监管层罚温州帮割韭菜 涉案老总称经济困难请求减轻处罚

（原标题：监管层罚温州帮割韭菜 涉案老总称经济困难请求减轻处罚）

福达股份（个股资料 操作策略 盘中直播 独家诊股）

不能随便割韭菜。

16日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：2宗操纵证券期货市场案，2宗内幕交易案，1宗中介机构违法违规案。

2宗操纵证券期货市场案中，一是马永威、曹勇于2016年7月5日至7月18日期间，利用资金优势，通过连续买卖、在涨停板大量申报买单维持涨停价格、虚假报撤单、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段，操纵“福达股份”股价，获利共计约2,288万元。马永威、曹勇的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，我会决定没收马永威、曹勇违法所得约2,288万元，并对马永威处以约4,577万元罚款，对曹勇处以约2,288万元罚款。

同时两个交易所也表示对操纵股价的割韭菜行为，保持高压态势。

值得注意的是，马永威、曹勇遭处罚，是因为在去年7月操纵了“福达股份”股价，福达股份正是去年市场所称的“温州帮”资金操作的股票。从处罚期间席位来看，也正是所谓“温州帮”的席位。

疑似温州帮资金遭处罚

根据证监会通报，马永威、曹勇于2016年7月5日至7月18日期间，利用资金优势，通过连续买卖、在涨停板大量申报买单维持涨停价格、虚假报撤单、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段，操纵“福达股份”股价，获利共计约2288万元。

对于上述行为，证监会决定没收马永威、曹勇违法所得约2288万元，并对马永威处以约4577万元罚款，对曹勇处以约2288万元罚款，总计罚没金额9154万元。

以下附上处罚书细节：

涉案账户控制情况

2016年3、4月份，善智基金搬到马永威位于上海东方金融广场B1503的务本投资的经营场所办公，善智基金的日常运作听取马永威的意见。马永威一直有收购善智基金的意向。马某军、李某强、王某超、乔某由马永威招聘，负责交易下单、签署配资相关协议等事务。马永威通过乔某、马某军、马某力、马某威、李某强等人的银行账户与配资中介林某芳、陈某等人及证券账户名义持有人进行资金往来。

涉案期间，马永威、曹勇控制、使用韩某勇、陈某、马某军、庸恳善智恒翔1号基金、汇富善智一号集合资产管理计划等共计38个账户(以下简称账户组)交易“福达股份”。上述账户由马某军等人负责下单，相关交易情况由马某军向马永威、曹勇汇报。上述账户下单的MCA、IP地址存在高度重合，资金往来形式高度一致，相关交易存在高度趋同。

账户组操纵“福达股份”的情况

第一阶段，2016年7月5日至7月12日拉抬建仓期。7月5日，账户组开始买入“福达股份”，当日持仓55.78万股，股价较为平稳；7月6日，账户组继续交易“福达股份”，并伴随对倒行为，当日持仓43.85万股，股价开始上涨；7月7日，账户组大幅拉抬股价封至涨停，当日持仓724.49万股；7月8日，账户组持续买入，并伴随大量对倒，当日股价涨幅1.24%，当日持仓增至900.59万股；7月11日，账户组继续拉升建仓，拉抬股价封至涨停，当日持仓达到1,235.01万股；7月12日，账户组拉抬过程中开始出货，拉抬股价封至涨停，当日持仓1,043.85万股。上述6个交易日合计买委托497笔共6,119.66万股，合计买委托金额14.01亿元，累计买入2,365.34万股，平均每日的买入数量占全市场买入数量的比值为21.32%。

第二阶段，7月15日至7月18日出货期。7月15日，涉案账户组集中出货，股价跌停，当日卖出所持有“福达股份”的94.73%，持仓减至48.69万股；7月18日，涉案账户组全部出清，股价跌幅6.48%。两个交易日账户组累计委托卖出342笔共2,869.31万股，累计卖委托金额6.92亿元，卖出成交1,074.35万股。

涉案账户组在交易“福达股份”的过程中存在以下行为：

1、利用资金优势连续买卖。

7月7日13:19:56，当时市场价格为20.54元，账户组以21.03元的价格在7秒内申买 5笔共300万股，占同期市场34.12%。至13:28:55，买入成交300万股，占同期市场73.78%，期间股价由20.54元上涨至21.03元，拉抬幅度2.39%，股价封至涨停。13:29:10至13:29:14，账户组以涨停价21.03元申买3笔共145万股。13:29:24，上述买单开始成交，账户组随即于13:30:45至13:30:47将上述买单撤销，平均每单驻留时间仅为94秒。14:00:43至14:00:45，账户组以21.03元的涨停价再次申买3笔合计81.05万股，占同期市场的99.08%，买成交81.05万股，占同期市场99.96%，其中与先前所挂卖单自成交10万股，期间股价由20.85元上涨至21.03元，拉抬幅度0.86%，股价再次封至涨停。

