海量数据:2016年年度股东大会会议资料

来源:上交所 2017-05-23 00:00:00
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北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

北京海量数据技术股份有限公司

2016 年年度股东大会会议资料

(603138)

2017 年 6 月

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

北京海量数据技术股份有限公司

2016 年年度股东大会会议议程

一、会议召开的时间、地点:

现场会议召开时间:2017 年 6 月 6 日 14 点 00 分

现场会议召开地点:北京市海淀区学院路 30 号科大天工大厦 B 座 6 层会议

二、网络投票系统、起止时间和投票时间:

网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间:自 2017 年 6 月 6 日至 2017 年 6 月 6 日

采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股

东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过

互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

三、会议出席对象

1、截止股权登记日(2017 年 5 月 31 日)下午收市后在中国证券登记结算

有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会,并可以

以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师。

4、其他人员。

四、会议主持人:董事长陈志敏先生

五、现场会议议程

1、参会人员签到(13:30-14:00)

2、主持人宣布现场会议开始

3、主持人介绍出席现场会议人员情况

4、董事会秘书宣读会议须知

5、推选计票人和监票人,董事会秘书宣读现场计票监票办法

6、请股东审议以下议案

议案 1:《公司 2016 年度董事会工作报告的议案》;

议案 2:《公司 2016 年度监事会工作报告的议案》;

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议案 3:《公司 2016 年度财务决算报告的议案》;

议案 4:《公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》;

议案 5:《公司续聘 2017 年度审计机构的议案》;

议案 6:《公司第二届董事会独立董事津贴的议案》;

议案 7:《公司增加注册资本暨修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》;

议案 8:《修改<股东大会议事规则>的议案》;

议案 9:《修改<董事会议事规则>的议案》;

议案 10:《修订<监事会议事规则>的议案》;

议案 11:《制定<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>的议案》;

议案 12:《选举公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》;

议案 13:《选举公司第二届董事会独立董事候选人的议案》;

议案 14:《选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案》;

会议将一并听取《公司 2016 年度独立董事述职报告》(非表决事项,仅供股东审阅);

注:议案 7 为特别决议。

7、股东发言

8、现场股东投票表决

9、休会(统计现场投票表决结果、合并网络投票表决结果)

10、主持人宣读表决结果

11、主持人宣读股东大会决议

12、见证律师宣读法律意见书

13、签署股东大会决议和会议记录

14、主持人宣布会议结束

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北京海量数据技术股份有限公司

2016 年年度股东大会须知

为维护股东的合法权益,保障股东在北京海量数据技术股份有限公司(以下

简称“公司”)2016 年年度股东大会会议期间依法行使权利,确保股东大会的正

常秩序和议事效率,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会议事规

则》、《公司章程》等有关规定,制定本须知。

一、各股东请按照本次股东大会会议通知中规定的时间和登记方法办理参加

会议手续(详见公司刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于召

开 2016 年年度股东大会的通知》(公告编号:2017-022),证明文件不齐或手续

不全的,谢绝参会。

二、公司设立股东大会会务组,具体负责大会有关程序和服务等各项事宜。

三、大会期间,全体参会人员应自觉遵守会场秩序,确保大会的正常秩序和

议事效率。进入会场后,请关闭手机或调至静音或震动状态。股东(或股东代表)

参加股东大会,应当认真履行其法定义务,不得侵犯其他股东的权益,不得扰乱

大会正常秩序。

四、会议进行中只接受股东身份的人员发言和质询。股东发言时,应当首先

报告姓名和股东帐号,不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。在大会进

行表决时,股东不进行大会发言。股东违反上述规定的发言,大会主持人可拒绝

或制止。

五、股东在大会上发言,应围绕本次大会所审议的议案,简明扼要,每位股

东(或股东代表)发言不宜超过两次,每次发言的时间不宜超过五分钟。

六、本次股东大会表决采用现场投票与网络投票相结合的方式。股东以其所

持有的有效表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。出席现场

会议的股东在投票表决时,应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、

“弃权”三项中任选一项,并以打“√”表示,多选或不选的,将做弃权处理。

网络投票的股东可以通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,

既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,

也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。

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七、本次股东大会由两名股东代表、一名监事以及律师参加计票和监票,对

投票和计票过程进行监督,由主持人公布表决结果。

八、公司聘请北京市通商律师事务所律师出席见证本次股东大会,并出具法

律意见书。

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议案一《公司 2016 年度董事会工作报告的议案》

各位股东:

2016 年度,北京海量数据技术股份有限公司(以下简称“公司”)董事会积

极履行职责,有效组织开展公司各项工作,现将《公司 2016 年度董事会工作报

告》提请各位股东审议。具体内容如下:

一、2016 年公司经营情况

(一)2016 年公司总体经营情况

报告期内,公司面对着自成立以来较为复杂经济环境,一方面在国家宏观经

济发展新常态的形势下,企业 IT 投资保持平稳增长;另一方面,企事业单位对

数据信息安全的重视提高到了前所未有的高度。就整个行业来看,客户需求发生

了明显变化,对传统技术的需求不断减少,对大数据、开源和云计算、移动互联

等新技术和信息安全方面的需求显著提高,面对国家宏观经济发展新常态形势,

以及 IT 数据中心行业发展的机遇和挑战,公司在董事会和管理层制定的“专注

数据、创造价值”的战略定位指引下,在加大数据中心新技术、自主创新产品研

究开发、进一步拓展营销服务网络和新客户开发力度的同时,狠抓服务质量和管

理创新,充分发挥公司在数据平台领域积累的技术优势,在全体员工的共同努力

下,紧紧围绕年初制定的“服务好老客户、不断拓展新客户”的经营目标,锐意

进取,奋力拼搏,公司取得了较优异的业绩,实现了企业持续、稳定和健康发展。

2016 年度,公司实现营业收入 47,027.72 万元,同比增长 20.22%;实现净

利润 4,298.77 万元,同比增长 22.53%;其中归属于母公司所有者的净利润

4360.49 万元,同比增长 20.58%;实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有

者的净利润 4132.53 万元,同比增长 15.87%。

报告期末,公司资产总额 40,168.92 万元,比上年末增长 23.44%;负债总

额 23,694.16 万元,比上年末增长 21.25%;资产负债率 58.99%,比上年末下

降 1.07 个百分点。

(二)2016 年主要工作情况

1、公司成功通过中国证监会发审会

在董事会的指导下,经公司与中介机构 2016 年全年共同的努力,2017 年 1

月 13 日公司成功通过中国证监会发审会,开启了公司新征程,也意味着公司登

上新的平台,为公司加快产业整合、做大做强提供更多的机遇,也对公司资本运

作提出新的挑战和要求。

2、提升服务质量,增加市场方面的客户储备

为了获取更高的客户粘性,公司优先发展技术服务业务产品线,并通过对技

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术人员的不断培训、客户回访等机制,提升服务质量,提高客户满意度,越来越

