于西安达刚路面机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》
置换情况
（信会师报字(2010)第 80832 号）进行鉴证。该置换已于 2010 年实施完毕。本报告期内未发生此种置换。
1、2011 年 10 月 24 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 4,000 万元用于暂
时补充流动资金，使用期限自第二届董事会第十次会议批准之日起不超过 6 个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2012 年 4 月 19 日，公司已将用于暂时补充
用闲置募集资金暂时补充流动 流动资金的 4,000 万元超募资金归还至募集资金专户；2、2012 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第十三次会议通过了《关于继续使用部分超募资金暂时补充流动
资金情况 资金的议案》，同意公司继续使用 4,000 万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限自第二届董事会第十三次会议批准之日起不超过 6 个月，到期归还至募集资金
专户。截至 2012 年 10 月 22 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 4,000 万元超募资金归还至募集资金专户。本报告期内未发生用闲置募集资金暂时补充流动资
金的情况。
2016 年 3 月 25 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于<达刚营销服务网络建设项目>结项并将其利息永久补充流动资金的议案》，同意公司对“达
募投项目结项并将其利息永久 刚营销服务网络”建设项目进行结项，将该募集资金专户内剩余的利息收入净额（利息收入与银行手续费的差额）永久补充流动资金，并将该专户进行销户。同
补充流动资金的情况 时，将该项目原计划办公楼中销售总部的装修及配套部分资产投资支出交由“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目来最终实施完成。
截至 2016 年 3 月 31 日，公司将“达刚营销服务网络”建设项目募集资金专户内剩余的利息收入净额 174.55 万元永久补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的
不适用
金额及原因
2017 年 3 月 24 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司管理层在不影响募投项目建设的前提
下，使用额度不超过 2.65 亿元人民币的闲置募集资金（含超募资金）购买安全性高、流动性好的保本理财产品，在此额度内资金可以滚存使用。期限自股东大会
审议通过之日起一年内有效，单项理财的期限不超过一年（含一年），公司 2016 年度股东大会审议通过了上述议案。截止 2017 年 6 月 30 日，公司使用在中信银
尚未使用的募集资金用途及去
行西安高新技术开发区支行开立的闲置募集资金现金管理专用结算账户（账号：8111701012000098996）中 10,400 万元闲置募集资金购买了六个月的结构性理财产
向
品；使用东亚银行（中国）有限公司西安分行开立的闲置募集资金现金管理专用结算账户（账号：122001228100400 ）中 11,000 万元闲置募集资金购买了六个月
结构性理财产品；使用中国银行西安高新技术开发区支行募集资金专用账户（账号：103628130017）中 3,229 万元、1,133 万元、672 万元闲置募集资金分别购买
了 100 天、95 天、197 天的银行保本理财产品。截止报告期末，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户及现金管理专用结算账户。
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
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