宏源证券:2013年年度报告摘要

来源:深交所 2014-03-29 00:00:00
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(证券代码:000562)

二○一四年三月二十七日

2013 年年度报告摘要

一、 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、

完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读同时刊载于

深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

1.2 本年度报告经公司第七届董事会第十七次会议审议通过。会议应参会董事 9 人,实际

参会董事 8 人,委托授权 1 人,陈良秋董事书面授权陈长玲董事代为行使表决权。没有董事、

监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

1.3 本公司年度财务报告已经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了标

准无保留意见的审计报告。

1.4 本公司董事长冯戎先生、财务总监阳昌云先生及财务会计部总经理张延强先生声明:

保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

二、公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

股票简称 宏源证券

股票代码 000562

上市交易所 深圳证券交易所

2.2 联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓 名 阳昌云 徐亮

联系地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

电 话 0991-2301870

传 真 0991-2301779

电子信箱 hyzq@hysec.com

三、主要财务数据和股东变化

3.1 主要会计数据

单位:元

1

2013 年年度报告摘要

本年比上年

项目 2013 年 2012 年 2011 年

增减(%)

总资产 34,589,619,055.84 33,511,839,526.84 3.22 21,287,018,896.77

归属于上市公司股东的净资产 14,800,519,336.51 14,795,389,790.69 0.03 7,121,063,749.49

经营活动产生的现金流量净额 -451,063,489.83 -3,688,985,213.18 不适用 -4,910,839,589.06

营业收入 4,118,510,581.83 3,295,868,934.67 24.96 2,353,703,631.17

归属于上市公司股东的净利润 1,227,292,426.20 867,680,007.09 41.45 645,591,117.70

归属于上市公司股东的扣除非

1,230,817,543.47 862,207,707.58 42.75 635,672,279.23

经常性损益的净利润

加权平均净资产收益率 8.35 7.88 0.47 9.03

基本每股收益(元/股) 0.31 0.25 24.00 0.22

稀释每股收益(元/股) 0.31 0.25 24.00 0.22

3.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表

单位:股

报告期末股东总数:182,890 位 年度报告披露日前 5 个交易日末股东总数:182,404 位

前 10 名股东持股情况

股东 持股 报告期内 持有非流通 质押或冻结

股东名称 持股总数

性质 比例% 增减 股数量 的股份数量

国有

中国建银投资有限责任公司 60.02 2,384,207,330 1,192,103,665 453,857,790 0

法人

国有

新疆凯迪投资有限责任公司 1.71 68,000,000 31,000,000 0 0

法人

中国银行-易方达深证 100 交

易型开放式指数证券投资基金 其他 0.47 18,625,372 5,704,084 0 0

工银瑞信基金公司-工行-中

其他 0.36 14,480,000 6,990,000 0 0

国石化财务有限责任公司

一般

汇达资产托管有限责任公司 0.36 14,421,606 7,210,803 0 0

法人

中国民生银行-银华深证 100

其他 0.34 13,330,208 7,734,312 0 0

指数分级证券投资基金

中国工商银行-融通深证 100

其他 0.27 10,691,333 4,804,305 0 0

指数证券投资基金

新疆生产建设兵团投资有限责 国有

0.26 10,500,000 3,237,730 0 0

任公司 法人

中国银行-嘉实沪深 300 交易

其他 0.17 6,744,420 2,021,374 0 0

型开放式指数证券投资基金

中国工商银行-富国沪深 300

其他 0.16 6,398,000 6,398,000 0 0

增强证券投资基金

2

2013 年年度报告摘要

前 10 名流通股东持股情况

股东名称 持有流通股数量 股份种类

中国建银投资有限责任公司 1,930,349,540 人民币普通股

新疆凯迪投资有限责任公司 68,000,000 人民币普通股