多的客已转化为公司长期服务客户。同时公司重视对已有客户的维护,在销售体

系中强调对“合同续签率”和“二次销售”的考核,使各类业务产生了较强的协

同性。2016 年来源于老客户的收入达到 79.02%,其中技术服务业务来源于老客

户的收入达到 89.84%,为公司带来良好的收入累加效应。

目前公司的优质客户数量超过 300 家,公司在获取和保持客户方面已经形成

良好的正向循环机制。随着公司业务规模不断扩大,公司的客户资源优势将持续

加强,为公司实现长远发展奠定了良好的基础。

3、加大研发投入,增加技术方面的储备

2016 年公司坚持“专注才能专业”的发展思路,在经营中注重数据平台各

类相关项目实施经验的积累,通过对技术人员持续培训,不断提高其的市场感知

能力和客户需求响应能力。同时公司加大力度对数据发现、数据抽取、数据清洗

与漂白、批量数据装载等前沿技术的深入研究,在确保传统业务稳步发展的同时,

为下一步自主可控产品的研发和应用打下了良好的基础。

4、细化公司管理,全面提高管理水平

2016 年,为了进一步提高经营效率,公司完善了业务流程,加强对采购、

库存、销售、项目实施等各环节的信息化管理,同时严格执行公司的采购审批制

度,提高了公司资产运营效率和营运资金周转效率。通过细化公司管理,全面提

高管理水平,公司人均生产率显著提高,降低了成本,提升了公司的竞争力。

(三)2016 年董事会日常工作情况

1、董事会会议情况及决议内容

2016 年,公司董事会共召开 7 次会议,会议情况如下:

会议名称 召开时间 审议议案 出席情况

《关于公司董事、监事、高级管理

人员薪酬计划的议案》;《关于本次

第一届董事会 融资摊薄即期回报风险的议案》;

2016 年 1 月 16 日 全体董事

第九次会议 《董事和高级管理人员关于本次

融资摊薄即期回报采取填补措施

的承诺》等。

《关于公司 2015 年度财务报告的

第一届董事会 议案》;《关于确认 2015 年公司与

2016 年 2 月 1 日 全体董事

第十次会议 关联方广州鼎甲计算机科技有限

公司发生关联交易的议案》;《关于

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会议名称 召开时间 审议议案 出席情况

确认 2015 年公司支付关联自然人

薪酬的关联交易议案》等。

《关于公司 2015 年度财务决算报

第一届董事会 告的议案》;《关于公司 2016 年度

2016 年 4 月 5 日 全体董事

第十一次会议 财务预算报告的议案》;《关于公司

2015 年度董事会工作报告》等。

《关于注销控股子公司北京海量

第一届董事会 云信息技术有限公司的议案》;《关

2016 年 5 月 5 日 全体董事

第十二次会议 于股份公司申请 3,000 万元银行流

动资金贷款的议案》等。

《关于修订公司股票上市后三年

内股价低于每股净资产时稳定公

司股价预案的议案》;《关于北京海

第一届董事会

2016 年 6 月 29 日 量数据技术股份有限公司子公司 全体董事

第十三次会议

管理制度的议案》;《关于修订本次

融资摊薄即期回报的风险及填补

措施的议案》等。

第一届董事会 《关于审议公司 2016 年上半年财

2016 年 8 月 12 日 全体董事

第十四次会议 务报告的议案》。

《关于股份公司申请不超过 1500

万元银行流动资金贷款的议案》;

第一届董事会

2016 年 10 月 8 日 《关于股份公司拟向北京银行学 全体董事

第十五次会议

院路支行申请人民币 5000 万元综

合授信贷款等事宜的议案》等。

2、2016 年,董事会共提请召开 3 次股东大会,具体情况如下:

会议名称 召开时间 审议议案 出席情况

《关于本次融资摊薄即期回报

风险的议案》;《董事和高级管理

全体股东、

2016 年第一次 人员关于本次融资摊薄即期回

2016 年 2 月 1 日 董事、监事、

临时股东大会 报采取填补措施的承诺》;《关于

董事会秘书

公司董事、监事、高级管理人员

薪酬计划的议案》等。

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会议名称 召开时间 审议议案 出席情况

《关于公司 2015 年度财务决算

报告的议案》;《关于公司 2016 全体股东、

2015 年年度股

2016 年 4 月 26 日 年度财务预算报告的议案》;《关 董事、监事、

东大会

于公司 2015 年度董事会工作报 董事会秘书

告的议案》等。

《关于修订公司股票上市后三

年内股价低于每股净资产时稳 全体股东、

2016 年第二次

2016 年 7 月 15 日 定公司股价预案的议案》;《关于 董事、监事、

临时股东大会

修订本次融资摊薄即期回报的 董事会秘书

风险及填补措施的议案》。

2016 年,董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定,

严格执行股东大会的决议和授权,较好地完成了股东大会确定的各项工作任务及

经营目标。

二、2017 年董事会工作规划

2017 年,公司董事会将进一步发挥在公司治理中的核心作用。贯彻落实股

东大会的各项决议,从全体股东的利益出发,勤勉尽职,按照既定的经营目标和

发展方向,努力推动公司发展战略的实现,并不断规范公司治理,提高公司决策

的科学性、高效性和前瞻性,确保公司健康、可持续性的发展。为实施公司的发

展战略,提升公司持续高成长能力、自主创新能力和核心竞争力。董事会依据公

司自身及行业的发展状况,拟定了 2017 年的具体经营目标和工作要点:

(一)公司 2017 年主要经营目标

主营业务收入:在 2016 年的基础上提高 5%~15%;

归属于母公司净利润:在 2016 年的基础上提高 5%~25%。

该经营目标并不构成公司对投资者的业绩承诺,提请投资者注意投资风险,

并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。

(二)公司 2017 年的工作重点

2017 年,中国经济增长将更趋平稳、宏观经济结构优化升级将成为新常态,

同时客户对数据的重视程度越来越高,数据平台领域的升级需求也更为迫切。对

公司来说,既有快速发展的重大战略机遇,又面临复杂严峻的经济形势挑战。公

司董事会根据既定的发展战略规划,结合公司经营的实际情况以及刚刚登陆资本

市场的现状,制定如下工作重点:

