证券代码：000001 证券简称：平安银行 公告编号：2017-029
优先股代码：140002 优先股简称：平银优 01
平安银行股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会没有出现否决提案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
（一）召开时间：
1、现场会议召开时间：2017 年 8 月 14 日下午 14:30。
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2017 年 8 月 14 日 9:30~11:30，13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的时间为 2017 年 8 月 13 日 15:00 至 2017 年 8 月 14 日 15:00 期间的任意
时间。
（二）现场会议召开地点：深圳市深南东路 5047 号本公司六楼多功能会议
厅。
（三）召集人：平安银行股份有限公司第十届董事会。
（四）召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（五）主持人：平安银行股份有限公司董事长谢永林先生。
（六）本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《平安银行股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、会议出席情况
通过参加现场会议和网络投票方式出席本次股东大会的股东（含股东授权代
表）91 人，代表有表决权股份 10,287,567,323 股，占本次股东大会股权登记日本
公司有表决权股份总数 17,170,411,366 股的 59.91%。其中，出席现场会议的股东
1
（含股东授权代表）20 人，代表有表决权股份 10,223,675,886 股，占本次股东大
会股权登记日本公司有表决权股份总数的 59.54%。通过网络投票参与表决的股
东（含股东授权代表）71 人，代表有表决权股份 63,891,437 股，占本次股东大
会股权登记日本公司有表决权股份总数的 0.37%。
本公司部分董事、监事、高级管理人员出席和列席会议。广东信达律师事务
所律师对本次股东大会进行了见证。
三、议案审议情况
本次股东大会以现场书面投票表决和网络投票表决相结合的方式，审议通过
了以下议案：
1、逐项审议通过了《平安银行股份有限公司关于公开发行 A 股可转换公司
债券并上市方案的议案》；
（1）本次发行证券的种类
（2）发行规模
（3）票面金额和发行价格
（4）债券期限
（5）债券利率
（6）付息的期限和方式
（7）转股期限
（8）转股价格的确定及其调整
（9）转股价格向下修正条款
（10）转股数量的确定方式
（11）转股年度有关股利的归属
（12）赎回条款
（13）回售条款
（14）发行方式及发行对象
（15）向原股东配售的安排
（16）可转债持有人及可转债持有人会议
（17）募集资金用途
（18）担保事项
（19）决议有效期
（20）有关授权事项
2、平安银行股份有限公司关于公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用
的可行性报告的议案》；
2
3、《平安银行股份有限公司关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
4、平安银行股份有限公司关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报
及填补措施的议案》；
5、《平安银行股份有限公司关于资本管理规划（2017 年-2019 年）的议案》。
上述议案中，第 1、2、3、4 项议案为特别决议案，已获得出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过；其余议案均为普通决议案，已获得出席
本次股东大会有效表决权股份总数的 1/2 以上通过。
四、议案表决情况
本次股东大会对各项议案的具体表决结果如下：
同意 反对 弃权
序号 议案名称 表决结果
股数 比例 股数 比例 股数 比例
1 平安银行股份有限公司关于公开发行 A 股可转换公司债券并上市方案的议案
1.1 本次发行证券的种类 10,287,428,249 99.9986% 138,874 0.0013% 200 0.0000% 通过
1.2 发行规模 10,287,388,249 99.9983% 178,874 0.0017% 200 0.0000% 通过
1.3 票面金额和发行价格 10,287,388,249 99.9983% 178,874 0.0017% 200 0.0000% 通过
1.4 债券期限 10,287,428,249 99.9986% 138,874 0.0013% 200 0.0000% 通过
1.5 债券利率 10,287,428,249 99.9986% 138,874 0.0013% 200 0.0000% 通过
1.6 付息的期限和方式 10,287,428,449 99.9986% 138,874 0.0013% 0 0.0000% 通过
1.7 转股期限 10,287,428,449 99.9986% 138,874 0.0013% 0 0.0000% 通过
1.8 转股价格的确定及其调整 10,286,956,849 99.9941% 610,274 0.0059% 200 0.0000% 通过
1.9 转股价格向下修正条款 10,287,277,149 99.9972% 289,974 0.0028% 200 0.0000% 通过
1.10 转股数量的确定方式 10,287,428,249 99.9986% 138,874 0.0013% 200 0.0000% 通过
1.11 转股年度有关股利的归属 10,287,428,449 99.9987% 138,874 0.0013% 0 0.0000% 通过
1.12 赎回条款 10,287,404,449 99.9984% 153,674 0.0015% 9,200 0.0001% 通过
1.13 回售条款 10,287,413,449 99.9985% 153,674 0.0015% 200 0.0000% 通过
1.14 发行方式及发行对象 10,287,428,249 99.9986% 138,874 0.0013% 200 0.0000% 通过
1.15 向原股东配售的安排 10,287,428,249 99.9986% 138,874 0.0013% 200 0.0000% 通过
1.16 可转债持有人及可转债持有人会议 10,287,428,249 99.9986% 138,874 0.0013% 200 0.0000% 通过
