博时裕益: 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书

博时裕益灵活配置混合型证券投资
          基金
     更新招募说明书
   基金管理人: 博时基金管理有限公司
  基金托管人: 中国建设银行股份有限公司
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                    【重要提示】
  本基金根据 2013 年 5 月 10 日中国证券监督管理委员会《关于核准博时裕益灵活配置混
合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]647 号）和 2013 年 6 月 24 日《关于博时
裕益灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2013]512 号）的核
准，进行募集。
  基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证
监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、货币市场工具、权证、资
产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会的相关规定）。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担
基金投资中出现的各类风险。本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等
因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本
基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产
生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风
险等。
  本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托
凭证）、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条
件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形
下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波
动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国
存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
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位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等
方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的
风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
  本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及
货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
  本基金的业绩比较基准为年化收益率 7%，但本基金的收益水平有可能不能达到或超过
同期的目标收益率水平，投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。
  基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》
及基金产品资料概要等信息披露文件。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
  本招募说明书更新所载内容截止日为 2022 年 8 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止
日为 2022 年 6 月 30 日。（财务数据未经审计）
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               第一部分          绪言
  《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
                         （以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售
管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
  博时裕益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招
募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资
者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
  投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
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                     第二部分         释义
    在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
任何有效修订和补充
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
书》及其更新
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
不时做出的修订
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
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体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
金销售业务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
份额余额及其变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
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个月
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
份额的行为
份额的行为
求将基金份额兑换为现金的行为
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的的其他基金
基金份额的行为
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过上一开放日基金总份额的 10%
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已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
他资产的价值总和
额净值的过程
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
及其更新
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                  第三部分          基金管理人
  一、基金管理人概况
  名称： 博时基金管理有限公司
  住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
  办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
  法定代表人：江向阳
  成立时间： 1998 年 7 月 13 日
  注册资本： 2.5 亿元人民币
  存续期间： 持续经营
  联系人：      韩强
  联系电话： （0755）8316 9999
  博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，
持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股
份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司，持
有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
  二、主要成员情况
  江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。
政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获
国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副
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总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理
有限公司总经理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。
自 2020 年 4 月 1 日起任博时基金管理有限公司党委书记。自 2020 年 4 月 15 日起，任博时
基金管理有限公司董事长。
  苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和中
国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年 6
月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估师
资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司及
上市公司的经验，其经验包括：自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融集团有限公
司总经理及董事；自 2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司（上海证券交易所上市公司，
股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自 2014 年 9 月起担任
招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上市公
司，股票代码：3968）董事。自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招商局资本投资有限责任公司
监事；自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新投资管理有限公司董事；自 2015 年 11
月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长；自 2013 年 5 月至 2015
年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600026；
香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月任中远海运
发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601866；香港联交所上市公司，
股票代码：2866）董事；自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有限公司（香港
联交所上市公司，股票代码：3698）董事；自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担任安徽省皖能股
份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码︰000543）董事。苏女士亦拥有会计等相
关管理经验，其经验包括：自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运（集团）总公司总会
计师；自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽省能源集团有限公司总会计师，并于 2010 年
司董事。
  高阳先生，中共党员，经济学硕士，CFA，总经理。1998 年 7 月至 2000 年 2 月在中国
国际金融股份有限公司任销售交易部经理。2000 年 3 月至 2008 年 2 月在博时基金管理有限
公司历任债券组合经理、固定收益部总经理、基金经理、股票投资部总经理。2008 年 8 月
至 2021 年 1 月在鹏华基金管理有限公司工作，2008 年 12 月至 2021 年 1 月在在鹏华基金管
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理有限公司任副总经理。自 2021 年 2 月 5 日起，任博时基金管理有限公司总经理。自 2021
年 4 月 7 日起，任博时基金管理有限公司第八届董事会董事。
  姚俊先生，博士。1993 年至 1997 年在华南理工大学习，获双学士学位。1997 年至 2000
年在华南理工大学工商管理专业学习，获硕士学位。2002 年 9 月至 2005 年 7 月在华南理工
大学管理学专业学习，获得博士学位。2000 年 6 月至 2002 年 8 月任广东电信广州分公司业
务部业务主管。2005 年 9 月至 2007 年 7 月，招商局集团博士后工作站任博士后研究员。2007
年 8 月至 2014 年 5 月，任招商证券研究发展中心分析师。2014 年 6 月至 2015 年 6 月任招
商证券研究发展中心二部总经理助理。2015 年 6 月至 2016 年 7 月任招商证券研究发展中心
二部副总经理（主持工作）。2016 年 7 月至 2020 年 3 月任招商证券研究发展中心二部总经
理。2020 年 3 月至今任招商证券财富管理及机构业务总部财富管理部总经理。自 2020 年 12
月 8 日起，任博时基金管理有限公司董事。
  赵文武先生，中共党员，硕士。1991 年 10 月至 2009 年 4 月，于合肥百货大楼股份有
限公司任职，历任董事会秘书、董事、总经理助理、副总经理；2009 年 4 月至 2010 年 6 月，
任合肥百货大楼集团股份有限公司董事、副董事长、党委副书记、总经理；2010 年 6 月至
国风集团有限公司、安徽国风塑业股份有限公司党委书记、董事长；2015 年 2 月至 2018 年
任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部副总经理。
  方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融
业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属
子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历
任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股