中国银行-易方达深证 100 交易型开放式指数

证券投资基金 18,625,372 人民币普通股

工银瑞信基金公司-工行-中国石化财务有限

14,480,000 人民币普通股

责任公司

汇达资产托管有限责任公司 14,421,606 人民币普通股

中国民生银行-银华深证 100 指数分级

13,330,208 人民币普通股

证券投资基金

中国工商银行-融通深证 100 指数

10,691,333 人民币普通股

证券投资基金

新疆生产建设兵团投资有限责任公司 10,500,000 人民币普通股

中国银行-嘉实沪深 300 交易型开放式指数

6,744,420 人民币普通股

证券投资基金

中国工商银行-富国沪深 300 增强

6,398,000 人民币普通股

证券投资基金

未知上述流通股股东之间是否存在关联关系或

上述股东关联关系或一致行动的说明

属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图 控股股东及实际控制人情况介绍

中央汇金投资有限责任公司

100%

中国建银投资有限责任公司

60.02%

宏源证券股份有限公司

四、管理层讨论与分析

4.1 公司业务综述

3

2013 年年度报告摘要

(一) 业务范围概述

1994 年 2 月,公司在深圳证券交易所上市,成为新疆第一家上市公司。2000 年 9 月,

经中国证券监督管理委员会批准,公司整体改组为证券公司,成为中国第一家上市证券公司。

2010 年以来,公司连续获评 A 类 A 级券商,2013 年,获评 A 类 AA 评级。

公司主要经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务

顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货

公司提供中间介绍业务;代销金融产品。

公司注册资本为人民币叁拾玖亿柒仟贰佰肆拾万捌仟叁佰叁拾贰元。

(二)主营业务情况分析

1.经纪业务:加大营销服务力度,努力开拓市场,市场地位稳中有升。公司股基市场份

额、规范客户总数及托管市值持续增长,营业网点建设稳步推进,网点布局日趋合理。

2.证券投资业务:坚持稳健投资,一二级市场股票投资、战略投资及衍生品投资均实现

较好收益。

项目 2013 年 2012 年

金融工具投资收益 1,376,455,857.13 913,200,069.54

其中:持有期间取得的分红和利息 435,460,370.26 140,355,850.36

- 交易性金融资产 263,866,916.22 76,623,409.91

- 可供出售金融资产 153,863,147.86 63,732,440.45

- 持有至到期投资 9,565,700.69 -

-应收款项类投资 8,164,605.49

处置金融工具取得的收益 940,995,486.87 772,844,219.18

- 交易性金融资产 613,469,796.94 627,710,763.40

- 可供出售金融资产 279,674,293.40 129,479,587.76

- 衍生金融工具 47,851,396.53 15,581,072.50

- 交易性金融资产 72,795.52

公允价值变动收益 -125,636,793.28 104,095,938.05

其中: 交易性金融资产公允价值变动收益 -135,389,493.28 116,834,539.14

交易性金融负债公允价值变动收益 - -29,161.09

衍生金融工具公允价值变动收益 9,752,700.00 -12,709,440.00

合 计 1,250,819,063.85 1,017,296,007.59

3.承销保荐业务:全年共完成再融资 3 家,融资规模 28.07 亿元;完成企业债主承销 20

家,主承销金额 227 亿元;完成并购项目 4 家、新三板项目 5 家、区域股权项目 2 家、公司

债 1 家、中小企业私募债项目 5 家。

4.信用交易业务:融资融券业务余额达 57.05 亿元,较 2012 年末增长 119%;股票质押业

务发展迅猛,全年规模达 13.17 亿元。

5.债券销售交易:克服市场剧烈波动的冲击,债券投资取得了市场领先的投资业绩,债

券销售和分销业务继续在同业券商中处于较为领先的地位。

6.资产管理业务:管理规模稳步增长,收入水平不断提升,排名均列行业前列。主动投

资管理能力不断增强,各类主动管理产品持续推出,为客户创造稳定的收入。

7.研究业务:大力加强研究和销售团队建设,加大路演和推介力度,研究分仓收入快速

4

2013 年年度报告摘要

增长,行业地位不断提升。

8.另类投资业务:通过拓展资本中介功能,加快构建资产、负债端业务,及时把握市场

转折出现的业务机会,业务收入快速增长,投资收益水平在同业中位列前茅。

9.期货业务:加大业务开拓力度,加强新品种的客户推广,期货交易量市场份额和收入

稳步提升。

10.直接投资业务:平稳运行。累计投资项目 7 个,投资金额 1.76 亿元。

4.2 公司经营成果及财务状况

(一)公司总体经营概述

2013 年,面对严峻的市场环境和激烈的行业竞争,公司认真贯彻落实股东大会和董事会

的决策部署,积极克服不利因素,夯实经营管理基础,加快创新发展,取得了可喜的成绩。

公司经营业绩表现良好,净资产收益率在上市券商中位列前列;与行业平均水平相比,

公司收入结构相对均衡,自营投资、资产管理、融资融券、另类投资等创新型业务收入比重

持续提升。

(二)主要经营业绩

单位:人民币万元(%)