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1、在公司经营决策方面

2017 年,公司董事会将加强重大战略决策管理,为公司技术创新驱动发展

提供指导和支持,推动公司战略目标的实现;全面启动募投项目建设,加快营销

服务网络建设,强化重点产品的营销,并进一步优化流程,提升运营效率;加大

研发投入力度,推动技术创新,加快解决方案和服务技术升级,树立数据技术服

务领域的品牌形象;加快人才的引进,完善人力资源管理体系,细化考核体系,

加强财务成本管理,提升公司经营质量效益;确保 2017 年经营目标的全面实现。

同时积极探索证券投资、资本运营等金融衍生品的融资手段,充分利用资本市场

这一平台将企业做大、做强,不断增强企业核心竞争力和可持续发展能力。

2、在公司规范化治理方面

公司将继续努力提升规范运营和治理水平。董事会将根据需要进一步完善公

司相关的规章制度,促进公司董事会、经营层严格遵守;继续优化公司的治理机

构,提升规范运作水平,为公司建立更加规范、透明的上市公司运作体系。同时

加强内控制度建设,坚持依法治企。推进内部管控流程,不断完善风险防范机制,

保障公司健康、稳定、可持续的发展。

3、在信息披露管理方面

公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等

法律法规的要求,认真自觉履行信息披露义务,严把信息披露关,切实提高公司

规范运作水平和透明度。

4、在投资者关系管理方面

2017 年公司董事会将高度重视投资者关系管理工作,通过投资者电话、 投

资者互动平台、现场调研、网上说明会等多种渠道加强与投资者的联系和沟通。

同时,认真做好投资者关系活动档案的建立和保管;并通过及时更新公司网站信

息,让投资者更加便捷、全面的了解公司情况,为公司树立良好的资本市场形象。

5、在建设公司特色的企业文化方面

公司在历年发展过程中形成了专注、高效、积极向上的企业文化,公司将借

助登陆资本市场机遇为员工搭建更加美好的企业前景、用公平的发展机会吸引员

工之心、用科学的薪酬机制鼓舞员工之心,把企业文化建设与公司发展、生产经

营紧密结合起来,把信仰专业力量的精神理念贯穿和渗透到公司的各项工作之中,

促进公司的不断发展壮大。

上述报告,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2017 年 6 月 6 日

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议案二 《公司 2016 年度监事会工作报告的议案》

各位股东:

2016 年度,公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规

定,本着对股东负责的精神,认真履行有关法律、法规赋予的职责,对公司的依

法运作情况、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的情况、关联交易、对

外担保等事项进行了有效监督,维护了公司及股东的合法权益。现将 2016 年度

监事会主要工作报告如下:

一、2016 年度监事会会议的召开情况

2016 年度公司监事会共计召开 5 次监事会会议,具体情况如下:

1.2016 年 2 月 1 日,公司第一届监事会第六次会议在公司会议室召开,应

到监事 3 人,实到 3 人。会议审议通过了《关于公司 2015 年度财务报告的议案》、

《关于确认 2015 年公司与关联方广州鼎甲计算机科技有限公司发生关联交易的

议案》、《关于确认 2015 年公司支付关联自然人薪酬的关联交易议案》等议案。

2.2016 年 4 月 5 日,第一届监事会第七次会议在公司会议室召开,应到监

事 3 人,实到 3 人。会议审议通过了《关于公司 2015 年度监事会工作报告的议

案》、《关于公司 2015 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2016 年度财务预算

报告的议案》等议案。

3. 2016 年 5 月 5 日,第一届监事会第八次会议在公司会议室召开,应到监

事 3 人,实到 3 人。会议审议通过了《关于股份公司申请 3,000 万元银行流动资

金贷款的议案》。

4. 2016 年 8 月 12 日,第一届监事会第九次会议在公司会议室召开,应到

监事 3 人,实到 3 人。会议审议通过了《关于审议<公司 2016 年上半年财务报告>

的议案》。

5. 2016 年 10 月 8 日,第一届监事会第十次会议在公司会议室召开,应到

监事 3 人,实到 3 人。会议审议通过了《关于股份公司申请不超过 1500 万元银

行流动资金贷款的议案》、《关于股份公司拟向北京银行学院路支行申请人民币

5000 万元综合授信贷款等事宜的议案》等议案。

二、监事会 2016 年度意见

1. 公司依法经营运作情况

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报告期内,监事依法列席了公司所有的董事会和股东大会,通过对公司的决

策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况的监督,监事会认为:公司董事

会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律法规和制度的要

求依法经营。公司重大经营决策及决策程序合法有效。公司董事、高级管理人员

在履行职责时,能认真贯彻执行国家相关法律法规、《公司章程》和股东大会、

董事会的决议,未发现公司董事、高管人员在履行职责时有违反法律法规、《公

司章程》或损害公司股东及公司利益的行为。

2. 检查公司财务情况

报告期内,公司监事会认真检查和审核了公司的财务报告及相关资料,监事

会认为:公司财务报告的编制符合《企业会计准则》和公司的会计政策等有关规

定;公司财务会计内控制度健全,会计无重大遗漏和虚假记载;公司财务状况、

经营成果及现金流量情况良好。公司 2016 年度财务报告能够真实反映公司的财

务状况和经营成果。

3.检查公司内部控制方面情况

经审核,公司已根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定以

及公司生产经营管理实际需要,建立了较为完善的内部控制制度体系,并得到了

有效地执行,保证了公司各项业务活动的规范有序运作,在公司经营管理的各个

关键环节中起到了较好的控制和防范作用。

4. 关联交易及对外担保情况

报告期内,监事会认为,公司关联交易均按市场公允的定价原则进行,未损

害股东和公司的利益。公司 2016 年度不存在违规关联交易,不存在对外担保(包

括对控股子公司担保)情况。

三、2017 年公司监事会工作重点

2017 年,公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关

法规政策的规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作。

监事会将加强学习,提高监督能力和水平。作为首次登陆资本市场的企业,

监事会要把学习贯彻落实中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等政策法规

作为今年的首要任务切实抓好。根据相关规则的要求,规范公司监事会的工作,

改进监事会的监督方式和方法,进一步提高监事会的监督能力和水平。

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监事会将完善制度,促进公司规范运作,依规出席公司股东大会和列席公司

董事会议,着重对董事会决策程序的合法合规性进行监督;同时,加强对公司信

息披露工作的监督,督促公司进一步提高信息披露的质量,切实维护公司利益和

股东利益。

上述报告,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司监事会

2017 年 6 月 6 日

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议案三 审议《公司 2016 年度财务决算报告的议案》

各位股东:

北京海量数据技术股份有限公司(以下简称“公司”)2016 年度财务决算

报告如下:

一、2016 年度公司财务报表的审计情况

公司 2016 年度财务报表已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并

出具了标准无保留意见的“致同审字(2017)第 110ZA0422 号”《审计报告》。

二、主要会计数据及财务指标变动情况

单位:万元 币种:人民币

报表项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 变动幅度(%)