权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整
体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8
月起，任博时基金管理有限公司董事。
  姜立军先生，1955 年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974 年 12 月参加工作，历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中
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铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、
香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）
副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等
职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A 股上市公司）首席执行官、董事。
中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任
中国远洋控股股份有限公司执行（A+H 上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼
任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市
公司协会监事会专业委员会副主任委员。自 2017 年 11 月 3 日起，任博时基金管理有限公司
独立董事。
  赵如冰先生，1956 年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。赵如
冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；
加了我国第一条直流输电工程的安装调试和运行。1991.10—1995.12 任厂办公室主任兼外
事办公室主任。1995.12—1999.12，赵如冰先生任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼
任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码 0037）副董事长、长城
证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000.01-2004.07，华能南方
公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董
事长。2004.07-2009.03，赵如冰先生任华能房地产开发公司党组书记、总经理。
公司董事长兼长城证券公司党委副书记。2016.8-2020.03,赵如冰先生任阳光资产管理股份
有限公司副董事长；2016.8-至今,任西南证券、百隆东方独立董事，2020.03-至今深圳市深
粮控股股份有限公司独立董事。
             自 2017 年 11 月 3 日起，任博时基金管理有限公司独立董事。
  宋子洲先生，1960 年生，中国保险资产管理业协会金融科技委员会主任委员。历任中
国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理，
中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保险资金投
资管理工作 20 余年，在保险资产管理公司的投资、运营、风险管理等方面积累了丰富的经
验。自 2020 年 12 月 8 日起，任博时基金管理有限公司独立董事。
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  王剑平先生，硕士。分别于 1998 年 7 月及 2013 年 7 月获得江西财经大学会计专业管理
学学士及天津大学管理科学与工程专业管理学硕士学位。王剑平先生于 2004 年 5 月获会计
师职称。自 2006 年 5 月开始任职于招商证券。自 2011 年 3 月至 2015 年 6 月担任招商证券
财务部总经理助理，2015 年 6 月至 2017 年 9 月担任招商证券财务部副总经理，2017 年 9
月至 2021 年 4 月担任招商证券资金管理部副总经理（主持工作），2021 年 4 月至 2022 年 3
月担任招商证券资金管理部总经理，
               自 2022 年 3 月至 2022 年 5 月任招商期货有限公司董事、
招商证券资产管理有限公司董事，自 2022 年 3 月至今担任招商证券财务部总经理、招商致
远资本投资有限公司董事。
  蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月就职于中国长城资产管理公司，分别任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 日月就职于长城
罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至今任中国长城资产管理有限公
司资产经营三部副高级经理（处室负责人）。
  赵兴利先生，硕士。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年 5
月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港（集团）公司委派货运公司会计主管、华夏人
寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月至 2020
年 6 月就职于天津港（集团）有限公司金融事业部副部长，天津港（集团）有限公司计财部
副部长。2020 年 6 月至今任天津港（集团）有限公司专职董监事。自 2013 年 3 月起，任博
时基金管理有限公司监事。
  严斌先生，硕士。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。
现任博时基金管理有限公司财务部总经理。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司监
事。
  黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经
理、公司总经理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资经理。自 2016 年 3 月 18
日起，担任博时基金管理有限公司监事。
  车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。
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金融电子有限公司任技术部负责人，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南方软件开发中
心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003
年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014 年至 2015 年任中财国
信（深圳）有限公司总经理，2015 年至今担任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。
  江向阳先生，简历同上。
  高阳先生，简历同上。
  王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，
主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董
事长、博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。
  邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理兼首席固定收益投资
官、混合资产投资部总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司
董事、博时财富基金销售有限公司董事。
  徐卫先生，硕士，副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事、博时财富基金销售有限公司董
事。
  孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长、博时财富基金销售有限
公司董事。
  孙献女士，硕士，财务负责人兼董事会秘书。1994 年至 2016 年先后在中远财务有限责
任公司、远通海运设备服务有限公司、中远国际控股有限公司、青岛远洋船员职业学院、招
商局金融集团有限公司从事财务、公司管理等工作。2016 年加入博时基金管理有限公司，
                    第 15 页 共 153 页
现任财务负责人兼董事会秘书，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公
司董事、博时财富基金销售有限公司董事。
   王增财先生，硕士。2003 年起先后在中国电建集团七局、平安证券、摩根士丹利华鑫
基金工作。2017 年加入博时基金管理有限公司。历任博时价值增长贰号证券投资基金(2017
年 6 月 22 日-2018 年 7 月 16 日)、博时价值增长证券投资基金(2017 年 6 月 22 日-2018 年 7
月 16 日)、博时精选混合型证券投资基金(2017 年 11 月 13 日-2019 年 6 月 19 日)、博时卓
越品牌混合型证券投资基金(LOF)(2018 年 7 月 16 日-2022 年 7 月 22 日)的基金经理。现任
博时裕益灵活配置混合型证券投资基金(2021 年 11 月 8 日—至今)的基金经理。
   陈曦先生，硕士。2015 年从中国人民大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公
司。历任研究员、高级研究员、高级研究员兼投资经理助理、资深研究员兼投资经理助理、
研究部总经理助理兼投资经理助理、研究部总经理助理。现任行业研究部总经理助理兼博时
睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）(2020 年 10 月 28 日—至今)、博时裕益
灵活配置混合型证券投资基金(2022 年 7 月 22 日—至今)、博时创业成长混合型证券投资基
金(2022 年 7 月 22 日—至今)、博时国企改革主题股票型证券投资基金(2022 年 7 月 29 日—
至今)的基金经理。
   本基金历任基金经理：姜文涛（2013 年 7 月 29 日-2014 年 12 月 8 日）、招扬（2014
年 12 月 8 日-2017 年 3 月 10 日）、周心鹏（2017 年 3 月 10 日-2021 年 11 月 8 日）。
   公司总经理高阳先生。
   公司副总经理兼首席固定收益投资官、混合资产投资部总经理邵凯先生。
   公司首席资产配置官黄健斌先生。
   首席基金经理过钧先生。
   董事总经理兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、权益投资四部投资总监、境
外投资部总经理曾鹏先生。
   权益投资三部投资总监蔡滨先生。
   指数与量化投资部总经理黄瑞庆先生。
   行业研究部副总经理（主持工作）金晟哲先生。
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  三、基金管理人的职责
售、申购、赎回和登记事宜；
理和运作基金财产；
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
益；
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
以上；
                 第 17 页 共 153 页
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
管人；
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
承担责任；
为；
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人；
  四、基金管理人的承诺
取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
采取有效措施，防止下列行为的发生：
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
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  （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
防止违反基金合同行为的发生；
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
  五、基金经理承诺
利益；
容、基金投资计划等信息；
  六、基金管理人的内部控制制度
  （1）全面性原则
  公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
  （2）独立性原则
  公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。
  （3）相互制约原则
  公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间
的制衡体系。
  （4）定性和定量相结合原则
  建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
  公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险
管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
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  （1）董事会
  负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
  （2）风险管理委员会
  作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
  （3）督察长
  独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。
  （4）监察法律部
  监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
  （5）风险管理部
  风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
  （6）业务部门
  风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责
履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监
控和降低风险。
  （1）建立内控结构，完善内控制度
  公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰
当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并
定期更新。
  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
  建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同