7月11日13:55:45至14:01:43，账户组以23.31元至24.34元(当日涨停价)的价格申买14笔共599.71万股。其中，有5笔共344.34万股的申买委托的申买价格高于申买前的最新市场成交价。期间，账户组申买量占市场申买量73.98%，账户组买成交240.02万股，占市场成交量68.29%，股价由23.49元上涨至24.34元，拉抬幅度3.62%。14:01:43，股价封至涨停。

2、在涨停板大量申报买单维持涨停价格。

7月11日，14:03:18至14:06:13，在股价已封至涨停的情况下，账户组继续以涨停价申报买单，共申买29笔合计600.93万股。截至当日收盘，账户组未成交的涨停价买入申报量为574.86万股，占全市场未成交涨停价买入申报量的51.73%。

7月12日，14:29:13至14:32:34，在股价已封至涨停的情况下，账户组继续以涨停价申报买单，共申买23笔合计509.86万股。截至当日收盘，账户组未成交的涨停价买入申报量为393.63万股，占全市场未成交涨停价买入申报量的49.14%。

3、虚假报撤单。

一是虚假撤回卖单。7月15日09:51:19至09:52:36，账户组以跌停价24.09元申卖13笔共361.91万股，占同期市场以跌停价申卖数量的68.24%。截至10:01:54，全市场未成交的跌停价申卖数量为615.31万股，其中账户组申卖数量为344.10万股，占比55.92%。10:01:54至10:02:07，账户组将其跌停价申卖的344.10万股卖单全部撤销。截至10:02:07，全市场跌停价卖单减少至105.48万股；10:03:35至10:16:15，账户组以跌停价申卖32笔共360.31万股并全部成交。14:06:52至14:07:04，账户组以跌停价24.09元申卖6笔共95.5万股，占同期市场以跌停价申卖数量的44.14%。截至14:09:19，全市场未成交的跌停价申卖数量为365.03万股，其中账户组申卖数量为95.5万股，占比26.16%。14:09:19至14:09:28，账户组将其上述跌停价申卖的95.5万股卖单全部撤销。截至14:09:28，全市场跌停价卖单减少至127.01万股。随后，14:11:34至14:13:20，账户组以跌停价申买3笔共27万股，立即全部主动成交。期间，账户组以跌停价申买数量占市场以跌停价申买数量的37.06%，账户组买成交量占市场成交量36.93%。

二是虚假申报买单。7月15日10:43:44，股价打开跌停；10:44:22至10:46:49，账户组以24.09元至24.53元的价格申买9笔共371.03万股，上述买单申报后所在档位为买1档至买30档，其中10:46:15账户组申买一笔40万股，申报后所在档位为买1档，但该买单于10:46:23被撤销，仅成交1.69万股，剩余8笔买单于11:11:04至11:11:24被撤销，且撤单前所在档位为买4档至买5档，均不大于其委托后所在档位。

10:47:01至11:21:44，股价最高上涨至24.79元，账户组以24.18元的均价卖出236.96万股。期间，账户组于11:20:15以24.09元申买60万股，随即于11:21:00撤单。

14:13:40，股价跌停板打开。14:14:33，账户组以跌停价申买1笔共100万股，申报后位于买6档；14:19:05，上述买单上升至买1档，在即将成交的情况下，账户组将该买单撤销。

14:15:30至14:33:27，账户组以24.12元的均价卖出71.46万股。

4、在实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格。

马永威、曹勇控制的林某姗、冷某权、汇富善智一号集合资产管理计划等账户间存在大量的日内对倒交易“福达股份”的行为。7月6日，汇富善智一号集合资产管理计划账户和林某姗账户之间成交约33万股，成交金额约598万元；7月7日，林某姗账户和吴某平账户之间成交10万股，成交金额约210万元；7月8日，陈某账户和汇富善智一号集合资产管理计划账户、冷某权账户和汇富善智一号集合资产管理计划账户、冷某权账户和姜某梅账户、郑某林账户和姜某梅账户等账户间成交累计约261万股，成交金额约5,798万元，占日成交金额约11.66%；7月11日，黄某松账户和朱某德账户、黄某松账户和宋某英账户等账户间成交约97万股，约2,210万元，占日成交金额约4.54%；7月12日，陈某账户和杨某海账户之间成交约1.8万股，成交金额约43.6万元。

账户组在2016年7月5日至7月18日期间，累计买入“福达股份”23,958,358股，买入成交金额537,656,245元，累计卖出23,958,436股，卖出成交金额561,459,302元。2016年7月18日，账户组持有的“福达股份”全部卖出，扣除佣金和相关税费，盈利22,888,498.40元。