项目 2013 年度 2012 年度 同比 2011 年度

营业收入 411,851.06 329,586.89 24.96% 235,370.36

利润总额 166,912.97 118,526.61 40.82% 87,891.66

归属于母公司净利润 122,729.24 86,768.00 41.45% 64,559.11

资产总额 3,458,961.91 3,351,183.95 3.22% 2,128,701.89

归属于母公司净资产 1,480,051.93 1,479,538.98 0.03% 712,106.37

2013 年度,公司实现营业收入 41.19 亿元,同比增长 24.96%,实现净利润 12.27 亿元,

同比增长 41.45%。公司营业收入和净利润达到公司最近五年最好水平。归属于母公司股东的

每股净资产为 3.726 元,2013 年每股收益为 0.31 元,净资产收益率为 8.35%。

上述各项财务指标处于行业领先水平。表明公司在夯实发展基础的同时,采取为未来发

展储备力量的主动策略,进一步增强公司盈利能力,提升在行业中的核心竞争力。

(三)营业收入分析

单位:人民币万元(%)

营业收入 2013 年 比重 2012 年 变动幅度

手续费及佣金净收入 240,345.00 58.36% 193,004.78 24.53%

其中:经纪业务手续费净收入 140,579.39 34.13% 92,007.42 52.79%

投资银行业务手续费净收入 54,248.10 13.17% 89,656.40 -39.49%

资产管理业务手续费净收入 36,350.21 8.83% 9,547.82 280.72%

利息净收入 43,963.00 10.67% 32,986.92 33.27%

投资收益 137,978.28 33.50% 91,349.42 51.04%

公允价值变动收益 -12,563.68 -3.05% 10,409.59 -220.69%

汇兑收益 -209.31 -0.05% -42.85 不适用

其他业务收入 2,337.77 0.57% 1,879.03 24.41%

合计: 411,851.06 100.00% 329,586.89 24.96%

5

2013 年年度报告摘要

2013 年度,公司实现营业收入 41.19 亿元,同比上年增加 8.23 亿元,增长 24.96%。收入

主要项目有:

1.手续费及佣金净收入增加 4.73 亿元,由于受 2013 年市场环境好转影响,经纪业务手续

费及佣金净收入增加 4.86 亿元,增长幅度较大;公司投资银行业务手续费及佣金净收入受 IPO

暂停与债市市场环境影响,同比减少 3.54 亿元,下降 39.49%;资产管理业务积极开展创新业

务,实现手续费及佣金净收入增加 2.68 亿元,同比增长 280.72%。

2.投资收益与公允价值变动损益合计为 12.54 亿元,同比 2012 年 10.18 亿元增加 2.36 亿

元,上升 23.18%。其中投资收益增加 4.66 亿元,主要原因为公司自营证券股息红利与差价收

入增加;公允价值变动损益下降 2.3 亿元,降幅 220.69%,主要原因是受 2013 年市场环境影

响,相应自营证券市值变化以及不同报告期经营行为的结果。

3.利息净收入较上年同期增加 1.1 亿元,其中主要原因是融资融券业务利息净收入增加

0.47 亿元。

(四)营业支出分析

1.营业支出构成分析

单位:人民币万元(%)