部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
  （3）建立、健全岗位责任制
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  建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
  （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
  建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司
建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风
险状况，从而以最快速度作出决策。
  （5）建立有效的内部监控系统
  建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
  （6）使用数量化的风险管理手段
  采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、
行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能
地减少损失。
  （7）提供足够的培训
  制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，
控制风险。
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                   第四部分         基金托管人
  一、基金托管人情况
  （一）基本情况
  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
  住所：北京市西城区金融大街 25 号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
  法定代表人：田国立
  成立时间：2004 年 09 月 17 日
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  存续期间：持续经营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
  联系人：李申
  联系电话：(021)6063   7102
  （二）主要人员情况
  中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运
营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室，在安徽
合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007
年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
  （三）基金托管业务经营情况
  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2022 年 1 季度末，
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中国建设银行已托管 1203 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财
资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国
债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司
（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019、2020、2021 年分别荣获《亚洲银行
家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管
银行（大型银行）”以及“中国最佳数字化资产托管银行”奖项。
  二、基金托管人的内部控制制度
  （一）内部控制目标
  作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
  （二）内部控制组织结构
  中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
  （三）内部控制制度及措施
  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  （一）监督方法
  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
                    第 23 页 共 153 页
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
  （二）监督流程
行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
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                   第五部分      相关服务机构
 一、基金份额销售机构
 名称：博时基金管理有限公司北京直销中心
 地址：北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
 电话：010-65187055
 传真：010-65187032
 联系人：韩明亮
 博时一线通：95105568（免长途话费）
 (1)中国农业银行股份有限公司
注册地址：          北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：          北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：         周慕冰
客户服务电话：        95599
网址：            http://www.abchina.com
 (2)中国银行股份有限公司
注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：             刘连舸
联系人：               高越
电话：                010-66594973
客户服务电话：            95566
网址：                http://www.boc.cn/
 (3)中国建设银行股份有限公司
注册地址：              北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：              北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：             田国立
联系人：               张静
传真：                010－66275654
客户服务电话：            95533
网址：                http://www.ccb.com/
 (4)交通银行股份有限公司
注册地址：          上海市银城中路 188 号
                        第 25 页 共 153 页
办公地址：     上海市银城中路 188 号
法定代表人：    任德奇
联系人：      陈旭
电话：       021-58781234
传真：       021-58408483
客户服务电话：   95559
网址：       http://www.bankcomm.com/
 (5)招商银行股份有限公司
注册地址：     深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：     深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：    缪建民
联系人：      季平伟
电话：       0755－83198888
传真：       0755－83195049
客户服务电话：   95555
网址：       http://www.cmbchina.com/
 (6)中信银行股份有限公司
注册地址：      北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：      北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人：     朱鹤新
联系人：       王晓琳
电话：        010－89937325
客户服务电话：    95558
网址：        http://bank.ecitic.com/
 (7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：      上海市中山东一路 12 号
办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表人：     郑杨
联系人：       吴斌
电话：        021－61618888
传真：        021－63602431
客户服务电话：    95528
网址：        http://www.spdb.com.cn
 (8)中国光大银行股份有限公司
注册地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心
法定代表人：     李晓鹏
联系人：       朱红
电话：        010－63636153
传真：        010－63636157
                   第 26 页 共 153 页
客户服务电话：    95595
网址：        http://www.cebbank.com
 (9)中国民生银行股份有限公司
注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：     高迎欣
联系人：       王继伟
电话：        010－58560666
传真：        010－57092611
客户服务电话：    95568
网址：        http://www.cmbc.com.cn/
 (10)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：     张金良
传真：        010－68858117
客户服务电话：    95580
网址：        http://www.psbc.com
 (11)上海银行股份有限公司
注册地址：       上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：       上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：      范一飞
联系人：        汤征程
电话：         021-68475521
传真：         021-68476497
客户服务电话：     95594
网址：         www.bosc.cn
 (12)广发银行股份有限公司
注册地址：      广州市越秀区农林下路 83 号
办公地址：      广州市越秀区农林下路 83 号
法定代表人：     王滨
联系人：       陈泾渭/刘伟
电话：        020-38321497/020-38322566
传真：        020-38321676
客户服务电话：    4008308003
网址：        http://www.cgbchina.com.cn/
 (13)平安银行股份有限公司
注册地址：      深圳市深南东路 5047 号
办公地址：      深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：     谢永林
                    第 27 页 共 153 页
联系人：       施艺帆
电话：        021-50979384
传真：        021-50979507
客户服务电话：    95511-3
网址：        http://bank.pingan.com
 (14)宁波银行股份有限公司
注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：     陆华裕
联系人：       胡技勋
电话：        0574-89068340
传真：        0574-87050024
客户服务电话：    95574
网址：        http://www.nbcb.com.cn
 (15)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：     冀光恒
联系人：       施传荣
电话：        021－38576666
传真：        021－50105124
客户服务电话：    021-962999;4006962999
网址：        http://www.srcb.com/
 (16)浙商银行股份有限公司
注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：     张达洋
联系人：       毛真海
电话：        0571-87659546
传真：        0571-87659188
客户服务电话：    95527
网址：        http://www.czbank.com
 (17)杭州银行股份有限公司
注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：     陈震山
联系人：       严峻
电话：        0571－85108195
传真：        0571－85106576
客户服务电话：    95398
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网址：        http://www.hzbank.com.cn
 (18)南京银行股份有限公司
注册地址：      南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：      南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：     林复
联系人：       刘晔
电话：        025－86775335
传真：        025－86775376
客户服务电话：    95302
网址：        http://www.njcb.com.cn
 (19)江苏银行股份有限公司
注册地址：      南京市洪武北路 55 号
办公地址：      南京市中华路 26 号
法定代表人：     夏平
联系人：       田春慧
电话：        025-58587018
传真：        025-58587038
客户服务电话：    95319
网址：        http://www.jsbchina.cn
 (20)大连银行股份有限公司
注册地址：      辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址：      大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼
法定代表人：     陈占维
联系人：       朱珠
电话：        0411-82311131
客户服务电话：    4006640099
