证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2016-010
东方日升新能源股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资
金管理办法》以及中国证监会相关法律法规和规范性文件，东方日升新能源股份
有限公司（以下简称 “东方日升”或“公司”）将 2015 年度募集资金存放与使
用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方日升新能源股份有限公司向赵世
界等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]893号）核准，
公司于2014年9月向赵世界、杨海根、赵广新、常州来邦投资合伙企业（有限合
伙）4名特定投资者以不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价发行股
份购买其持有的江苏斯威克新材料有限公司（以下简称“江苏斯威克”）85%股
权，发行价格为6.72元/股，发行数量为69,568,452股；向深圳市创新投资集团
有限公司、招商基金管理有限公司、国联证券股份有限公司、深圳市吉富启瑞投
资合伙企业（有限合伙）、邹瀚枢、高翔6名特定投资者通过网下询价配售的方
式非公开发行股票募集配套资金，发行价格为7.66元/股，发行数量为20,343,772
股，募集资金总额为155,833,293.52元，扣除发行费用17,141,664.68元后，募
集资金净额为138,691,628.84元。以上募集资金到位情况经大华会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（大华验字 [2014]000373 号）。
（二）2015 年发行股份购买资产并募集配套资金事项募集配套资金使用及存放
情况
截止2015年12月31日，募集配套资金使用情况如下：
2015 年度募集资金使用及结余情况
单位：人民币元
项目 金额
2014 年 12 月 31 日实际可用募集资金 51,870,734.00
加：利息收入扣除手续费净额 41,519.74
减：直接投入募集项目资金 51,912,253.74
募集资金专用账户年末余额 0.00
募集资金专户截止 2015 年 12 月 31 日存放情况如下表：
单位：人民币元
开户行 账号 账户类别 年末余额
中国建设银行股份
33101995436050525576 募集资金专户 0.00
有限公司宁海支行
二、募集资金管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《公司
法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以
及中国证监会相关法律法规和规范性文件，结合自身的实际情况，公司制定了《东
方日升新能源股份有限公司募集资金使用管理制度》。
2014 年 10 月 10 日，公司与中国建设银行股份有限公司宁海支行及独立财
务顾问安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对 2014 年重
组事项募集的配套资金开设募集资金专项账户并实行专户管理。本年度，各方严
格按照三方监管协议执行，无违约情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额[注 1] 13,869.16
报告期投入募集资金总额 5,191.23
已累计投入募集资金总额 13,891.23
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00%
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方日升新能源股份有限公司向赵世界等发行股份购买资产
并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]893 号）核准，东方日升向符合中国证监会相关规定条件的特
定投资者发行人民币普通股（A 股）20,343,772 股，每股发行价格为人民币 7.66 元，募集资金总额为
人民币 155,833,293.52 元，扣除与发行有关的费用后，募集资金净额为人民币 138,691,628.84 元。上
述发行募集资金已于 2014 年 9 月 16 日全部到位，大华会计师事务所对公司募集资金的到账情况进行
了审验并出具了大华验字〔2014〕000373 号《验资报告》。
2014 年 10 月 10 日，公司与中国建设银行股份有限公司宁海支行及独立财务顾问安信证券股份有限
公司签订了《募集资金三方监管协议》，对 2014 年重组事项募集的配套资金 138,691,628.84 元开设募
集资金专项账户并实行专户管理。
截至 2015 年 12 月 31 日，直接投入项目资金为 138,912,253.74 元，含利息收入扣除手续费净额为
220,624.90 元，募集资金账户余额为 0 元。2016 年 2 月 17 日，募集资金专项账户已注销。
[注 1]该处募集资金总额为扣除发行费用后的数额。
（二）募集资金承诺项目情况
单位：万元
是否已 截至期 项目达 截止报
募集资 截至期 项目可行
变更项 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达
承诺投资项目和 金承诺 末累计 性是否发
目(含 投资总 期投入 进度(3) 可使用 期实现 累计实 到预计
超募资金投向 投资总 投入金 生重大变
部分变 额(1) 金额 ＝ 状态日 的效益 现的效 效益
额 额(2) 化
更) (2)/(1) 期 益
承诺投资项目
补充流动资金及
13,869.1 13,869. 5,191.2 13,891. 100.16
并购完成后的业 否 不适用 不适用 不适用 不适用 否
6 16 3 23 %
务整合
承诺投资项目小 13,869.1 13,869. 5,191.2 13,891.
-- -- -- 不适用 不适用 -- --
计 6 16 3 23
超募资金投向
13,869. 13,869. 5,191.2 13,891
合计 -- -- -- 不适用 不适用 -- --
16 16 3 .23
未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金额、
用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项
目先期投入及置 不适用
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集
不适用
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、 证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司
募集资金管理办法》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、公司《募集资
金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披
露工作，不存在违规存放、使用、管理及披露募集资金的情形。
东方日升新能源股份有限公司
董事会
2016 年 2 月 21 日
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