总资产 40,168.92 32,539.96 23.44

归属于母公司股东的净

资产 16,591.39 12,977.50 27.85

经营活动产生的现金流

4,379.22 4,610.36 -5.01

量净额

营业收入 47,027.72 39,118.93 20.22

归属于母公司所有者的

4,360.49 3,616.38 20.58

净利润

归属于母公司股东的扣

除非经常性损益的净利 4,132.53 3,566.38 15.87

加权平均净资产收益率 减少 2.22 个百

(%) 29.37 31.59 分点

基本每股收益(元/股) 0.71 0.59 20.34

稀释每股收益(元/股) 0.71 0.59 20.34

三、财务状况、经营成果和现金流量分析

(一)资产、负债和净资产情况

1、资产构成及变动原因分析

单位:万元币种:人民币

2016 年 2015 年

报表项目 变动数 变动幅度(%)

12 月 31 日 12 月 31 日

货币资金 10,514.30 9,504.23 1,010.07 10.63

应收票据 350.59 170.00 180.59 106.23

应收账款 6,591.49 7,414.94 -823.45 -11.11

预付款项 174.53 48.96 125.57 256.47

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其他应收款 887.36 834.14 53.22 6.38

存货 10,890.08 6,002.36 4,887.72 81.43

一年内到期的非

4,363.85 3,659.23 704.63 19.26

流动资产

其他流动资产 91.96 195.70 -103.74 -53.01

流动资产合计 33,864.16 27,829.56 6,034.60 21.68

可供出售金融资

534.13 534.13 0.00 0.00

固定资产 1,368.15 1,201.66 166.49 13.86

无形资产 311.34 193.69 117.65 60.74

长期待摊费用 58.77 37.21 21.56 57.94

递延所得税资产 76.79 71.38 5.41 7.57

其他非流动资产 3,955.59 2,672.33 1,283.26 48.02

非流动资产合计 6,304.77 4,710.40 1,594.37 33.85

资产总计 40,168.92 32,539.96 7,628.97 23.44

注:以上数据均以元为基础计算,以万元为单位并保留两位小数显示,故产生小数差异。

截止 2016 年 12 月 31 日,公司资产总额为 40,168.92 万元,较年初增加

7,628.97 万元,其中流动资产增加 6,034.60 万元,非流动资产增加 1,594.37

万元,简要分析如下:

(1)应收票据较年初增加 180.59 万元,主要原因系公司部分客户更多的采

用银行承兑汇票进行结算所致;

(2)预付账款较年初增加 125.57 万元,主要原因系预付供应商货款增加所

致;

(3)存货较年初增加 4,887.72 万元,主要原因系随着公司业务经营规模不

断扩大,公司已发出但未确认收入的存货余额(包括在产品和发出商品)不断增

加所致;

(4)其他流动资产较年初下降 103.74 万元,主要原因系待抵扣的进项税额

减少所致;

(5)无形资产较年初增加 117.65 万元,主要原因系外购软件增加所致;

(6)长期待摊费用较年初增加 21.56 万元,主要原因系办公场所进行装修

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

所致;

(7)其他非流动资产较年初增加 1,283.26 万元,主要原因系公司预付的服

务费增加所致。

2、负债结构及变动原因分析

单位:万元 币种:人民币

2016 年 2015 年

报表项目 变动数 变动幅度(%)

12 月 31 日 12 月 31 日

短期借款 10.00 1,638.29 -1,628.29 -99.39

应付账款 5,425.49 7,497.56 -2,072.06 -27.64

预收款项 7,834.86 2,958.40 4,876.46 164.83

应付职工薪酬 500.81 384.48 116.33 30.26

应交税费 443.01 513.30 -70.30 -13.69

应付利息 0.01 1.49 -1.47 -99.02

其他应付款 89.72 14.10 75.62 536.34

一年内到期的

4,783.37 3,602.70 1,180.66 32.77

非流动负债

流动负债合计 19,087.28 16,610.32 2,476.97 14.91

其他非流动负

4,606.87 2,931.93 1,674.94 57.13

非流动负债合计 4,606.87 2,931.93 1,674.94 57.13

负债合计 23,694.16 19,542.25 4,151.91 21.25

注:以上数据均以元为基础计算,以万元为单位并保留两位小数显示,故产生小数差异。

截止 2016 年 12 月 31 日,公司负债总额为 23,694.16 万元,较年初增加

4,151.91 万元,其中流动负债增加 2,476.97 万元,非流动负债增加 1,674.94

万元,简要分析如下:

(1)短期借款较年初下降 1,628.29 万元,主要原因系公司归还银行借款所

致;

(2)预收账款较年初增加 4,876.46 万元,主要原因系截至 2016 年末,公

司正在执行的系统集成项目合同金额为 12,516.53 万元,同比增长 324.62%,因

系统集成项目周期通常为 3-6 个月,截至 2016 年末,公司正在执行的系统集成

项目尚未取得客户验收,因此将相关合同预收款项计入预收账款,致使 2016 年

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

末公司预收款项增长;

(3)应付职工薪酬较年初增加 116.33 万元,主要原因系预提的工资奖金、

社会保险费和工会经费增加所致;

(4)其他应付款较年初增加 75.62 万元,主要原因系各办事处应支付的房

租、物业费增加所致;

(5)一年内到期的非流动负债较年初增加 1,180.66 万元,主要原因系公司

技术服务业务规模不断扩大,按合同在一年以内将确认为收入的预收长期合同服

务费不断增加所致;

(6)其他非流动负债较年初增加 1,674.94 万元,主要原因系随着公司主营

业务结构的优化,公司技术服务业务量迅速扩大,按合同在一年以后将确认为收

入的预收长期合同服务费不断增加所致。

3、所有者权益结构及变动情况

单位:万元 币种:人民币

报表项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 变动数 变动幅度(%)

股本 6,150.00 6,150.00 0.00 0.00

资本公积 982.81 982.81 0.00 0.00

其他综合收益 25.65 3.51 22.15 631.58

盈余公积 1,200.82 751.59 449.23 59.77

未分配利润 8,232.11 5,089.60 3,142.51 61.74

归属于母公司

16,591.39 12,977.50 3,613.89 27.85

股东权益合计

少数股东权益 -116.62 20.20 -136.83 -677.24

股东(或所有

16,474.77 12,997.71 3,477.06 26.75

者)权益合计

注:以上数据均以元为基础计算,以万元为单位并保留两位小数显示,故产生小数差异。

截止 2016 年 12 月 31 日,公司所有者权益总额为 16,474.77 万元,较年初

增加 3,477.06 万元,简要分析如下:

(1)其他综合收益较年初增加 22.15 万元,主要原因系汇率变动所致;

(2)盈余公积较年初增加 449.23 万元,主要原因系本期计提法定盈余公积

所致;