网址：        http://www.bankofdl.com
 (21)重庆银行股份有限公司
注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：     甘为民
联系人：       孔文超
电话：        023- 63792212
传真：        023- 63792412
客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）
网址：        http://www.cqcbank.com
 (22)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：     王耀球
                    第 29 页 共 153 页
联系人：       杨亢
电话：        0769-22866270
传真：        0769-22866282
客户服务电话：    961122
网址：        http://www.drcbank.com/
 (23)河北银行股份有限公司
注册地址：      河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：      河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：     乔志强
联系人：       王丽辉
电话：        0311-67806407
传真：        0311-88627027
客户服务电话：    400-612-9999
网址：        http://www.hebbank.com
 (24)嘉兴银行股份有限公司
注册地址：      嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：      嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：     夏林生
联系人：       顾晓光
电话：        0573-82099660
传真：        0573-82099660
客户服务电话：    0573-96528
网址：        http://www.jxccb.com/
 (25)广州银行股份有限公司
注册地址：      广州市天河区珠江东路 30 号
办公地址：      广州市天河区珠江东路 30 号
法定代表人：     黄子励
电话：        020-28302955
传真：        020-28302000
客户服务电话：    96699
网址：        www.gzcb.com.cn
 (26)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人：     徐晓军
联系人：       葛晓亮
电话：        0512-63969209
传真：        0512-63969209
客户服务电话：    956111
网址：        www.szrcb.com
                    第 30 页 共 153 页
 (27)西安银行股份有限公司
注册地址：      西安市高新路 60 号
办公地址：      西安市高新路 60 号
法定代表人：     郭军
联系人：       白智
电话：        029-88992881
传真：        029-88992881
客户服务电话：    4008696779
网址：        www.xacbank.com
 (28)金华银行股份有限公司
注册地址：      浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：      浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人：     徐雅清
联系人：       徐晓峰
电话：        0579-83207775
传真：        0579-82178321
客户服务电话：    400-711-6668
网址：        http://www.jhccb.com.cn
 (29)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：      常州市延陵中路 668 号
办公地址：      常州市和平中路 413 号
法定代表人：     陆向阳
联系人：       包静
电话：        0519-89995066
传真：        0519-89995170
客户服务电话：    0519-96005
网址：        http://www.jnbank.cc
 (30)长沙银行股份有限公司
注册地址：      长沙市开福区芙蓉中路 433 号
办公地址：      长沙市开福区芙蓉中路 433 号
法定代表人：     朱玉国
联系人：       刘沁
电话：        0731-89736223
传真：        0731-89736223
客户服务电话：    0731-96511
网址：        www.bankofchangsha.com
 (31)郑州银行股份有限公司
注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 22 号
办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 22 号
法定代表人：     王天宇
                    第 31 页 共 153 页
联系人：       焦明飞
电话：        0371-67009698
传真：        0371-67009097
客户服务电话：    95097
网址：        http://www.zzbank.cn
 (32)吉林银行股份有限公司
注册地址：      吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
办公地址：      吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
法定代表人：     唐国兴
联系人：       孙琦
电话：        0431-84999543
传真：        0431-84999543
客户服务电话：    4008896666
网址：        http://www.jlbank.com.cn
 (33)苏州银行股份有限公司
注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：     王兰凤
联系人：       熊志强
电话：        0512-69868390
传真：        0512-69868370
客户服务电话：    96067
网址：        www.suzhoubank.com
 (34)杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：      杭州市上城区建国中路 99 号
办公地址：      杭州市上城区建国中路 99 号
法定代表人：     张晨
联系人：       张强
电话：        0571-87923324
传真：        0571-87923314
客户服务电话：    96596
网址：        www.urcb.com
 (35)富滇银行股份有限公司
注册地址：      云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：      云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：     夏 蜀
联系人：       杨翊琳
电话：        0871-63140324
传真：        0871-63194471
客户服务电话：    4008896533
                    第 32 页 共 153 页
网址：        www.fudian-bank.com
 (36)日照银行股份有限公司
注册地址：     日照市烟台路 197 号
办公地址：     日照市烟台路 197 号
法定代表人：    王森
联系人：      李杨
电话：       0633-8081626
传真：       0633-8081629
客户服务电话：   96588（日照）、400-68-96588（全国）
网址：       https://www.bankofrizhao.com.cn/
 (37)福建海峡银行股份有限公司
注册地址：      福建省福州市台江区江滨中大道 358 号
办公地址：      福州台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法定代表人：     俞敏
联系人：       吴白玫、张翠娟、黄钰雯
电话：        0591-87332762
传真：        0591-87330926
客户服务电话：    400-893-9999
网址：        www.fjhxbank.com
 (38)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
法定代表人：     马勇
联系人：       张燕
电话：        010-58325388
传真：        010-58325300
客户服务电话：    400-166-1188
网址：        http://8.jrj.com.cn/
 (39)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：      厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
办公地址：      厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
法定代表人：     陈洪生
联系人：       徐明静
电话：        0592-3122716
传真：        0592-8060771
客户服务电话：    400-918-0808
网址：        www.xds.com.cn
 (40)江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址：      南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室
办公地址：      南京市鼓楼区平安里 74 号
                    第 33 页 共 153 页
法定代表人：     金婷婷
联系人：       黄丹昀
电话：        025-66001159
传真：        025-66001172
客户服务电话：    025-962155
 (41)上海挖财基金销售有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、
办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3
           号楼 5 层 01、02、03 室
法定代表人：     吕柳霞
联系人：       陈璐
电话：        021-50810687
传真：        021-58300279
客户服务电话：    021-50810673
网址：        http://wacaijijin.com/
 (42)大河财富基金销售有限公司
注册地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1
           栋 20 层 1、2 号
办公地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1
           栋 20 层 1、2 号
法定代表人：     王荻
联系人：       方凯鑫
电话：        0851-88405606
传真：        0851-88405599
客户服务电话：    0851-88235678
网址：        www.urainf.com
 (43)腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻
           深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层
法定代表人：     刘明军
联系人：       谭广锋
传真：        0755-86013399
客户服务电话：    95017(拨通后转 1 再转 8)
网址：        https://www.txfund.com/
 (44)民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：      上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：      上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：     贲惠琴
                    第 34 页 共 153 页
联系人：       钟伟
电话：        020-50206003
传真：        020-50206001
客户服务电话：    020-50206003
网址：        www.msftec.com
 (45)北京度小满基金销售有限公司
注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表人：     葛新
联系人：       孙博超
电话：        010-59403028
传真：        010-59403027
客户服务电话：    95055-4
网址：        www.duxiaomanfund.com
 (46)博时财富基金销售有限公司
注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号
           基金大厦 19 层
办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号
           基金大厦 19 层
法定代表人：     王德英
联系人：       崔丹
电话：        0755-83169999
传真：        0755-83195220
客户服务电话：    400-610-5568
网址：        www.boserawealth.com
 (47)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：      上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：      上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人：     汪静波
联系人：       方成
电话：        021-38602377
传真：        021-38509777
客户服务电话：    400-821-5399
网址：        http://www.noah-fund.com
 (48)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：      深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：      深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：     薛峰
