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逮鼠打狼 大数据护航资本市场稽查执法

2017-02-17 10:37:08 来源:证券时报网
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(原标题:逮鼠打狼 大数据护航资本市场稽查执法)

从“逮鼠打狼”到严惩敢于挑战法律底线的“资本大鳄”,资本市场稽查执法队伍为净化市场环境、确保市场健康稳定发展保驾护航。过去一年,233件办结立案的案件,让393名涉案当事人被限制出境,20.64亿元的涉案资金被冻结。

这只“铁军”对违法违规形成震慑,让试图挑战监管红线的人战战兢兢,条分缕析,从微观至宏观,从资本市场至金融大局,稽查执法正重塑着市场的秩序,规范着市场的发展。证监会相关人士指出,当前资本市场的稽查执法注重用先进技术手段提升办案信息化与智能化水平,这是证监会“神盾”铁军威慑力与战斗力的终极保障,未来常态化运用大数据将成为稽查执法线索分析的核心。

大数据挖线索

据了解,2016年,证监会稽查执法以大数据、云计算等互联网技术为手段,以中央监控系统大数据平台为依托,用精确制导的线索引领调查、服务调查,让证券期货违法违规者“无处遁形”。

具体来讲,就是用数据集成,建立中央监控系统平台,整合现场检查、专项核查、市场监察、舆情监测、投诉举报等多个线索发现渠道,将单一、分散、“碎片化”的线索信息集合建设成为大规模、集成化、系统化的中央监控系统平台,同时,采用“数据建模+机器学习”,构建类案辅助分析模型,根据沪深交易所近年来类案线索的历史数据及相关分析经验,证监会建立了内幕交易、市场操纵和“老鼠仓”等违法行为的类案模型,引发机器学习的因子,对类案模型不断持续优化,深层次洞察各类违法行为的重点特征。在此基础上,利用人工监控的经验,分门别类梳理出某种异常特征在各种市场环境下的适用方向,多维度地对异常账户进行分析、甄别,各类违法违规线索的敏锐感知度和智能化分析水平进一步提高,为全面打击各类违法行为提供了技术支持。

证监会相关人士表示,按照“明确线索及时启动、存疑线索持续追踪、不明线索经常关注、存档线索定期评估”的原则,证监会线索中心与会内部门、各交易所保持密切沟通,对一线监管中发现的情况和存在的问题及时进行分析研究,力争对苗头性、趋势性问题尽早发现,对违法违规行为打早、打小,及时通过执法行动防范、化解风险,提高执法反应能力。

所以,投资者看到了,针对2016年以来上市公司举牌收购背后存在的违法违规、系列账户涉嫌操纵股票、拟上市公司环保违规等行为,证监会启动了调查程序,如“慧球科技”信息披露案,“温州帮”操纵市场案等。

值得注意的是,为了提高对违法违规的打击效能,证监会与公安部门合作,叠加行政执法与刑事司法效力,利用公安机关强大的信息优势和侦查手段,实现对嫌疑人员的精准锁定和对涉案资金的高效排查,强化案件移送会商机制。

据统计,截至2016年底,证监会依法向公安机关移送证券期货涉嫌犯罪案件55起,同比增长34%。目前,公安机关已对45起案件立案侦查,12起案件取得重大进展。

不仅如此,证监会还和央行、国税总局等部委一起,综合运用资金查控、信息溯源、身份追踪、纳税记录比对等多种调查手段,对违法违规一查到底,绝不放过任何“漏网之鱼”。

规范权力运行

要把稽查执法队伍建成一支“忠诚、干净、有担当”的队伍,必须有制度护航。

证监会相关人士介绍,证监会一方面从建章立制着手,积极推进廉政风险防控的制度化、精细化,以“稽查办案十项禁令”为抓手,盯紧稽查执法权力运行关键环节;另一方面,面对行政调查权限不足、对抗普遍、甚至有违法犯罪分子向调查人员“泼脏水”的现象,为勇于担当的执法人员做坚强后盾。

并且,强化稽查执法的全流程监督,堵塞规范漏洞。据了解,稽查执法直接影响到行政当事人乃至市场各方的利益,执法过程中可能受到各种主客观因素的干扰。为保证案件调查质量,从技术上制度上有效防范道德风险,证监会在2015年11月正式建立稽查案件基础文档第三方备案监督制度,并在2016年有序开展相关试点工作,确定了“证据电子化、留痕指纹化、采报即时化、存管独立化、监管一体化”的工作机制与手段,实现实时的第三方独立备案监督,做到重要办案资料不敢改、不能改。

此外,为提升执法规范化水平,证监会还在稽查基础制度建设上狠下功夫,不仅出台了关于证券期货案件调查的证据规范,部署类案证据规范的起草工作,形成了欺诈发行、信息披露违法违规、内幕交易、编造传播虚假信息、证券投资咨询机构违规经营等方面的意见,着力解决稽查执法案件调查“如何取证”、“取什么证”的规范问题,还及时制定执法规范指引,针对在执法实践各环节出现的普遍性问题,发布系列稽查执法规范指引,有效防范执法风险,加强长期制度建设。同时,针对急需在执法中规范的某些环节性问题,按照“急用先行”的原则,以编发“活页式”的“规范指引”为抓手,通过“打补丁”的方式加以规范;加强案件总结分析和信息反馈,注重发现案件反映的监管执法问题和市场风险隐患,促进稽查执法与基础制度的良性互动。

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