(3)未分配利润较年初增加 3,142.51 万元,主要原因系本期产生的净利润

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

增加所致;

(4)少数股东权益较年初下降 136.83 万元,主要原因系本期子公司亏损增

加所致。

(二) 经营成果

单位:万元 币种:人民币

项目 2016 年度 2015 年度 变动数 变动幅度(%)

一、营业收入 47,027.72 39,118.93 7,908.79 20.22

减:营业成本 37,377.26 30,806.19 6,571.07 21.33

税金及附加 186.56 104.01 82.55 79.37

销售费用 1,594.98 1,442.98 152.00 10.53

管理费用 2,982.43 2,577.68 404.75 15.70

财务费用 23.26 76.59 -53.33 -69.63

资产减值损失 45.23 39.99 5.24 13.10

二、营业利润(亏损以“-”

4,818.00 4,071.49 746.51 18.34

号填列)

加:营业外收入 296.86 59.03 237.83 402.94

减:营业外支出 2.45 0.20 2.25 1,148.79

三、利润总额(亏损总额以

5,112.41 4,130.32 982.10 23.78

“-”号填列)

减:所得税费用 813.65 622.06 191.58 30.80

四、净利润(净亏损以“-”

4,298.77 3,508.25 790.51 22.53

号填列)

归属于母公司所有者的净利

4,360.49 3,616.38 744.11 20.58

少数股东损益 -61.73 -108.13 46.40 不适用

注:以上数据均以元为基础计算,以万元为单位并保留两位小数显示,故产生小数差异。

2016 年度,公司实现营业收入 47,027.72 万元,较上年增加 7,908.79 万元,

增幅为 20.22%,主要原因系技术服务和系统集成收入增加所致;实现净利润

4,298.77 万元,较上年增加 790.51 万元,增幅为 22.53%,其中,归属于母公司

所有者的净利润为 4,360.49 万元,较上年增加 744.11 万元,增幅为 20.58%。

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

简要分析如下:

(1)税金及附加本期金额较上年同期增加 82.55 万元,增幅为 79.37%,主

要原因系本期销售增加,相应税费增加所致;

(2)财务费用本期金额较上年同期下降 53.33 万元,降幅为 69.63%,主要

原因系本期短期借款减少,对应的利息支出减少所致;

(3)营业外收入本期金额较上年同期增加 237.83 万元,增幅为 402.94%,

主要原因系中国长城计算机深圳股份有限公司提前终止与公司的房产租赁合同

而赔付的 151.67 万元补偿款,以及北京市科学技术委员会拨付的高新技术成果

转化 100.00 万元补贴款所致;

(4)营业外支出本期金额较上年同期增加 2.25 万元,增幅为 1148.79%,

主要原因系本期固定资产处置损失增加所致;

(5)所得税费用本期金额较上年同期增加 191.58 万元,增幅为 30.80%,

主要原因系利润总额增加所致。

(三)现金流量情况

单位:万元 币种:人民币

项目 2016 年度 2015 年度 变动数 变动幅度(%)

一、经营活动产生的

现金流量:

销售商品、提供劳务

63,835.66 48,520.13 15,315.53 31.57

收到的现金

收到的其他与经营

1,097.34 1,318.28 -220.94 -16.76

活动有关的现金

经营活动现金流入

64,933.00 49,838.41 15,094.59 30.29

小计

购买商品、接受劳务

53,126.91 38,529.57 14,597.34 37.89

支付的现金

支付给职工以及为

2,894.34 2,738.71 155.63 5.68

职工支付的现金

支付的各项税费 2,269.61 1,614.23 655.38 40.60

支付的其他与经营

2,262.92 2,345.54 -82.62 -3.52

活动有关的现金

经营活动现金流出

60,553.78 45,228.05 15,325.73 33.89

小计

经营活动产生的现

4,379.22 4,610.36 -231.14 -5.01

金流量净额

二、投资活动产生的

现金流量:

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

处置固定资产、无形

资产和其他长期资 0.02 0.45 -0.43 -95.57

产收回的现金净额

投资活动现金流入

0.02 0.45 -0.43 -95.57

小计

购建固定资产、无形

资产和其他长期资 977.55 863.95 113.60 13.15

产所支付的现金

投资支付的现金 - 534.13 -534.13 -100.00

投资活动现金流出

977.55 1,398.08 -420.52 -30.08

小计

投资活动产生的现

-977.53 -1,397.63 420.09 不适用

金流量净额

三、筹资活动产生的

现金流量:

取得借款收到的现

10.00 2,538.29 -2,528.29 -99.61

筹资活动现金流入

10.00 2,538.29 -2,528.29 -99.61

小计

偿还债务支付的现

1,638.29 3,660.00 -2,021.71 -55.24

分配股利、利润或偿

831.77 1,308.66 -476.88 -36.44

付利息支付的现金

支付其他与筹资活

75.00 - 75.00

动有关的现金

筹资活动现金流出

2,545.06 4,968.66 -2,423.59 -48.78

小计

筹资活动产生的现

-2,535.06 -2,430.37 -104.70 不适用

金流量净额

四、汇率变动对现金

及现金等价物的影 17.95 8.33 9.62 115.60

五、现金及现金等价

884.58 790.69 93.88 11.87

物净增加额

注:以上数据均以元为基础计算,以万元为单位并保留两位小数显示,故产生小数差异。

报告期内公司现金及现金等价物本期净增加额为 884.58 万元,同比上期增

加 93.88 万元,增幅为 11.87%,简要分析如下:

(1)经营活动产生的现金流量净额同比减少 231.14 万元,主要原因系本期

购买商品支付的现金及支付的各项税费增加所致。

(2)投资活动产生的现金流量净额同比增加 420.09 万元,主要原因系本期

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

投资支付的现金减少所致。

(3)筹资活动产生的现金流量净额同比减少 104.70 万元,主要原因系本期

短期借款减少所致。

上述报告,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2017 年 6 月 6 日

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

议案四 审议《公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》

各位股东:

经致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的致同审字(2017)第 110ZA0422

号《审计报告》确认:2016 年度公司实现的合并报表中归属于上市公司股东的

净利润为 43,604,936.54 元,母公司净利润为 44,923,287.24 元,以母公司实

现的净利润按以下方案进行分配:

1、提取 10%的法定盈余公积金 4,492,328.72 元;

2、提取盈余公积金后剩余利润 40,430,958.52 元,加上年初未分配利润

53,265,612.99 元,减去已支付 2015 年度现金股利 7,687,500.00 元,报告期末

公司可供分配利润为 86,009,071.51 元;

