“三类股东”问题出现转机 两家新三板企业过会

来源:新三板在线 作者:陈睿 郭浩文 2018-03-19 08:52:47
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本次季报中的财务会计报告可以不经审计,但中国证监会或全国股转公司另有规定的除外。自此中国金融监管的新框架正式落地,“一委一行两会”金融监管框架包括金稳委、央行、中国银行保险监督管理委员会、中国证监会。

(原标题:新三板在线周报:“三类股东”问题出现转机 两家新三板企业过会)

新三板新闻

1、文灿股份、南京证券首发过会 新三板“三类股东”问题破冰!

3月13日,IPO上会的两家新三板公司文灿股份、南京证券双双过会。文灿股份是首家不用摘牌或停牌清理,直接携“三类股东”过会的新三板公司!困扰新三板许久的“三类股东”问题,终于迎来了突破性进展。

最新的招股说明书显示,文灿股份的股东户数为27户,其中10户为三类股东,合计持股600万股,持股比例为3.63%。其中,九泰基金旗下的5只资管产品合计持股达300万股,均是在2015年文灿股份的定增中进入,当时定增价格是20元/股。

2、股转通知:新三板创新层公司应在4月30日前披露第一季度财报

全国股转公司(下称:股转)对新三板创新层公司提出更高的信息披露要求。在要求创新层公司披露年度业绩预告后,股转3月7日发布通知,要求创新层挂牌公司在2018年4月30日前完成第一季度报告的披露工作,且披露时间不得早于公司2017年年度报告的披露时间。

股转要求,预计不能在2018年4月30日前披露本次季报的,应当及时告知主办券商,并在2018年4月20日前披露延期的原因、解决方案和延迟披露的最后期限。另外,对于未能在2018年4月30日前披露本次季报的,将对挂牌公司及相关责任主体采取自律监管措施。

相较于半年报和年报,季度财报的要求要低很多。股转表示,本次季报中的财务会计报告可以不经审计,但中国证监会或全国股转公司另有规定的除外。

同时,股转表示,允许和鼓励基础层挂牌公司按照通知的要求披露本次季报。

以下为通知原文:

关于做好挂牌公司2018年第一季度报告披露工作的通知

各挂牌公司:

为做好挂牌公司2018年第一季度报告(以下简称“本次季报”)的编制、报送和披露工作,根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等相关规定,现就有关事项通知如下:

一、截至2018年4月30日为创新层的挂牌公司,应当按照《挂牌公司第一季度报告内容与格式模板》(附件)的要求编制和披露本次季报;挂牌私募机构及其它具有金融属性企业(包括小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司等)还应符合《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》(股转系统公告〔2016〕36号)关于季度报告的披露要求。

允许和鼓励基础层挂牌公司按照本通知的要求披露本次季报。

二、创新层挂牌公司应当于2018年4月30日前完成本次季报的披露工作,但本次季报的披露时间不得早于公司2017年年度报告的披露时间。

三、创新层挂牌公司预计不能在2018年4月30日前披露本次季报的,应当及时告知主办券商,并在2018年4月20日前披露延期的原因、解决方案和延迟披露的最后期限。

对于未能在2018年4月30日前披露本次季报的,我司将对挂牌公司及相关责任主体采取自律监管措施。

四、在本次季报编制、审议和披露期间,创新层挂牌公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人负有信息保密义务,不得以任何形式对外泄漏本次季报的内容。

五、本次季报中的财务会计报告可以不经审计,但中国证监会或全国股转公司另有规定的除外。

六、如挂牌公司季报中的财务会计报告经审计且被会计师事务所出具了非标准审计意见的,主办券商收到挂牌公司报送的关于本次季报非标准审计意见的相关材料后,应当在两个转让日内向我司提交相关材料。非标准审计意见涉及事项属于违反企业会计准则及相关信息披露规范性规定的,主办券商应当督促挂牌公司对有关事项进行纠正。

七、创新层挂牌公司在本次季报中对以前报告期披露的财务报表数据进行追溯调整的,应当在报送季度报告的同时向我司提交董事会、监事会的有关书面说明并公告。若本次季报中的财务会计报告经过审计的,还应当同时提交负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的相关说明。