1.17 募集资金用途 10,287,421,349 99.9986% 138,874 0.0013% 7,100 0.0001% 通过
1.18 担保事项 10,287,428,249 99.9986% 139,074 0.0014% 0 0.0000% 通过
1.19 决议有效期 10,287,428,449 99.9987% 138,874 0.0013% 0 0.0000% 通过
1.20 有关授权事项 10,287,107,949 99.9955% 138,874 0.0013% 320,500 0.0031% 通过
平安银行股份有限公司关于公开发行 A
2 股可转换公司债券募集资金使用的可行 10,287,428,249 99.9986% 138,874 0.0013% 200 0.0000% 通过
性报告的议案
3
平安银行股份有限公司关于前次募集资
3 10,287,428,249 99.9986% 138,874 0.0013% 200 0.0000% 通过
金使用情况报告的议案
平安银行股份有限公司关于公开发行 A
4 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补 10,287,428,249 99.9986% 138,874 0.0013% 200 0.0000% 通过
措施的议案
平安银行股份有限公司关于资本管理规
5 10,287,107,949 99.9955% 138,874 0.0013% 320,500 0.0031% 通过
划（2017 年-2019 年）的议案
其中，中小投资者（指除本公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合
计持有本公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）对第 1 项至第 4 项的表决结
果如下：
同意 反对 弃权
序号 议案名称 表决结果
股数 比例 股数 比例 股数 比例
1 平安银行股份有限公司关于公开发行 A 股可转换公司债券并上市方案的议案
1.1 本次发行证券的种类 328,589,657 99.9577% 138,874 0.0422% 200 0.0001% 通过
1.2 发行规模 328,549,657 99.9455% 178,874 0.0544% 200 0.0001% 通过
1.3 票面金额和发行价格 328,549,657 99.9455% 178,874 0.0544% 200 0.0001% 通过
1.4 债券期限 328,589,657 99.9577% 138,874 0.0422% 200 0.0001% 通过
1.5 债券利率 328,589,657 99.9577% 138,874 0.0422% 200 0.0001% 通过
1.6 付息的期限和方式 328,589,857 99.9578% 138,874 0.0422% 0 0.0000% 通过
1.7 转股期限 328,589,857 99.9578% 138,874 0.0422% 0 0.0000% 通过
1.8 转股价格的确定及其调整 328,118,257 99.8143% 610,274 0.1856% 200 0.0001% 通过
1.9 转股价格向下修正条款 328,438,557 99.9117% 289,974 0.0882% 200 0.0001% 通过
1.10 转股数量的确定方式 328,589,657 99.9577% 138,874 0.0422% 200 0.0001% 通过
1.11 转股年度有关股利的归属 328,589,857 99.9578% 138,874 0.0422% 0 0.0000% 通过
1.12 赎回条款 328,565,857 99.9505% 153,674 0.0467% 9,200 0.0028% 通过
1.13 回售条款 328,574,857 99.9532% 153,674 0.0467% 200 0.0001% 通过
1.14 发行方式及发行对象 328,589,657 99.9577% 138,874 0.0422% 200 0.0001% 通过
1.15 向原股东配售的安排 328,589,657 99.9577% 138,874 0.0422% 200 0.0001% 通过
1.16 可转债持有人及可转债持有人会议 328,589,657 99.9577% 138,874 0.0422% 200 0.0001% 通过
1.17 募集资金用途 328,582,757 99.9556% 138,874 0.0422% 7,100 0.0022% 通过
1.18 担保事项 328,589,657 99.9577% 139,074 0.0423% 0 0.0000% 通过
1.19 决议有效期 328,589,857 99.9578% 138,874 0.0422% 0 0.0000% 通过
1.20 有关授权事项 328,269,357 99.8603% 138,874 0.0422% 320,500 0.0975% 通过
平安银行股份有限公司关于公开发行 A
2 328,589,657 99.9577% 138,874 0.0422% 200 0.0001% 通过
股可转换公司债券募集资金使用的可行
4
性报告的议案
平安银行股份有限公司关于前次募集资
3 328,589,657 99.9577% 138,874 0.0422% 200 0.0001% 通过
金使用情况报告的议案
平安银行股份有限公司关于公开发行 A
4 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补 328,589,657 99.9577% 138,874 0.0422% 200 0.0001% 通过
措施的议案
五、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：广东信达律师事务所；
2、律师姓名：张炯、张森林；
3、结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序、召集人的资格、出席本
次股东大会人员的资格和本次股东大会的表决程序等事宜均符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的
有关规定，本次股东大会表决结果合法有效。
六、备查文件
1、本次股东大会决议；
2、法律意见书。
特此公告。
平安银行股份有限公司董事会
2017 年 8 月 15 日
5
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