营业支出 2013 年 比重 2012 年 变动幅度

营业税金及附加 24,949.63 10.20% 17,428.59 43.15%

业务及管理费 213,946.38 87.50% 177,105.46 20.80%

资产减值损失 4,857.38 1.99% 16,573.96 -70.69%

其他业务成本 756.83 0.31% 381.10 98.60%

合计 244,510.22 100.00% 211,489.11 15.61%

2013 年度公司营业支出 24.45 亿元,较上年同期增加 3.3 亿元,增长 15.61%。其中营业

税金及附加随收入增加而增加 0.75 亿元;业务及管理费为 21.39 亿元,较上年同期增加 3.68

亿元,增长 20.80%,主要是由于人工费增加 3.6 亿元,其它费用项目变动不大;资产减值损

失为 0.49 亿元,主要原因计提自营股票减值损失所致。

2.营业费用(业务及管理费)分析

单位:人民币万元(%)

业务及管理费 2013 年 比重 2012 年 变动幅度

人工费用 153,239.82 71.63% 117,221.27 30.73%

业务发展费 30,289.96 14.16% 31,064.30 -2.49%

基本运营费 15,915.07 7.44% 15,343.98 3.72%

资本性支出摊销 12,203.05 5.70% 10,899.37 11.96%

投资者保护基金 2,298.48 1.07% 2,576.54 -10.79%

合 计 213,946.38 100.00% 177,105.46 20.80%

(1)2013 年度人工费用总额为 15.32 亿元,占公司总营业费用 71.63%,同比 2012 年度

11.72 亿元增加 3.6 亿元,增长 30.73%。主要是由于近年来新增员工以及本期各业务收入大幅

增加,相应计提的工资和奖金增加所致。

(2)2013 年度业务发展费总额为 3.03 亿元,占公司营业费用 14.16%,同比下降 2.49%,

主要是公司有效提高成本管理能力水平,降低业务发展费支出所致。

(3)基本运营费及资本性支出摊销同比 2012 年有所增加,主要是因为公司业务规模日益

增大,相应办公设施与设备增加所致。

6

2013 年年度报告摘要

(4)投资者保护基金下降 10.79%,是由于公司 2013 年计提比例由 2012 年 0.75%降至 0.5%

所致。

(五)资产、负债状况分析

截止 2013 年 12 月 31 日,公司总资产 345.90 亿元,同比上年增长 3.22%。总负债 197.87

亿元,同比上年增长 5.72%。剔除客户资金影响,公司总资产为 241.12 亿元,总负债为 93.09

亿元。近年,从资本结构与资产运营来看,公司资本结构逐年优化,财务杠杆作用得到一定

发挥。随着公司各项创新业务的开展与投资规模与类别的不断扩大,各项指标也将趋于优化。

1.资产结构分析

单位:人民币万元(%)

2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日

资产项目 变化幅度

金额 比重 金额 比重

货币资金 1,112,608.17 32.17% 1,041,192.51 31.07% 6.86%

交易性金融资产 690,909.16 19.97% 964,351.75 28.78% -28.36%

融出资金 567,220.91 16.40% 256,046.03 7.64% 121.53%

买入返售金融资产 228,551.85 6.61% 106,967.01 3.19% 113.67%

可供出售金融资产 187,005.76 5.41% 544,868.79 16.26% -65.68%

应收款项类投资 171,455.65 4.96% 不适用

结算备付金 153,831.08 4.45% 190,277.25 5.68% -19.15%

存出保证金 140,917.88 4.07% 79,265.69 2.37% 77.78%

固定资产 86,513.61 2.50% 91,681.52 2.74% -5.64%

应收利息 26,610.88 0.77% 14,211.72 0.42% 87.25%

长期股权投资 18,246.43 0.53% 18,221.43 0.54% 0.14%

递延所得税资产 18,189.26 0.53% 10,752.94 0.32% 69.16%

其他资产 18,075.20 0.51% 15,536.06 0.46% 16.34%

持有至到期投资 13,295.32 0.38% 不适用

投资性房地产 10,399.77 0.30% 9,145.28 0.27% 13.72%

应收款项 8,943.00 0.26% 4,260.72 0.13% 109.89%

无形资产 6,187.98 0.18% 4,405.25 0.13% 40.47%

资产合计: 3,458,961.91 100.00% 3,351,183.95 100.00% 3.22%

(1)客户资产

由于受市场环境影响,客户保证金同比上升 6.31%,由年初 98.56 亿元升至 104.78 亿元。

(2)公司自有资产

截止 2013 年 12 月 31 日,公司持有非货币资金的主要金融资产有以下几项:

①交易性金融资产

公司持有的交易性金融资产 69.09 亿元,占公司自有总资产 28.65%,同比减少 27.34 亿

元,其中持有债券 49.22 亿元、股票 8.71 亿元、基金 8.05 亿元、其他金融资产 3.11 亿元。

②可供出售金融资产

公司持有的可供出售金融资产 18.70 亿元,占公司自有总资产 7.76%,同比减少 35.79

亿元,其中股票 8.40 亿元、理财产品 2.95 亿元、其他金融资产 7.35 亿元。

③其他金融资产

公司持有至到期投资期末余额为 1.33 亿元,应收款项类投资为 17.15 亿元。

金融资产按证券类别明细如下表所示:

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2013 年年度报告摘要

单位:人民币亿元(%)

交易性金 可供出售金 持有至到期 应收款项类

证券类别 合计 比重

融资产 融资产 投资 投资

债券 49.22 1.91 1.33 - 52.46 49.37%

股票 8.71 8.40 - - 17.11 16.10%

基金 8.05 1.19 - - 9.24 8.69%

理财产品 1.85 2.95 - 16.15 20.95 19.71%

其他 1.26 4.25 - 1.00 6.51 6.13%

合计 69.09 18.70 1.33 17.15 106.27 100.00%

公司金融资产主要集中在债券投资,期末持有金额 52.46 亿元,占公司自有资产的

21.76%。理财产品 2013 年底余额为 20.95 亿元,同比 2012 年底 11.86 亿元,增长 76.64%。

④融出资金

公司持有的融出资金期末余额为 56.72 亿元,增加 31.12 亿元,同比增长 121.53%。

⑤买入返售金融资产

公司持有的买入返售金融资产较上年同期增加 12.16 亿元,增长 113.67%。主要原因是

2013 年公司约定购回式证券业务和股票质押式回购业务发展迅速。

其他非流动资产较上年同期增减变动幅度不大,且占总资产比例较低。从资产结构来看,

公司绝大部分资产流动性高,变现能力较强,公司资产结构较为合理。

2.负债结构分析

单位:人民币万元(%)

2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 变化

负债项目

金额 比重 金额 比重 幅度

代理买卖证券款 1,047,772.79 52.95% 985,576.29 52.66% 6.31%

卖出回购金融资产款 424,597.10 21.46% 626,216.18 33.46% -32.20%

拆入资金 385,800.00 19.50% 120,000.00 6.41% 221.50%

应付职工薪酬 58,528.36 2.96% 38,627.81 2.06% 51.52%

应交税费 33,384.67 1.69% 11,262.91 0.60% 196.41%

其他负债 17,719.64 0.88% 6,281.03 0.35% 182.11%

应付利息 6,098.74 0.31% 990.36 0.05% 515.81%

应付款项 3,870.18 0.20% 3,787.80 0.20% 2.18%

短期借款 563.04 0.03% 不适用

递延所得税负债 324.82 0.02% 602.09 0.03% -46.05%

代理承销证券款 78,300.50 4.18% 不适用

负债合计: 1,978,659.34 100.00% 1,871,644.97 100.00% 5.72%

公司所持负债中占比较大的项目有:

(1)代理买卖证券款

受市场环境影响,截止 2013 年 12 月 31 日,公司持有客户负债 104.78 亿元,同比上升

6.31%。

(2)公司自有负债

①卖出回购金融资产款

公司 2013 年期末持有卖出回购金融资产款 42.46 亿元,较上年同期减少 20.16 亿元,降

幅为 32.20%,主要原因是债券回购规模缩减所致。

8

2013 年年度报告摘要

②公司开展融资融券转融通业务,拓宽融资渠道,向中国证券金融公司融入资金期末余

额 38.58 亿元。

(六)现金流量分析

2013 年公司现金流量明细表

单位::人民币万元(%)