3、以本次分红派息股权登记日的总股本为基数,向全体股东按每 10 股派发

现金股利人民币 1.2 元(含税),共计人民币 9,840,000 元(含税)。本次利润分

配后,剩余未分配利润人民币 76,169,071.51 元转入下一年度。同时,以资本公

积金转增股本,每 10 股转增 3 股,共计转增股本 24,600,000 股。

公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

上述议案,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2017 年 6 月 6 日

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

议案五 审议《公司续聘 2017 年度审计机构的议案》

各位股东:

致同会计师事务所(特殊普通合伙)具有执行证券业务许可资格,为公司出

具的审计报告独立、客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果,能够

满足公司 2016 年度审计工作要求。为保持公司审计工作的连续性,公司拟续聘

致同会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年度审计机构,为公司提供财

务报表审计以及内部控制审计服务,聘期一年。审计费用拟提请公司股东大会授

权经营层根据行业标准及公司审计的实际工作情况与致同会计师事务所(特殊普

通合伙)协商确定。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

上述议案,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2017 年 6 月 6 日

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

议案六 审议《公司第二届董事会独立董事津贴的议案》

各位股东:

鉴于独立董事对公司规范健康发展的重要性,结合目前经济环境、公司所处

地区、规模,公司第二届董事会独立董事津贴拟定为人民币 8 万元/每人/年(税

前),按月发放。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

上述议案,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2017 年 6 月 6 日

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

议案七 审议《公司增加注册资本暨修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

各位股东:

为优化公司股本结构,满足公司业务开展需要,公司拟以分红派息股权登记

日的总股本为基数,向全体股东以资本公积金每 10 股转增 3 股,共计转增 2,460

万股。转增后,公司总股本将由 8,200 万股增加至 10,660 万股,注册资本将由

8,200 万元增加至 10,660 万元。此外,为提高公司决策效率,结合实际生产经

营管理需要,公司拟对《公司章程》的相关条款进行修改,并提请股东大会授权

公司管理层办理本次变更相关的工商登记手续及相关事宜。

《公司章程》具体修改情况如下:

序号 修改前 修改后

第六条 公司注册资本为人民币 第六条 公司注册资本为人民币

1

8,200 万元 10,660 万元

第十九条 公司股份总数为 8,200 万 第十九条 公司股份总数为 10,660

2 股 ,公司的股本结构为 :普通股 万股,公司的股本结构为:普通股

8,200 万股。 10,660 万股。

第一百一十五条董事会召开临时董 第一百一十五条董事会召开临时董

事会会议应当在会议召开 5 日前以 事会会议应当在会议召开 3 日前以

3 书面方式通知全体董事。公司在计 书面方式通知全体董事。公司在计

算起始期限时,不应当包括会议召 算起始期限时,不应当包括会议召

开当日。 开当日。

第一百五十条 监事会每 6 个月至少 第一百五十条 监事会每 6 个月至少

召开一次会议。会议通知应当于会 召开一次会议。会议通知应当于会

4 议召开 10 日以前书面送达全体监 议召开 10 日以前书面送达全体监

事。监事可以提议召开临时监事会 事。监事可以提议召开临时监事会

会议。临时监事会会议应当于会议 会议。临时监事会会议应当于会议

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

召开 5 日以前发出书面通知;监事 召开 3 日以前发出书面通知;监事

会决议应当经半数以上监事通过。 会决议应当经半数以上监事通过。

除上述条款修订外,《公司章程》的其他内容不变。

上述议案,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2017 年 6 月 6 日

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

议案八 审议《修改<股东大会议事规则>的议案》

各位股东:

为完善公司治理结构,保证股东大会依法行使职权,确保股东大会高效、平

稳、有序、规范运作,维护股东的合法权益,根据《公司法》、《证券法》等相关

法律、法规和《公司章程》的规定,董事会拟对《股东大会议事规则》进行修订。

具体内容详见公司 2017 年 4 月 27 日于指定信息披露媒体披露的《股东大会议事

规则》(2017 年 4 月修订)。

上述议案,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2017 年 6 月 6 日

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

议案九 审议《修改<董事会议事规则>的议案》

各位股东:

为规范公司董事会的议事方式和决策程序,促进董事和董事会有效地履行其

职责,确保董事会工作效率及科学决策,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司

治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公

司章程》的有关规定,董事会拟对《董事会议事规则》进行修订。具体内容详见

公司 2017 年 4 月 27 日于指定信息披露媒体披露的《董事会议事规则》(2017 年

4 月修订)。

上述议案,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2017 年 6 月 6 日

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

议案十 审议《修订<监事会议事规则>的议案》

各位股东:

为了维护公司全体股东的合法利益,进一步规范监事会的议事方式和表决程

序,促使监事和监事会有效地履行监督职责,完善公司法人治理结构,根据《公

司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》

等有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定,监事会拟对《监事会

议事规则》进行修订。具体内容详见附件。

上述议案,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司监事会

2017 年 6 月 6 日

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

议案十一 审议《制定<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>的议案》

各位股东:

为进一步完善公司的治理结构,加强和规范公司董事、监事和高级管理人员

薪酬的管理,促进公司的持续健康发展,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司

治理准则》和《公司章程》等有关法律法规的规定,结合公司实际情况,董事会

制定了《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》。具体内容详见公司 2017

年 4 月 27 日于指定信息披露媒体披露的《董事、监事及高级管理人员薪酬管理

制度》。

上述议案,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2017 年 6 月 6 日

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

议案十二 审议《选举公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》

各位股东:

公司第一届董事会任期即将届满,根据《公司法》及相关法律法规和《公司

章程》的有关规定,经董事会推荐,提名委员会审核,提名陈志敏先生、朱华威

女士、付岩先生、康跃先生为第二届董事会非独立董事候选人,自股东大会审议

通过之日起就任,任期三年(非独立董事候选人简历附后)。

非独立董事陈志敏先生持有公司股份 2,532.6 万股,非独立董事朱华威女士

持有公司股份 2,669.4 万股,陈志敏先生及朱华威女士为公司控股股东、实际控

制人。非独立董事付岩先生、康跃先生不持有公司股份,与公司、控股股东及实

际控制人不存在关联关系。

以上非独立董事候选人符合《公司法》相关法律法规以及《公司章程》中所

规定的任职资格,均未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

上述议案,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2017 年 6 月 6 日

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

议案十三 审议《选举公司第二届董事会独立董事候选人的议案》

各位股东:

公司第一届董事会任期即将届满,根据《公司法》及相关法律法规和《公司

章程》的有关规定,经董事会推荐,提名委员会审核,提名吴革先生、王达学先

生、王新安先生为第二届董事会独立董事候选人,自股东大会审议通过之日起就

任,任期三年(独立董事候选人简历附后)。

以上三位独立董事候选人与公司、控股股东及实际控制人不存在关联关系;

未持有公司股份;未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;