联系人：       童彩平
电话：        0755-33227950
                    第 35 页 共 153 页
传真：        0755-33227951
客户服务电话：    400-678-8887
网址：        https://www.zlfund.cn/
 (49)上海天天基金销售有限公司
注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：    其实
联系人：      潘世友
电话：       021-54509998
传真：       021-64385308
客户服务电话：   400-181-8188
网址：       http://www.1234567.com.cn
 (50)上海好买基金销售有限公司
注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
法定代表人：     杨文斌
联系人：       张茹
电话：        021-20613610
客户服务电话：    400-700-9665
网址：        http://www.howbuy.com
 (51)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表人：     王珺
联系人：       韩爱彬
电话：        021-60897840
传真：        0571-26697013
客户服务电话：    95188-8
网址：        http://www.fund123.cn
 (52)上海长量基金销售有限公司
注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：     张跃伟
联系人：       敖玲
电话：        021-58788678-8201
传真：        021—58787698
客户服务电话：    400-820-2899
网址：        http://www.erichfund.com
                    第 36 页 共 153 页
 (53)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：     凌顺平
联系人：       吴杰
电话：        0571-88911818
传真：        0571-86800423
客户服务电话：    952555
网址：        www.5ifund.com
 (54)上海利得基金销售有限公司
注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：     李兴春
联系人：       徐鹏
电话：        021-50583533
传真：        021-50583633
客户服务电话：    400-921-7755
网址：        http://a.leadfund.com.cn/
 (55)嘉实财富管理有限公司
注册地址：      上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
办公地址：      北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写
           字楼 11 层
法定代表人：     赵学军
联系人：       余永键
电话：        010-85097570
传真：        010-65215433
客户服务电话：    400-021-8850
网址：        www.harvestwm.cn
 (56)乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：      北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：      北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：     王兴吉
联系人：       高雪超
电话：        010-62062880
传真：        010-82057741
客户服务电话：    400-088-8080
网址：        www.qiandaojr.com
 (57)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：      北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
                    第 37 页 共 153 页
办公地址：      北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：     梁蓉
联系人：       田磊
电话：        010-66154828
传真：        010-88067526
客户服务电话：    010-88067525
网址：        www.5irich.com
 (58)泛华普益基金销售有限公司
注册地址：      四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：      四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：     于海锋
联系人：       邓鹏
电话：        028-66980977
传真：        028-82000996-805
客户服务电话：    028-84252474
网址：        www.puyiwm.com
 (59)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：      南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：      南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：     钱燕飞
联系人：       喻明明
电话：        025-66996699-884131
传真：        025-66996699-884131
客户服务电话：    95177
网址：        www.snjijin.com
 (60)浦领基金销售有限公司
注册地址：      北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室
办公地址：      北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层
法定代表人：     聂婉君
联系人：       李艳
电话：        010-59497361
传真：        010-64788016
客户服务电话：    400-012-5899
网址：        www.zscffund.com
 (61)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：      深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
办公地址：      深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
法定代表人：     曾革
                    第 38 页 共 153 页
联系人：       鄢萌莎
电话：        0755-33376922
传真：        0755-33065516
客户服务电话：    400-990-8600
网址：        www.tenyuanfund.com
 (62)通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：     上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：     上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3
          号楼 9 楼
法定代表人：    马刚
联系人：      杨徐霆
电话：       021-60818249
传真：       021-60818280
客户服务电话：   400-101-9301
网址：       https://www.tonghuafund.com
 (63)北京中植基金销售有限公司
注册地址：      北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：      北京市朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层
法定代表人：     武建华
联系人：       丛瑞丰
电话：        010-59313555
传真：        010-56642623
客户服务电话：    400-8180-888
网址：        http://www.zzfund.com
 (64)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：      北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2）
办公地址：      北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2）
法定代表人：     王伟刚
联系人：       丁向坤
电话：        010-56282140
传真：        010-62680827
客户服务电话：    400-619-9059
网址：        www.hcjijin.com
 (65)一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：      北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702
办公地址：      北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
法定代表人：     吴雪秀
联系人：       段京璐
                    第 39 页 共 153 页
电话：        010-88312877
传真：        010-88312099
客户服务电话：    400-001-1566
网址：        http://www.yilucaifu.com
 (66)北京钱景基金销售有限公司
注册地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：     赵荣春
联系人：       魏争
电话：        010-57418829
传真：        010-57569671
客户服务电话：    400-893-6885
网址：        www.qianjing.com
 (67)海银基金销售有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：     巩巧丽
联系人：       毛林
电话：        021-80133597
传真：        021-80133413
客户服务电话：    400-808-1016
网址：        www.fundhaiyin.com
 (68)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：      北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室
办公地址：      北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：     齐剑辉
联系人：       王英俊
电话：        400-623-6060
传真：        010-82055860
客户服务电话：    400-623-6060
网址：        www.niuniufund.com
 (69)天津国美基金销售有限公司
注册地址：      天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座
           二层 202-124 室
办公地址：      北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：     杨志涌
联系人：       郭宝亮
电话：        010-59287061
传真：        010-59287825
客户服务电话：    400-111-0889
                    第 40 页 共 153 页
网址：        www.gomefund.com
 (70)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：      北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）
           N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C
           座
法定代表人：     赵芯蕊
联系人：       赵芯蕊
电话：        010-62675768
传真：        010-62676582
客户服务电话：    010-62675369
网址：        www.xincai.com
 (71)北京加和基金销售有限公司
注册地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号
法定代表人：     徐福星
联系人：       陈莹莹
电话：        010-68998820-8306
传真：        010-88381550
客户服务电话：    400-600-0030
网址：        www.bzfunds.com
 (72)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：      北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502
           室
办公地址：      北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人：     李振
联系人：       李振
电话：        65181028
传真：        65174782
客户服务电话：    400-829-1218
网址：        http://www.htfund.com
 (73)上海万得基金销售有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：     王廷富
联系人：       姜吉灵
电话：        021-5132 7185
传真：        021-6888 2281
客户服务电话：    400-821-0203
网址：        www.520fund.com.cn
                    第 41 页 共 153 页
 (74)上海联泰基金销售有限公司
注册地址：     中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
          室
办公地址：     上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：    燕斌