项 目 2013 年度 2012 年度 变化幅度

经营活动产生的现金流量净额 -45,106.35 -368,898.52 不适用

投资活动产生的现金流量净额 198,491.84 -308,484.97 不适用

筹资活动产生的现金流量净额 -118,206.69 656,631.15 -118%

1.经营活动现金流量分析

2013 年度公司经营活动现金流量净流出 4.51 亿元,主要影响因素:客户保证金受市场

环境影响,现金净流入 6.22 亿元;收取利息、手续费及佣金现金净流入 27.81 亿元;买卖金

融资产现金净流入 35.28 亿元;新增转融通融入资金 26.58 亿元;代扣代缴限售股个人所得税

1.06 亿元;回购业务增加现金净流出 32.32 亿元;融资融券业务新增融出资金 31.18 亿元;支

付给职工薪酬现金流出 13.33 亿元;支付各项税费 6.51 亿元;存出保证金流出 6.17 亿元;支

付代理承销证券款 7.83 亿元;现金支付业务及管理费用 4.64 亿元。

2.投资活动现金流量分析

投资活动现金流量净流入 19.85 亿元,主要原因为购置或处置可供出售金融资产现金净

增加 34.92 亿元;取得投资收益 4.4 亿元;购置或处置应收款项类投资现金净流出 17.15 亿元;

购置或处置持有到期投资现金净流出 1.33 亿元;报告期内购建固定资产和无形资产及汇富子

公司对外投资现金净流出 1 亿元。

3.筹资活动现金流量分析

筹资活动现金流量净流出 11.82 亿元,主要是公司 2013 年利润分配现金分红所致。

(七)公司主要的融资渠道

公司目前主要采取的融资渠道主要有信用拆借、债券回购、证券金融公司融入和两融收

益权转让等,均为短期融资方式。公司资产负债率较低,债务融资空间比较大。未来,公司

将主要通过发行短期融资券、信用拆借、证券金融公司融资和两融收益权转让等方式筹集短

期资金;将通过发行公司债券、次级债券等方式筹集长期资金。

公司将通过债务融资优化资本结构,并充分利用融入资金完善业务结构,提高盈利能

力,确保盈利水平可较好覆盖资金成本,提升收益水平;同时,公司将严格资产负债管理,

优化资产与负债的期限匹配和规模控制,将资产负债率和业务杠杆率控制在合理的范围内,

降低包括流动性风险在内的财务风险。

(八)按照业务或地区经营情况分析

1.分业务分析

公司各业务营业收入和支出情况及同期对比

单位:人民币万元(%)

9

2013 年年度报告摘要

营业收入 变动 营业支出 变动

业 务

2013 年 比重 2012 年 比重 幅度 2013 年 比重 2012 年 比重 幅度

证券经纪业务 151,531.70 36.79% 104,856.87 31.81% 44.51% 112,425.85 45.98% 84,574.98 39.99% 32.93%

期货业务 20,356.72 4.94% 16,078.20 4.88% 26.61% 12,903.43 5.28% 12,027.90 5.69% 7.28%

证券自营业务 99,767.01 24.22% 86,558.77 26.26% 15.26% 43,352.80 17.73% 45,191.49 21.38% -4.07%

投资银行业务 49,503.03 12.02% 87,427.42 26.53% -43.38% 37,875.11 15.49% 52,949.89 25.04% -28.47%

资产管理业务 36,348.55 8.83% 9,547.82 2.90% 280.70% 16,878.38 6.90% 6,721.75 3.18% 151.10%

直投业务 2,148.64 0.52% 1,104.90 0.34% 94.47% 1,857.19 0.76% 1,097.33 0.52% 69.25%

融资融券业务 18,771.93 4.56% 14,213.92 4.31% 32.07% 8,951.20 3.66% 5,740.99 2.71% 55.92%

另类投资 22,266.56 5.41% 6,580.58 2.00% 238.37% 7,290.28 2.98% 2,507.73 1.19% 190.71%

其他 10,986.15 2.66% 3,368.41 1.02% 226.15% 2,975.98 1.22% 827.05 0.31% 259.83%

内部抵消 170.77 0.05% -150 -0.05% 不适用 -150 -0.01% 不适用

合计 411,851.06 100.00% 329,586.89 100.00% 24.96% 244,510.22 100.00% 211,489.11 100.00% 15.61%