特此通知。

宏观

国内

1、统计局:中国恩格尔系数已降至29.3%但不意味进入发达国家行列

2月28日,国家统计局发布2017年国民经济和社会发展统计公报,其中披露,我国去年恩格尔系数为29.3%。从国际经验来看,发达国家或者是富足国家的恩格尔系数一般在20%~30%,因此相关数值的公布引起了全社会热烈讨论。

对此,在3月14日召开的国新办发布会上,国家统计局新闻发言人毛盛勇就记者提出的相关问题明确表示,2017年中国城乡居民的恩格尔系数确实降到了30%以内,但并不是说恩格尔系数进入这个行列,就算是成为发达国家。

为何恩格尔系数变动并不意味着我国就此成为发达国家?毛盛勇指出:“因为衡量一个国家是否为发达国家,除了恩格尔系数以外还有很多的指标,比如人均国民收入水平、人均GDP水平、国民收入分配情况、人均受教育程度、人均预期寿命等指标,特别是人均国民收入。2017年,尽管我国经济总量确实是稳居世界第二,但是人均GDP按平均市场汇率来算还不到9000美元。”

交通银行金融研究中心首席研究员周昆平之前也表示,完全凭借恩格尔系数衡量贫富也可能存在偏差。一是现在消费支出比以前更复杂,二是食品价格的区域差异较大,三是农村消费支出因食品自给自足所导致的特殊性。

2、“一委一行两会”金融监管框架新格局

“一行三会”成为历史,“一委一行两会”形成新的监管格局,职能划分成为业内关注重点。

根据国务院3月13日发布的机构改革方案,银监会和保监会合并,组建中国银行保险监督管理委员会,作为国务院直属事业单位,统一监管银行业和保险业。与此同时,此次改革方案还将银监会和保监会拟订银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责划入央行。

自此中国金融监管的新框架正式落地,“一委一行两会”金融监管框架包括金稳委、央行、中国银行保险监督管理委员会、中国证监会。

朱俊生认为,将银监会和保监会拟订银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责划入央行,这意味着银行业、保险业重要法律法规将更可能超越本行业的部门利益,有助于明确银行、保险监管目标。职能划分强化了央行的宏观审慎监管职能。这在理论上有助于增加货币政策与审慎监管之间的协调配合,赋予了央行应对系统性风险的手段。

在“一委一行两会”职能上,业内人士认为,无论是在机构定位还是在职责定位上,金稳委都发挥着统筹协调金融改革发展与监管的金融业“大总管”作用。2017年11月8日,经党中央、国务院批准,金稳委正式成立,作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构。

同时,对于银监会与保监会的合并,业内普遍认为这能够在统一监管标准、减少沟通成本、杜绝监管套利等方面发挥积极作用。肖磊分析称,“银保合并后,实际还是会分部门来监管,保险依然是一个大部门,但协调性会更高。如此前一些保险公司入股银行,其保险产品也迅速入驻银行,这种逻辑未来可能会更加明显,因此把银保监管系统合并,可能在监管交叉业务方面会更有效率”。

3、重磅!中国新组建多部委 自然资源部、退役军人事务部亮相

3月13日,国务委员王勇代表国务院就国务院机构改革方案向全国人大作说明,新组建或重新组建自然资源部、生态环境部、农业农村部、文化和旅游部、国家卫生健康委员会、退役军人事务部、应急管理部、科学技术部、司法部、水利部、审计署;不再保留监察部、国土资源部、环境保护部、农业部、文化部、国家卫生和计划生育委员会;除国务院办公厅外,国务院设置组成部门26个。

其中新组建自然资源部、生态环境部、农业农村部、文化和旅游部、国家卫生健康委员会、退役军人事务部、应急管理部共7个部委。重新组建科学技术部、司法部,优化水利部、审计署职责。

这次国务院机构改革的具体内容如下:

(一)组建自然资源部。不再保留国土资源部、国家海洋局、国家测绘地理信息局。

(二)组建生态环境部。不再保留环境保护部。

(三)组建农业农村部。不再保留农业部。

(四)组建文化和旅游部。不再保留文化部、国家旅游局。

(五)组建国家卫生健康委员会。不再保留国家卫生和计划生育委员会。

(六)组建退役军人事务部。

(七)组建应急管理部。不再保留国家安全生产监督管理总局。

(八)重新组建科学技术部。

(九)重新组建司法部。不再保留国务院法制办公室。

(十)优化水利部职责。

(十一)优化审计署职责。

4、国资委:央企景气度指数创近五年最高 首季有望平稳开局

国资委3月15日消息,2017年,各中央企业总体经营状况持续稳中向好,中央企业景气度指数年平均值达到近五年来最高水平。同时,问卷调查结果显示:2018年一季度,中央企业订单充足率、正常率同比均有所提高。经测算,2018年一季度中央企业景气度先行指数为85.87%,比2017年一季度上升3.32个百分点,且为近五年来同期先行指数的最高值。预示开年首季,中央企业经济运行有望平稳开局。

5、粤港澳大湾区顶层规划呼之欲出将成世界湾区第四极

两会召开期间,代表委员们纷纷建言粤港澳大湾区建设。目前,粤港澳大湾区的顶层发展规划呼之欲出,一个极具挑战性的目标已然树立:那就是在粤港澳地区建立一个可以与世界其他三个湾区——纽约、旧金山和东京相媲美的大湾区第四极。

早些年,粤港澳大湾区更多是被称呼为珠三角,某种程度上仅是一种地理概念。从珠三角到粤港澳大湾区的概念迭代,意味着这一地区的发展将产生深层次的“共振”。这是国家层面上内地9个城市与香港、澳门实现整体战略性发展的重要部署,也成为当下中国塑造区域发展新格局的重要一环。

据了解,全球60%的经济总量集中在入海口,75%的大城市、70%的工业资本和人口集中在距海岸100公里的地带,其中湾区占有绝对主导地位。实践也证明,湾区不仅是一个国家经济发展的核心动力引擎,区域发展的范本,更是国家经济融入全球经济的重要区域,进而成为全球发展的核心区域,并奠定全球经济热力版图。

因此,在改革开放近40年之后,粤港澳大湾区有望成为中国重要的经济增长极之一,成为中国经济版图中最具活力与创新精神的一份子,高端服务业、新兴科技产业和高端制造业高度融合,引领中国经济在第四次工业革命浪潮中一路向前。

在今年全国两会“部长通道”上,国家发改委主任何立峰透露,粤港澳大湾区建设是个大战略,意义重大深远,目前推进粤港澳大湾区发展规划纲要的编制已经基本完成。他表示,目前有利于粤港澳大湾区建设发展的一批重大基础设施项目在加快推进。比如,港珠澳大桥已经建成,并已基本具备通车条件;广州到深圳到香港的高铁已基本建成,其中广州到深圳的高铁已建成通车,深圳到香港的高铁正在联调联试。同时全国人大常委会也已审议批准了广州、深圳、香港高铁一地两检的通关安排。

“规划方案出台后,需进一步细化,制定出时间表、路线图和施工图。按照建设规划,基础设施的互联互通建设将是打造粤港澳大湾区的重中之重。”全国人大代表、广东省省长马兴瑞表示,由广东与香港、澳门配合党中央、国务院制定的粤港澳发展规划方案将很快发布,广东会发挥自身优势起到很好的组织协调作用,加强粤港、粤澳合作机制和沟通机制;同时在互联互通方面进一步加强,现在有了港珠澳大桥、广深港高铁,接下来还会建设世界一流的港口、一流的机场。

从2017年粤港澳大湾区首次被写入政府工作报告,到2018年政府工作报告再次提出将出台实施粤港澳大湾区发展规划,全面推进内地同香港、澳门互利合作。事实上,这些信息也意味着,粤港澳大湾区的建设将正式进入“蝶变”与“落子”阶段。