符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。公司独立董事发表了

明确同意的独立意见。

上述议案,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2017 年 6 月 6 日

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

议案十四 审议《选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案》

各位股东:

公司第一届监事会任期即将届满,根据《公司法》及相关法律法规和《公司

章程》的有关规定,监事会拟提名米娟女士、侯勇先生(简历附后)为第二届监

事会非职工代表监事候选人,将与公司 2017 年职工代表大会选举产生的职工代

表监事共同组成公司第二届监事会,任期三年,自股东大会审议通过之日起生效。

非职工代表监事米娟女士、侯勇先生分别通过北京海量联合资本管理合伙企

业(有限合伙)间接持有公司股份 5.7 万股、15 万股,非职工代表监事米娟女

士、侯勇先生与公司、控股股东及实际控制人不存在关联关系。

上述议案,请各位股东审议。

北京海量数据技术股份有限公司监事会

2017 年 6 月 6 日

北京海量数据技术股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

简历:

陈志敏先生,1975 年 6 月出生,中国国籍,无境外居留权。1998 年 7 月毕业于 河

南科技大学机械设计及制造专业,2009 年 7 月获得清华大学经济管理学院 EMBA

学位。1998 年 7 月至 2000 年 7 月在深圳市建材集团有限公司担任工程师,2000

年 7 月至 2002 年 12 月在北京华胜天成科技股份有限公司担任销售经理,2002

年 12 月至 2007 年 7 月在深圳市海量智能数据技术有限公司担任总经理。2007

年 7 月至今在海量有限和本公司历任监事、总经理、董事长。

朱华威女士,1979 年 7 月出生,中国国籍,无境外居留权。2000 年 7 月毕业于 河

南科技大学建筑工程专业,2012 年 7 月获得北京大学光华管理学院 EMBA 学位。

2000 年 7 月至 2000 年 12 月在招商局工业集团有限公司担任工程师,2000 年 12

月至 2002 年 11 月在神州数码(深圳)有限公司担任销售经理,2002 年 11 月至

2007 年 7 月在深圳市海量智能数据技术有限公司担任副总经理。2007 年 7 月至

今在海量有限和本公司历任执行董事、副总经理。

付岩先生,1979 年 10 月出生,中国国籍,无境外居留权。2001 年毕业于中国青

年政治学院社会工作与管理专业,2004 年获得北京大学法学硕士。2004 年 7 月

至 2006 年 6 月在神州风采投资管理有限公司担任副总经理,2006 年 7 月至 2007

年 7 月在香港软库国际发展有限公司担任执行董事,2007 年 8 月至 2008 年 12

月在北京欢乐彩科技有限公司担任总经理,2009 年 1 月至 2014 年 8 月在上海永

宣创业投资管理有限公司担任合伙人,2014 年 9 月至今在北京中青创锐投资管

理有限公司、北京金岩世纪投资管理有限公司担任执行董事、总经理,现同时兼

任北京赢鼎教育科技股份有限公司董事。

康跃先生,1958 年 2 月出生,中国国籍,无境外居留权。1982 年 7 月毕业于安

徽师范大学数学系,1984 年获天津大学管理工程学硕士,1990 年获得加州大学

圣地亚哥分校国际商业管理硕士。2001 年-2013 年中航证券有限公司担任技术总

监。1984 年至今在首都经贸大学任教,信息学院副教授。

王达学先生,1975 年 7 月出生,中国国籍,无境外居留权。1997 年于清华大学 企

业工程系毕业,2000 年获得对外经济贸易大学金融学硕士学位,2007 年获得

IESE,University of Navarra 金融学博士学位。2000 年 7 月至 2001 年 7 月在

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安达信华强会计师事务所担任审计师,2001 年 7 月至 2003 年 8 月在京山华一国

际证券公司担任副董事,2007 年 8 月至 2011 年 9 月在西班牙对外银行 BBVA 担

任副总裁、首席中国经济学家,2011 年 9 月至 2012 年 7 月在花旗集团(香港/

上海)担任高级经济学家,2012 年 8 月至 2013 年 5 月在工银瑞信基金管理有限

公司担任国际业务总监/董事,现任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司副总裁。

2014 年 7 月至今任本公司独立董事。

吴革先生,1967 年 5 月出生,中国国籍,无境外居留权。1989 年 7 月毕业于南

京师范大学数学系,1994 年获得南开大学会计学硕士学位,2008 年获得对外经

济贸易大学经济学博士学位。1989 年 7 月至 1991 年 9 月在江苏省镇江高等专科

学校担任讲师,1994 年 9 月至今在对外经济贸易大学国际商学院任教,现任对

外经济贸易大学国际商学院会计系主任、教授。2014 年 7 月至今任本公司独立

董事,现同时兼任天合石油集团汇丰石油装备股份有限公司独立董事、北辰实业

股份有限公司独立董事和云南博闻科技股份有限公司独立董事。

王新安先生,1963 年 2 月出生,中国国籍,无境外居留权。1983 年 7 月毕业于 武

汉大学计算机系,1989 年获得陕西微电子学研究所工学硕士学位,1992 年获得

陕西微电子学研究所工学博士学位。1992 至 2001 年 9 月在骊山微电子公司任职,

2001 年 10 月至今在北京大学任教, 现担任北京大学教授、博士生导师,深圳

市半导体行业协会副会长,深圳市力合微电子股份有限公司、深圳芯邦科技股份

有限公司及深圳赫美集团股份有限公司独立董事。

米娟女士,1982 年 11 月出生,中国国籍,无境外居留权。2004 年 6 月毕业于四

川大学轻化工程专业,2008 年 6 月获得山东大学企业管理专业硕士学位。2011

年 12 月至今在海量有限和本公司历任综合管理部主管、内审部经理。

侯勇先生,1976 年 9 月出生,中国国籍,无境外居留权。1997 年 7 月毕业于西

安电子科技大学计算机应用专业,本科学历。1997 年 7 月至 1999 年 3 月在中原

油田计算中心担任工程师,1999 年 4 月至 2001 年 4 月在北京华胜天成科技股份

有限公司担任工程师,2001 年 4 月至 2004 年 9 月在亿阳信通股份有限公司担任

高级工程师,2004 年 9 月至 2008 年 6 月在神州数码(中国)有限公司担任高级

工程师。2008 年 6 月至今在海量有限和本公司历任基础架构部经理、董事。

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北京海量数据技术股份有限公司监事会议事规则

(2017 年 4 月修订)