从以上数据来看,2013 年公司收入结构中,经纪业务、投资银行业务和证券自营业务仍

是公司收入的主要来源,合计占公司总收入 77.97%。证券经纪业务收入占比较上年有所提升,

从 2012 年的 31.81%上升至 2013 年 36.79%;证券自营业务依旧保持稳定的发展;资产管理

业务、另类投资创新业务收入比重持续提升,合计占收入比例由 2012 年 4.90%上升至 14.24%,

对公司整体收入有很大贡献;融资融券业务增长比较稳定。

公司整体收入结构趋于优化,创新业务收入的增长能够有效的弥补市场持续低迷给公司带

来的损失,使公司进一步增强盈利能力,提升公司核心竞争力。

2.手续费及佣金收入分地区分析

手续费及佣金收入分地区情况表

单位:人民币元

序号 地区 本年发生额 上年发生额 增减(%)

1 新疆地区 623,856,725.75 395,917,630.56 57.57

2 辽宁地区 56,383,074.61 44,208,735.35 27.54

3 北京地区 1,246,011,238.73 1,178,659,142.02 5.71

4 湖北地区 12,286,920.51 6,787,596.98 81.02

5 江苏地区 78,714,858.80 56,197,882.01 40.07

6 天津地区 4,364,269.20 2,133,391.16 104.57

7 上海地区 102,624,797.17 67,863,293.61 51.22

8 浙江地区 79,219,769.58 56,376,619.88 40.52

9 广西地区 49,046,354.91 33,131,372.06 48.04

10 广东地区 67,044,901.66 29,171,210.85 129.83

11 海南地区 14,623,689.53 9,983,637.41 46.48

12 山东地区 13,224,120.67 12,551,831.75 5.36

13 云南地区 9,052,966.66 7,476,775.20 21.08

14 湖南地区 5,649,887.45 3,509,814.05 60.97

15 福建地区 13,705,302.91 10,302,784.86 33.03

10

2013 年年度报告摘要

16 河南地区 6,626,278.35 5,106,062.41 29.77

17 四川地区 7,388,813.68 2,660,982.24 177.67

18 河北地区 3,717,477.53 1,167,660.34 218.37

19 重庆地区 4,019,036.75 3,556,784.58 13.00

20 江西地区 153,385.77 36,780.66 317.03

21 宁夏地区 184,698.36 9,132.31 1,922.47

22 安徽地区 2,681,291.21 1,866,355.28 43.66

23 黑龙江地区 2,870,174.41 1,372,313.79 109.15

合计 2,403,450,034.20 1,930,047,789.36 24.53

(九)以公允价值计量的项目

以公允价值计量的资产和负债(各项数据之间不存在必然的勾稽关系)

单位:元

本期公允价值 计入权益的累计 本期计提的

项目 期初金额 期末金额

变动损益 公允价值变动 减值

交易性金

9,643,517,532.46 -135,389,493.28 6,909,091,621.08

融资产

可供出售

5,448,687,899.37 -43,253,841.03 42,889,665.68 1,870,057,646.72

金融资产

衍生工具 9,752,700.00

合计 15,092,205,431.83 -125,636,793.28 -43,253,841.03 42,889,665.68 8,779,149,267.80