以上事实，有当事人、配资中介、相关账户名义持有人的询问笔录、配资协议、相关账户资金往来、相关账户交易下单的IP、MAC地址、现场取得涉案人员的电脑、手机中使用过上述账户的相关证据、账户组的交易记录等证据证明，足以认定。

马永威、曹勇的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项、第(三)项、第(四)项关于禁止操纵市场的规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

根据媒体报道，在上海东方金融广场B1503室，马永威、曹勇带领几个年轻的操盘手，利用从江浙闽等地找来的上百个账户，先后狙击了A股多只股票。福达股份便是他们去年7月操纵的其中一只股票。

在福达股份的操纵中，马永威、曹勇利用资金优势“封涨停”、虚假报单“撬跌停”、“一字断魂”收割获利的方式，8个交易日就完成一轮快速拉升跌停出货的“割韭菜行为”。

据了解，盘面背后，是马永威、曹勇等人的疯狂操纵获利。据证监会调查，马永威、曹勇等人，控制使用38个证券账户，在2016年7月5日至7月18日期间，8个交易日内涉嫌操纵福达股份股票，投入资金量高达2.9亿元，获利超过2289万。

值得注意的是，福达股份2016 年7月5日-18日走势及席位，当时是市场所谓“温州帮”资金所操纵。以7月15日“一字断魂刀”跌停出货，当天前五大卖出席位，有4家被称作典型的“温州帮”席位。

图：福达股份2016年7月15日龙虎榜席位

操纵者为80后称经济困难请求减轻处罚

根据证监会行政处罚决定书，马永威、曹勇均为80后。

马永威，男，1985年2月出生，时任上海务本投资控股集团有限公司(以下简称务本投资)总经理。曹勇，男，1984年11月出生，时任上海善智股权投资基金管理有限公司(以下简称善智基金)总经理。

2016年3、4月份，善智基金搬到马永威位于上海东方金融广场B1503的务本投资的经营场所办公，善智基金的日常运作听取马永威的意见。

据了解，两位年轻的股票操纵者，已经有很丰富的股票炒作经验，“都是股市老手，吃过亏，也亏过钱。”更是有接近马永威的人士告诉媒体记者，他在2015年股市上涨时期，用自己的钱放杠杆炒过股，但是没能成功逃顶，在股灾时巨亏，欠下巨额外债。

值得注意的是，去年温州帮的操盘手法，快进快出跌停出货，被市场称之为“游资收割机”。更有江浙游资人士去年就向本报记者表示，对于温州帮的这种操纵手法，有不少亏钱的投资者向监管层进行举报。

连游资都能收割，一向会被视为处于A股市场博弈的食物链“顶端”，这类人应该是在市场“赚取”了很多的钱。然而，在处罚书中，面对高额处罚，马永威提出“本人经济比较困难，请求酌情减轻处罚。”

马永威提出，第一，庸恳善智恒翔1号基金和汇富善智一号集合资产管理计划均独立自主运营，马永威没有利用这两个账户操纵市场。第二，行政处罚事先告知书对曹勇的处罚与事实不符，曹勇是基金公司总经理和基金经理，没有资金参与“福达股份”的交易，也没有投资收益。第三，本人经济比较困难，请求酌情减轻处罚。

曹勇提出，第一，对曹勇处罚的依据是善智基金实施的单位行为，不是曹勇的个人行为。此外，曹勇没有参与涉案个人账户的操作，对曹勇个人的处罚于法无据。第二，处罚决定所依据事实发生时，曹勇不是善智基金的实际控制人，不是善智基金的主管人员，不应对公司行为负责。第三，曹勇没有从涉案事实中获得任何利益，不存在违法所得。第四，曹勇有积极配合调查的情节。

监管层提醒散户别盲目追涨杀跌

本次证监会对马永威、曹勇的处罚，正是证监会启动投资者保护专项活动的成果之一。据了解，近日证监会将启动投资者保护专项活动的第二阶段，以“警惕市场操纵”为主题的活动。

相关案例分为四种类型：一是行为人通过拉涨停短线操纵证券价格，二是行为人在尾市阶段操纵证券收盘价格，三是行为人操纵期货市场合约价格，四是证券从业人员抢帽子交易操纵市场。

证监会提醒投资者，市场操纵具有较强的欺诈性和迷惑性，希望广大投资者保持警惕，面对价格大幅波动的投资产品要理性分析判断，不要盲目追涨杀跌、跟风炒作，防止遭受市场操纵的不法侵害。

上交所16日表示，针对特定主体动用大量账户，利用资金优势暴力拉抬股价，随后“断崖式”快速出货，实现“割韭菜”获利等收到市场高度关注的不当行为，予以重点监控。

深交所也在16日官方微信表示，本周共对25起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中打压股价、盘中拉抬股价、拉抬收盘价、全日虚假申报、大额封涨停等异常交易情形，本所及时采取了自律监管措施。