第一章 总则

第一条 为了维护北京海量数据技术股份有限公司(以下简称“公司”)全

体股东的合法利益,进一步规范监事会的议事方式和表决程序,促使监事和监事

会有效地履行监督职责,完善公司法人治理结构,根据《中华人民共和国公司法》

(以下简称“《公司法》”)、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易

所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章和《北京海量数据技术股份

有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,制订本规则。

第二条 监事会是公司的监督机构,向全体股东负责,对公司财务以及公司

董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股

东的合法权益。

第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权,为监事正常履行职责提供

必要的协助,任何人不得干预、阻挠。

第四条 监事会设监事会办公室,处理监事会日常事务。监事会主席兼任监

事会办公室负责人,保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或

者其他人员协助其处理监事会日常事务。

第二章 监事会会议的召集与通知

第五条 监事会定期会议和临时会议

监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当每 6 个月召开一次。出现下列情况之一的,监事会应当

在 10 日内召集临时会议:

(一)任何监事提议召开时;

(二)股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、部门规章的各种

规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时;

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(三)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场

中造成恶劣影响时;

(四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;

(五)公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海

证券交易所公开谴责时;

(六)公司财务报告被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见

的审计报告时,或发现公司的会计制度和财务报告的编制存在不符合企业会计准

侧和相关会计制度规定时;

(七)证券监管部门要求召开时;

(八)《公司章程》规定的其他情形。

第六条 定期会议的提案

在发出召开监事会定期会议的通知之前,监事会办公室应当向全体监事征集

会议提案,并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时,

监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行

为的监督而非公司经营管理的决策。

第七条 临时会议的提议程序

监事提议召开监事会临时会议的,应当通过监事会办公室或者直接向监事会

主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项:

(一)提议监事的姓名;

(二)提议理由或者提议所基于的客观事由;

(三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;

(四)明确和具体的提案;

(五)提议监事的联系方式和提议日期等。

在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内,监事会办公

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室应当发出召开监事会临时会议的通知。

监事会办公室怠于发出会议通知的,提议监事应当及时向监管部门报告。

第八条 会议的召集和主持

监事会会议由监事会主席召集和主持;监事会主席不能履行职务或者不履行

职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

第九条 会议通知

召开监事会定期会议和临时会议,监事会办公室应当分别提前 10 日和 3 日

将盖有监事会印章的书面会议通知,通过直接送达、邮件(特快专递)、传真、

电子邮件或者其他方式,提交全体监事。非直接送达的,还应当通过电话进行确

认并做相应记录。

情况紧急,需要尽快召开监事会临时会议的,可以随时通过口头或者电话等

方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。

监事如已出席会议,并且未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议,

应视作已向其发出会议通知。

第十条 会议通知的内容

书面会议通知应当包括以下内容:

(一)会议的时间、地点;

(二)拟审议的事项(会议提案);

(三)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议(如有);

(四)监事表决所必需的会议材料;

(五)监事应当亲自出席会议的要求;

(六)联系人和联系方式;

(七)发出通知的日期。

口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽

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快召开监事会临时会议的说明。

第三章 监事会会议的召开

第十一条 会议召开方式

监事会会议应当以现场方式召开。

紧急情况下,监事会会议可以书面信函、传真或视频、电话、电子邮件等通

讯方式进行表决,但监事会召集人(会议主持人)应当向与会监事说明具体的紧

急情况。在通讯表决时,监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字

确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或

者投票理由。

第十二条 会议的召开

监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于

出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的,其他监事应当及时向监管部

门报告。

董事会秘书应当列席监事会会议。

第十三条 亲自出席和委托出席

监事原则上应当亲自出席监事会会议。监事因故不能出席的,应当事先审阅

会议材料,形成明确的意见,书面委托其他监事代行职权。监事未出席监事会会

议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的表决权。

委托书应当载明:

(一)委托人和受托人的姓名;

(二)委托人对每项提案的简要意见;(如有)

(三)委托人的授权范围和对提案表决意向的指示;

(四)有效期限;

(五)委托书出具日期;

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(六)委托人的签字或盖章等。

受托监事应于会议召开前向会议主持人提交书面委托书,在会议签到簿上说

明受托出席的情况。

第十四条 关于委托出席的限制

委托和受托出席监事会会议应当遵循以下原则:

(一)职工监事不得委托非职工监事代为出席,非职工监事也不得接受职工

监事的委托;

(二)监事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权

委托其他监事代为出席,有关监事也不得接受全权委托和授权不明确的委托;

(三)1 名监事不得接受超过 1 名监事的委托,监事也不得委托已经接受 1

名其他监事委托的监事代为出席。

第四章 监事会的审议和表决

第十五条 会议审议程序

会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

会议主持人应当根据监事的提议,要求董事、高级管理人员、公司其他员工

或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

第十六条 监事会决议

监事会会议的表决实行一人一票,以举手表决方式进行,但如有两名以上监

事要求以书面记名投票方式进行的,则应当采用书面记名投票方式表决。

监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其

一,未做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人应当要求该监事重新选

择,拒不选择的,视为弃权;中途离开会场不回而未做选择的,视为弃权。

监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

与会监事应在监事会决议上签字。

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第十七条 决议的执行

监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会

议上通报已经形成的决议的执行情况。

第五章 会议记录

第十八条 会议录音

召开监事会,可以视需要进行全程录音。

第十九条 会议记录

监事会办公室应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容:

(一)会议届次和召开的时间、地点、方式;

(二)会议通知的发出情况;

(三)会议召集人和主持人;

(四)会议出席情况;

(五)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提

案的表决意向;

(六)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、弃权票数);

(七)与会监事认为应当记载的其他事项。

对于通讯方式召开的监事会会议,监事会办公室应当参照上述规定,整理会

议记录。

第二十条 监事签字

与会监事和记录人员应当对会议记录进行签字确认。监事有权要求在记录上

对其在会议上的发言作出某种说明性记载;监事对会议记录有不同意见的,可以

在签字时作出书面说明。必要时,应当及时向监管部门报告,也可以发表公开声

明。

监事既不按前款规定进行签字确认,又不对其不同意见作出书面说明或者向

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监管部门报告、发表公开声明的,视为完全同意会议记录的内容。

第二十一条 决议公告

监事会决议公告事宜,由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》

的有关规定办理。

第二十二条 会议档案的保存

监事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议签到簿、监事代为出席的

授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公

告等,由监事会主席指定专人负责保管。

监事会会议资料的保存期限不少于十年。

第六章 附则

第二十三条 在本规则中,“以上”、“以内”含本数;“过”、“少于”,不含

本数。

第二十四条 本规则的规定与《公司章程》不一致的,以《公司章程》为准。

本规则未尽事宜,按有关法律法规和《公司章程》要求执行。本规则与不时颁布

的法律、法规的规定冲突的,以法律、法规的规定为准。

第二十五条 本规则由监事会制定,报股东大会批准之日起生效并实施,修

改时亦同。

第二十六条 本规则由监事会解释。

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