联系人：      兰敏
电话：       021-52822063
传真：       021-52975270
客户服务电话：   400-166-6788
网址：       www.66zichan.com
 (75)深圳市金海九州基金销售有限公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：      深圳市福田区富德生命人寿大厦 1106 室
法定代表人：     彭维熙
联系人：       彭维熙
电话：        0755-81994266
传真：        0755-84333886
客户服务电话：    4000-099-3333
网址：        www.jhjzfund.com
 (76)上海汇付金融服务有限公司
注册地址：      上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：      上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层
法定代表人：     冯修敏
联系人：       黄敏儿
电话：        021-33323999
传真：        021-33323830
客户服务电话：    400-820-2819
网址：        fund.bundtrade.com
 (77)北京坤元基金销售有限公司
注册地址：     北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 871 室
办公地址：     北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
法定代表人：    李雪松
联系人：      马镜
电话：       010-85264505
传真：       010-85264522
客户服务电话：   010-85264528
网址：       http://www.kunyuanfund.com
 (78)江西正融基金销售有限公司
注册地址：      江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商
           业楼 2107 室
                    第 42 页 共 153 页
办公地址：      江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商
           业楼 2107 室
法定代表人：     陆雯
联系人：       胡聪
电话：        13879129841
客户服务电话：    0791-86692502
网址：        www.jxzrzg.com.cn
 (79)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：      上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
           （上海泰和经济发展区）
办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：     王翔
联系人：       蓝杰
电话：        021-65370077
传真：        021-55085991
客户服务电话：    400-820-5369
网址：        www.jiyufund.com.cn
 (80)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：      上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：      上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼
法定代表人：     陈继武
联系人：       李晓明
电话：        021-63333319
传真：        021-63332523
客户服务电话：    400-643-3389
网址：        www.lingxianfund.com
 (81)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：      上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
办公地址：      上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
法定代表人：     黄欣
联系人：       何源
电话：        13817792090
传真：        021-33768132-802
客户服务电话：    021-33635338
网址：        www.zhongzhengfund.com
 (82)北京虹点基金销售有限公司
注册地址：      北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：      北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
           二层
法定代表人：     董浩
                    第 43 页 共 153 页
联系人：       于婷婷
电话：        010-56409010
传真：        010-56580660
客户服务电话：    400-618-0707
网址：        www.hongdianfund.com
 (83)深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻
           深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：      深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 1806 单元
法定代表人：     戴媛
联系人：       刘雪敏
电话：        13760218733
客户服务电话：    400-000-5767
网址：        www.xintongfund.com
 (84)深圳富济基金销售有限公司
注册地址：      深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大
           厦 3203A 单元
办公地址：      深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大
           厦 3203A 单元
法定代表人：     祝中村
联系人：       曾瑶敏
电话：        0755-83999907
传真：        0755-83999926
客户服务电话：    0755-83999907
网址：        www.fujifund.cn
 (85)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：     郭坚
联系人：       宁博宇
电话：        021-20665952
传真：        021-22066653
客户服务电话：    400-821-9031
网址：        www.lufunds.com
 (86)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：      广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
           B1201-1203
法定代表人：     肖雯
联系人：       吴煜浩
                    第 44 页 共 153 页
电话：        020-89629099
传真：        020-89629011
客户服务电话：    020-89629066
网址：        www.yingmi.cn
 (87)和耕传承基金销售有限公司
注册地址：      郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
办公地址：      郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
法定代表人：     李淑慧
联系人：       董亚芳
电话：        0371-85518391
传真：        0371-85518397
客户服务电话：    400-360-0000
网址：        www.nicaifu.com
 (88)南京途牛基金销售有限公司
注册地址：      南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：      南京市玄武区玄武大道 699-32 号
法定代表人：     宋时琳
联系人：       张士帅
电话：        025-86853969
传真：        025-86853999
客户服务电话：    4007-999-999 转 3
网址：        http://jr.tuniu.com/
 (89)奕丰基金销售有限公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
           （入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：      深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
法定代表人：     TAN YIK KUAN
联系人：       许雅君
电话：        0755-89460502
传真：        0755-21674453
客户服务电话：    0755-89460500
网址：        www.ifastps.com.cn
 (90)中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5
           层
法定代表人：     钱昊旻
联系人：       孙雯
电话：        010-59336519
传真：        010-59336500
                    第 45 页 共 153 页
客户服务电话：    400-890-9998
网址：        www.jnlc.com
 (91)北京懒猫基金销售有限公司
注册地址：      北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼
办公地址：      北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
法定代表人：     许现良
联系人：       张苗苗
电话：        15110085067
传真：        010-87723200
客户服务电话：    400-150-0882
网址：        www.lanmao.com
 (92)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：      北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4
           层 A428 室
法定代表人：     江卉
联系人：       徐伯宇
电话：        400-098-8511
传真：        010-89188000
客户服务电话：    400-088-8816
网址：        http://jr.jd.com/
 (93)大连网金基金销售有限公司
注册地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：     卜勇
联系人：       卜勇
电话：        0411-39027800
传真：        0411-39027888
客户服务电话：    400-089-9100
网址：        http://www.yibaijin.com/
 (94)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：      深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科
           学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址：      深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科
           学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表人：     赖任军
联系人：       刘昕霞
电话：        0755-29330513
传真：        0755-26920530
                    第 46 页 共 153 页
客户服务电话：    400-930-0660
网址：        www.jfzinv.com
 (95)北京雪球基金销售有限公司
注册地址：      北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址：      北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表人：     李楠
联系人：       戚晓强
电话：        15810005516
传真：        010-85659484
客户服务电话：    400-061-8518
网址：        danjuanapp.com
 (96)深圳前海欧中联合基金销售有限公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻
           深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：      深圳市宝安中心区海秀路 19 号国际西岸商务大厦 703、
法定代表人：     梁双凤
联系人：       梁双凤
电话：        0755-23073400
传真：        0755-23328531
客户服务电话：    0755-23073400
网址：        http://www.ecpefund.com/
 (97)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：      深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室
法定代表人：     杨艳平
联系人：       叶见云
电话：        0755-86575665
传真：        0755-26640652
客户服务电话：    4001286800
网址：        www.caiho.cn
 (98)万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：     天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大
          厦公寓 2-2413 室
办公地址：     北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：    李修辞
联系人：      孙雪
电话：       010-59013825
                    第 47 页 共 153 页
