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方正证券收到证监会行政处罚决定书

来源:证券时报 作者:曾炎鑫 2017-05-10 09:41:34
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(原标题:方正证券收到证监会行政处罚决定书)

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方正证券昨晚公告称,该公司5月9日收到证监会行政处罚决定书,证监会对方正证券及相关责任主体做出相应行政处罚。

处罚决定书称,方正证券的控股股东方正集团与利德科技、西藏昭融、西藏容大之间存在关联关系,属于方正证券法定信息披露范围,但方正证券在招股书中并未进行披露,且此后各期定期报告中,也均按照招股说明书的披露口径,未依法披露上市公司的关联关系,构成信息披露虚假记载。此外,方正集团也未将签署补充协议的相关情况告知方正证券,未配合方正证券履行信息披露义务。

按照处罚决定书,证监会决定对方正集团、利德科技、西藏昭融、方正证券责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对李友、何其聪给予警告,并分别处以30万元罚款;对余丽、郝丽敏、雷杰给予警告,并分别处以10万元罚款;对韦俊民给予警告,并处以5万元罚款。

方正证券表示,该公司对本次行政处罚涉及的处罚金额已全额计入2016年度预计负债,本次行政处罚对公司本期利润及期后利润无重大影响,公司目前经营情况正常。

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