4 .3 公司利润分配政策

(一)公司现金分红政策的制定、执行情况

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37

号)、新疆证监局《关于转发中国证监会<关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知>

的通知》(新证监局[2012]63号)和《关于落实新疆辖区上市公司现金分红有关事项的通知》

(新证监局[2012]65号)的有关规定,公司2012年第一次临时股东大会审议

通过了《关于修改公司<章程>的议案》、《宏源证券股份有限公司未来三年股东回报规划

(2012-2014年)》,批准了对公司《章程》中有关利润分配政策部分条款的修改完善,并对公

司利润分配做出了明确的制度安排。修订后的公司《章程》对公司利润分配政策进行了细化,

进一步规范了利润分配政策制定的程序和机制,进一步明确了利润分配的条件和比例,充分

重视独立董事和公众投资者的意见和建议。

2013年,公司严格执行公司《章程》及《宏源证券股份有限公司未来三年股东回报规划

(2012-2014年)》的规定,制定2012年度利润分配方案,实施积极的现金分红政策,向全体

股东每10股派发现金红利人民币6.00元(含税),2010-2012年度现金分红比例达到295.38%。

公司分红标准和比例明确、清晰,决策程序和机制完备,独立董事就利润分配预案发表了独

立意见,维护了中小股东的合法权益。

现金分红政策的制定及执行情况专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求: 是

分红标准和比例是否明确和清晰: 是

相关的决策程序和机制是否完备: 是

11

2013 年年度报告摘要

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会其合法权益是否得到了充分保护: 是

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明: 不适用

(二)2013 年度公司利润分配预案

以公司2013年12月31日总股本3,972,408,332股为基数,向全体股东每10股派发现金红利

1.00元(含税),共计分配现金股利397,240,833.20元。剩余未分配利润1,824,839,413.05元转入

下一年度。

(此预案需提请公司股东大会审议批准)

(三)公司近 3 年的利润分配方案或预案

单位:万元

分红年度合并报表中 占合并报表中归属于

现金分红金额 年度可分配

分红年度 归属于上市公司股东 上市公司股东的

(含税 万元) 利润(万元)

的净利润 (万元) 净利润的比率(%)

2013 年年度预案 39,724.08 122,729.24 32.37% 73,360.80

2012 年 139,034.29 86,768.00 160.24% 46,962.38

2011 年 -- 64,559.11 -- 43,728.19

最近三年累计现金分红金额占年均可分

326.89%

配利润的比例(%)

4.4 公司筹划的重大资产重组情况

1.重大资产重组交易对手方:申银万国证券股份有限公司

2.相关情况:

公司因接获控股股东----中国建银投资有限责任公司通知,筹划公司重大事项,公司股

票于 2013 年 10 月 30 日 13:00 起停牌,并于 2013 年 10 月 31 日发布《重大事项停牌公告》;

于 2013 年 11 月 6 日发布《关于重大资产重组事项停牌公告》,公司股票自 2013 年 11 月 6 日

起继续停牌。

2013 年 11 月 8 日,公司召开第七届董事会第十四次会议,审议通过《关于筹划重大资

产重组事项的议案》,同意公司筹划重大资产重组事项。并授权公司经营管理层办理与相关

方签署意向性文件、聘请中介机构等筹划相关事宜。2013 年 11 月 18 日,公司与申银万国证

券股份有限公司签署了《宏源证券股份有限公司与申银万国证券股份有限公司资产重组之意

向书》,双方约定了保密义务并同意共同推进重大资产重组。2013 年 12 月 4 日和 2014 年 1

月 30 日,公司分别发布《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》和《关于重大资产重组

进展暨股票继续停牌公告》,经公司申请,公司股票继续停牌。

公司在股票停牌期间,会同交易对方及相关方建立了重组工作沟通、协调机制,积极推

进本次重大资产重组有关工作。参与本次重大资产重组事项的中介机构,按计划全面开展尽

职调查、审计、评估等相关工作;公司与申银万国及有关方进一步商讨、论证和完善本次重

大资产重组方案,并向有关部门进行沟通、咨询。同时,公司严格按照监管要求,及时履行

信息披露义务,每五个交易日披露一次该事项进展公告。并按照相关规定,对本次交易涉及

的内幕信息知情人进行了登记和申报,对其买卖公司股票的情况进行了自查。

截止目前,本次重大资产重组事项的相关工作仍在推进过程中。

12

2013 年年度报告摘要

五、涉及财务报告的相关事项

5.1 与最近一期年度报告相比,会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。

5.2 报告期内未发生重大会计差错更正事项。

5.3 报告期内未发生重大会计差错更正需追溯重述情况。

5.4 合并报表范围变化情况说明

(1)报告期内,公司通过设立或投资取得子公司宏源恒利(上海)实业有限公司、宏源循环

能源投资管理(北京)有限公司,本期将上述子公司纳入合并报表范围。

(2)报告期内,公司将通过特殊目的主体或通过受托经营等方式形成控制权的经营主体纳

入合并报表范围。

5.5 年度财务报告未被会计师事务所出具“非标准审计报告”。

董事长:冯戎

宏源证券股份有限公司董事会

二○一四年三月二十七日

13

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