传真：        010-59013707
客户服务电话：    010-59013825
网址：        http://www.wanjiawealth.com/
 (99)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人：     毛淮平
联系人：       张静怡
电话：        010-88066326
客户服务电话：    400-817-5666
网址：        https://www.amcfortune.com/
 (100)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：       山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址：       山东省青岛市崂山区海尔路 188 号浦发银行大厦 706
法定代表人：      任淑桢
联系人：        任淑桢
电话：         0532-66728591
传真：         0532-66728591
客户服务电话：     400-670-6863
网址：         www.hongtaiwealth.com
 (101)中国国际期货股份有限公司
注册地址：       北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9
            层、11 层、12 层
办公地址：       北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：      王兵
联系人：        赵森
电话：         010-59539864
客户服务电话：     95162、400-8888-160
网址：         http://www.cifco.net
 (102)中信建投期货有限公司
注册地址：       重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义
            层 11-A，8-B4，9-B、C
办公地址：       重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：      彭文德
联系人：        刘芸
电话：         023-89769637
传真：         023-86769629
客户服务电话：     400-8877-780
网址：         www.cfc108.com
 (103)中信期货有限公司
                     第 48 页 共 153 页
注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：      张皓
联系人：        梁美娜
电话：         021-80365243
传真：         021-60819988
客户服务电话：     400-990-8826
网址：         www.citicsf.com
 (104)徽商期货有限责任公司
注册地址：       安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址：       安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：      吴国华
联系人：        杨彩格
电话：         0551-62865999
传真：         0551-62865899
客户服务电话：     400-887-8707
网址：         www.hsqh.net
 (105)东海期货有限责任公司
注册地址：       江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址：       上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：      陈太康
联系人：        李天雨
电话：         021-68757102
传真：         021-68757102
客户服务电话：     95531
网址：         www.qh168.com.cn
 (106)弘业期货股份有限公司
注册地址：       南京市中华路 50 号
办公地址：       南京市中华路 50 号
法定代表人：      周剑秋
联系人：        孙朝旺
电话：         025-52278870
传真：         025-52313068
客户服务电话：     400-828-1288
网址：         www.ftol.com.cn
 (107)大有期货有限公司
注册地址：       湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、
            四楼
                   第 49 页 共 153 页
办公地址：       湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、
            四楼
法定代表人：      沈众辉
联系人：        马科
电话：         0731-84409000
传真：         0731-84409009
客户服务电话：     400-636-5058
网址：         www.dayouf.com
 (108)和合期货有限公司
注册地址：       山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号
办公地址：       山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号
法定代表人：      刘晓洁
联系人：        关晓婷
电话：         0351-7342538
传真：         0351-7342538
客户服务电话：     400-660-4882
网址：         http://www.hhqh.com.cn
 (109)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：       中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：       上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层
法定代表人：      贺青
联系人：        钟伟镇
电话：         021-38676666
传真：         021-38670666
客户服务电话：     95521/4008888666
网址：         https://www.gtja.com
 (110)中信建投证券股份有限公司
注册地址：       北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：       北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：      王常青
联系人：        陈海静
电话：         010-65608231
传真：         010－65182261
客户服务电话：     4008888108/95587
网址：         http://www.csc108.com/
 (111)国信证券股份有限公司
注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
           十六层
办公地址：      深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼
法定代表人：     张纳沙
                   第 50 页 共 153 页
联系人：       李颖
电话：        0755-82130833
传真：        0755-82133952
客户服务电话：    95536
网址：        http://www.guosen.com.cn/
 (112)招商证券股份有限公司
注册地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：      深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表人：     霍达
联系人：       黄婵君
电话：        0755-82943666
传真：        0755-83734343
客户服务电话：    4008888111；95565
网址：        http://www.newone.com.cn/
 (113)广发证券股份有限公司
注册地址：      广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：      广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：     林传辉
联系人：       黄岚
电话：        020－87555888
传真：        020－87555305
客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点
网址：        http://www.gf.com.cn/
 (114)中信证券股份有限公司
注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
           北座
办公地址：      北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：     张佑君
联系人：       杜杰
电话：        010-60833889
传真：        010－84865560
客户服务电话：    400-889-5548/95548
网址：        http://www.cs.ecitic.com/
 (115)海通证券股份有限公司
注册地址：      上海市淮海中路 98 号
办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：     周杰
联系人：       李笑鸣
电话：        021-23219275
传真：        021－63602722
                    第 51 页 共 153 页
客户服务电话：    95553
网址：        http://www.htsec.com/
 (116)申万宏源证券有限公司
注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：      杨玉成
联系人：        陈宇
电话：         021-33388999
传真：         021-33388224
客户服务电话：     95523 或 4008895523
网址：         www.swhysc.com
 (117)长江证券股份有限公司
注册地址：      武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：      武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：     李新华
联系人：       奚博宇
电话：        027-65799999
传真：        027-85481900
客户服务电话：    95579;4008-888-999
网址：        http://www.95579.com/
 (118)安信证券股份有限公司
注册地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法定代表人：     黄炎勋
联系人：       刘志斌
电话：        0755-82558266
客户服务电话：    95517
网址：        http://www.essence.com.cn/
 (119)国元证券股份有限公司
注册地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：     凤良志
联系人：       李蔡
电话：        0551－2272101
传真：        0551－2272100
客户服务电话：    全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888
网址：        http://www.gyzq.com.cn
 (120)华泰证券股份有限公司
注册地址：      南京市江东中路 228 号
办公地址：      办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、
                    第 52 页 共 153 页
           深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：     张伟
联系人：       陈森
电话：        0755-22660831
传真：        0755-82492962（深圳）
客户服务电话：    95597
网址：        http://www.htsc.com.cn/
 (121)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：     青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20
          层
办公地址：     青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层
法定代表人：    冯恩新
联系人：      赵如意
电话：       0532-85022026
传真：       0532-85022605
客户服务电话：   95548
网址：       http://www.cs.ecitic.com/newsite/
 (122)东吴证券股份有限公司
注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人：     范力
联系人：       陆晓
电话：        0512-62938521
传真：        0512－65588021
客户服务电话：    4008601555
网址：        http://www.dwjq.com.cn
 (123)东方证券股份有限公司
注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层
法定代表人：     金文忠
联系人：       朱琼玉
电话：        021-63325888
传真：        021－63326729
客户服务电话：    95503
网址：        http://www.dfzq.com.cn
 (124)光大证券股份有限公司
注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：     刘秋明
联系人：       李芳芳
                   第 53 页 共 153 页
电话：        021-22169089
传真：        021－22169134
客户服务电话：    4008888788；95525
网址：        http://www.ebscn.com/
 (125)中信证券华南股份有限公司