国际

1、韩美FTA迎生效6周年 双边贸易额增至127万亿韩元

据韩媒报道,去年,韩美间的贸易额为1193亿美元,约折合127万亿韩元,与前年相比增加了8.8%。

在今年3月15日韩美自贸协定(FTA)生效6周年纪念日到来之际,韩国产业通商资源部14日公布韩美两国自贸协定交易情况报告。

据报告上的统计资料显示,去年韩国对美国市场出口额为686亿美元,进口额为507亿美元,贸易收支呈现179亿美元顺差。韩美间贸易额在韩国贸易总额中的占比为11.3%,继22.8%的中国后,美国是韩国第二大贸易伙伴。

据统计,自双边自贸协定正式生效后,韩国对美国贸易收支顺差连续4年增加,但从2016年开始出现减少趋势,2016年和2017年分别减少9.7%和23.2%。

去年,韩国对美国投资额为152亿美元,比前年增加18.5%,美国对韩国投资额为12亿美元,同比减少了9.9%。

2、英国物理学家史蒂芬·霍金去世 享年76岁

据英国天空新闻当地时间3月14日凌晨3时46分报道,英国物理学家史蒂芬·霍金(Stephen William Hawking)去世,享年76岁。这一消息已经得到霍金家人确认。

霍金1942年1月8日出生于英国牛津,英国剑桥大学著名物理学家。代表作品有《时间简史》、《果壳中的宇宙》、《大设计》等。纽约时报这么描述霍金:“他在轮椅上漫游宇宙,思考万有引力的本质和宇宙的起源,并成为人类决心和好奇心的象征。”霍金一生未获诺贝尔奖。

霍金的三个孩子:露西、罗伯特和提姆表示,“我们深为悲痛,我们敬爱的父亲今天去世了。他是一位伟大的科学家,也是一位非凡的人,他的工作和遗产将一直陪伴着我们。”

霍金的孩子称赞了霍金的“勇气和毅力”,并说他的“才华和幽默”鼓舞了全世界的人们。

霍金曾说过:如果不是你所爱之人的家,那宇宙没有什么大不了的。三位孩子称会永远怀念父亲。

霍金估计,他在牛津的三年本科期间只工作了大约1000个小时。他在2013年出版的自传中写道:“你要么聪明过人,要么就得被限制住。”霍金的毕业考试成绩在一等到二等之间。他知道自己被当作一个“麻烦”学生,就威胁口试考官道,要是给个一等,他就转学去剑桥读博;要是给个二等,他就赖在牛津了。最终,霍金拿到了一等成绩。

21岁时,霍金患上肌肉萎缩性侧索硬化症,全身瘫痪,不能言语,手部只有三根手指可以活动。当时,医生判断他只能活两年。不过,霍金得得这种类型,病情恶化得要更慢一些。最终,他与病魔搏斗了半个多世纪。

1979至2009年任卢卡斯数学教授,主要研究领域是宇宙论和黑洞,证明了广义相对论的奇性定理和黑洞面积定理,提出了黑洞蒸发理论和无边界的霍金宇宙模型,在统一20世纪物理学的两大基础理论——爱因斯坦创立的相对论和普朗克创立的量子力学方面走出了重要一步。

作为当代最著名的明星科学家之一,霍金没有拿到过诺贝尔奖是公众关注的问题之一。霍金在接受采访时曾认为,他最值得拿诺奖的成果是霍金辐射(黑洞蒸发理论)。

传统上科学家认为,光线无法逃逸黑洞的引力场,黑洞也由此成为“黑”洞。然而,霍金在1975年提出,如果考虑到量子理论,黑洞并不是完全“黑”的,它会向外辐射光子和少量粒子,黑洞的质量也会逐渐变小。

不过,这种关于黑洞热力学性能的理论预测,至今尚未被实验或观测证实。因而,纯理论的预测无法获得诺贝尔奖。

新三板市场总览

新三板公司动态

1、“凤爪第一股”有友食品2017年净利增幅超5成至1.9亿 拟10派3

3月12日晚间,有友食品(831377)披露2017年报,年报显示,公司2017年实现营业收入9.90亿元,同比增长19.65%;归母净利润1.90亿元,同比增长55.39%。

有友食品表示,2017年泡椒凤爪销售收入的增长主要系销量以及售价变动的影响所致,其中:(1)2017 年4月份起公司针对不同品类及规格的泡椒凤爪系列产品进行提价使得平均销售价格提升;(2)受椒香凤爪和酸菜凤爪两类新产品销售大幅增长以及市场营销等举措持续影响、信息化管理、消费市场提振等因素的影响,2017 年泡椒凤爪产品的销量显著增长。

此外,在营业收入同比上升的情况下,由于毛利率的提升以及对于期间费用的合理控制,净利增幅较大。

有友食品今天还发布了2017 年度利润分配预案,公司拟以每10股派发现金股利3.00元(含税)。

数据显示,有友食品主营业务为泡卤风味休闲食品的研发、生产和销售。公司曾于2015年10月发布上市辅导公告,但受“三类股东”影响,排队2年多以来,公司IPO进程缓慢。

2、新三板“独角兽”孩子王拟终止在新三板挂牌

3月14日消息,孩子王(839843)公告称,根据公司战略发展需要,公司董事会通过了终止挂牌议案,正待股东大会审议。

孩子王主要从事母婴商品零售和增值服务,目前市值167亿,是新三板市值最高的公司之一,也是新三板“独角兽”之一。

2月27日,孩子王发布了2017年业绩快报,经初步核算,公司2017年实现营收59.67亿元,同比增长33.95%,净利润为1.36亿元,去年同期亏损1.44亿元,同比大幅扭亏。

3、捷安高科撤回IPO 已获证监会终止审查

3月13日,捷安高科(430373)发布公告,公司于2018年8月18日取得《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》,其首次公开发行股票并上巿的申请已被中国证监会正式受理。

资料显示,捷安高科于2017年8月11日向证监会报送了首次公开发行股票并上市的申请文件,并于8月18日领取了《受理通知书》。

后因调整上市计划,捷安高科向中国证监会申请撤回上市申报材料。

新三板在线精品文章/研报回顾

精品文章:

1、《新三板“3.15”打假:警惕虚假宣传、财务造假……》

文章摘要:

又到一年一度的“3·15”消费者权益者保护日,也就是市场俗称的“打假日”。在资本市场,造假行为处处有,“打假”成为不可或缺的环节。

今年“3·15”晚会首枪指向“大众途锐汽车”,然后指向虚假宣传和食品安全、共享单车押金退还、珠宝抽奖诱骗销售等问题。

资本市场充满诱惑,财务造假、内幕交易、操纵股价、虚假宣传等违规行为层出不穷,违规必然逃不过惩罚命运。

在“3 15”这个“打假”的节日,新三板在线盘点2017年以来新三板市场中因财务造假、内幕交易、虚假宣传等造假行为被“点名批评”的企业。

2、《激励变成“鸡肋”:新三板股权激励实施不足一成五》

文章摘要:

受新三板市场持续低迷的影响,部分挂牌公司股权激励计划处于尴尬境地。

截至3月13日,新三板历史上共发布428份股权激励方案,仅58家成功实施,实施率仅为13.55%。

3月6日,玖零股份(870101)终止2017年7月筹划的股权激励方案,原因是激励对象认为本激励计划实质上不具有激励性质。

2月13日,网阔信息(430479)股权激励第一期行权窗口期已结束,而符合条件的27名激励对象均放弃行权。一个不容忽视的现象是,公司最新股价(3月7日)仅2.63元/股,低于行权价4元/股。

新三板在线综合分析发现,除新三板市场低迷外,新三板股权激励相关政策并不明晰,挂牌公司筹划IPO等也是股权激励方案实施率低的原因。

3、《“三类股东”IPO破冰 文灿股份过会南京证券闯关成功》

文章摘要:

“破冰”!携带“三类股东”的文灿股份(832154)“闯关”成功,同时另一家挂牌企业南京证券(833868)也顺利过会。

值得关注的是,在发审会上,证监会关注到文灿股份存在“三类股东”,证监会要求其说明相关股东是否符合资产管理相关规定,其信息披露是否符合相关规定。

对此,申万宏源表示,文灿股份作为首家IPO过会的含有“三类股东”直接持股的新三板企业,表明“三类股东”问题解决已获实质性突破,对提振新三板市场信心具有积极作用。

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本文出品:新三板在线研究院。研究员:陈睿 郭浩文。

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关键词: 三类股东过会

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