注册地址：      广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
           层、20 层
办公地址：      广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
           层、20 层
法定代表人：     胡伏云
联系人：       郭杏燕
电话：        020-88836999
传真：        020-88836984
客户服务电话：    95548
网址：        http://www.gzs.com.cn
 (126)南京证券股份有限公司
注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：     李剑锋
联系人：       潘月
电话：        025－52310569
传真：        025－52310586
客户服务电话：    4008285888
网址：        http://www.njzq.com.cn
 (127)诚通证券股份有限公司
注册地址：      北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：      北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：     张威
联系人：       田芳芳
客户服务电话：    95399
网址：        http://www.xsdzq.cn
 (128)国联证券股份有限公司
注册地址：      无锡市县前东街 168 号
办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
           室
法定代表人：     姚志勇
联系人：       祁昊
电话：        0510-82831662
传真：        0510-82830162
客户服务电话：    95570
                    第 54 页 共 153 页
网址：        http://www.glsc.com.cn
 (129)浙商证券股份有限公司
注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街道五星路 201 号浙商证券 5
           楼
法定代表人：     吴承根
联系人：       沈高亮
电话：        0571-87902239
传真：        0571－87901913
客户服务电话：    95345
网址：        http://www.stocke.com.cn/
 (130)华安证券股份有限公司
注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人：     章宏韬
联系人：       孙懿
电话：        0551-65161821
传真：        0551－65161672
客户服务电话：    95318
网址：        http://www.hazq.com/
 (131)东海证券股份有限公司
注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：     钱俊文
联系人：       王一彦
电话：        021-20333333
传真：        021-50498825
客户服务电话：    95531; 4008888588
网址：        http://www.longone.com.cn
 (132)中银国际证券股份有限公司
注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：     宁敏
联系人：       王炜哲
电话：        021-20328531
传真：        021－50372474
客户服务电话：    4006208888；021-61195566
网址：        http://www.bocichina.com
 (133)国盛证券有限责任公司
注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号
                    第 55 页 共 153 页
办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大
           厦
法定代表人：     周军
联系人：       占文驰
电话：        0791－86283372
传真：        0791－6289395
客户服务电话：    956080
网址：        https://www.gszq.com/
 (134)华西证券股份有限公司
注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：     杨炯洋
联系人：       赵静静
电话：        010-58124967
传真：        028-86150040
客户服务电话：    95584
网址：        http://www.hx168.com.cn
 (135)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：       新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
            国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：       新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
            国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：      王献军
联系人：        梁丽
电话：         0991-2307105
传真：         010-88085195
客户服务电话：     95523 或 4008895523
网址：         www.swhysc.com
 (136)第一创业证券股份有限公司
注册地址：     深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：     深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：    刘学民
联系人：      单晶
电话：       0755-23838750
传真：       0755-25838701
客户服务电话：   95358
网址：       http://www.firstcapital.com.cn/
 (137)华龙证券股份有限公司
注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼
                   第 56 页 共 153 页
法定代表人：     祁建邦
联系人：       周鑫
电话：        0931-4890208
传真：        0931-4890628
客户服务电话：    95368/400689888
网址：        http:// www.hlzq.com/
 (138)中国国际金融股份有限公司
注册地址：      中国北京建国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：      中国北京建国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：     沈如军
联系人：       任敏
电话：        010－65051166
传真：        010－65051156
客户服务电话：    010-65051166
网址：        http://www.cicc.com.cn/
 (139)财通证券股份有限公司
注册地址：      杭州市解放路 111 号
办公地址：      浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室
法定代表人：     陆建强
联系人：       蔡还
电话：        0571-87789160
传真：        0571－85071387
客户服务电话：    95336（上海地区 962336）
网址：        http://www.ctsec.com
 (140)中国中金财富证券有限公司
注册地址：      深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
           第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、
办公地址：      深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18
           层至 21 层
法定代表人：     高涛
联系人：       万玉琳
电话：        0755-82026907
传真：        0755-82026539
客户服务电话：    4006008008/95532
网址：        http://www.china-invs.cn/
 (141)东方财富证券股份有限公司
注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：      戴彦
                    第 57 页 共 153 页
联系人：        付佳
电话：         021-23586603
传真：         021-23586860
客户服务电话：     95357
网址：         http://www.18.cn
 (142)粤开证券股份有限公司
注册地址：      广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、
办公地址：      深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人：     严亦斌
联系人：       彭莲
电话：        0755-83331195
客户服务电话：    95564
网址：        http://www.ykzq.com
 (143)九州证券股份有限公司
注册地址：      青海省西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：      北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层
法定代表人：     魏先锋
联系人：       张晓黎
电话：        010-57672186
传真：        -
客户服务电话：    4006543218
网址：        http://www.tyzq.com.cn
 (144)国金证券股份有限公司
注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：     冉云
联系人：       贾鹏
电话：        028-86690057、028-86690058
传真：        028-86690126
客户服务电话：    4006-600109/95310
网址：        http://www.gjzq.com.cn
 (145)华宝证券股份有限公司
注册地址：      上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：      上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：     刘加海
联系人：       刘闻川
电话：        021-68777222
传真：        021－68777822
客户服务电话：    4008209898;021-38929908
                    第 58 页 共 153 页
网址：        http://www.cnhbstock.com
 (146)爱建证券有限责任公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32
           楼
办公地址：      上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：     祝健
联系人：       姚盛盛
电话：        021-32229888
传真：        021- 68728703
客户服务电话：    4001-962-502
网址：        http://www.ajzq.com
 (147)华创证券有限责任公司
注册地址：      贵州省贵阳市
办公地址：      贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
法定代表人：     陶永泽
联系人：       郭佳来
电话：        021-60762618
传真：        021-60762700
客户服务电话：    4008666689
网址：        http://www.hczq.com/
 (148)首创证券股份有限公司
注册地址：       北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：       北京市朝阳区安定路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层
法定代表人：      毕劲松
联系人：        刘宇
电话：         010－81152418
传真：         010－81152982
客户服务电话：     95381
网址：         www.sczq.com.cn
 (149)开源证券股份有限公司
注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：     李刚
联系人：       张蕊
电话：        029-88365809
传真：        86-29-88365835
客户服务电话：    95325 /400-860-8866
网址：        http://www.kysec.cn/
 (150)联储证券有限责任公司
注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
                    第 59 页 共 153 页
办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
法定代表人：     吕春卫
联系人：       张婉婷
电话：        010-86499765
传真：        0755-82075835
客户服务电话：    4006206868/010-56177851
网址：        http://www.lczq.com/
 (151)华瑞保险销售有限公司
注册地址：      上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号
           楼 B 座 13、14 层
办公地址：      上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
法定代表人：     路昊
联系人：       张爽爽
电话：        021-68595976
传真：        021-68595766
客户服务电话：    4001115818
网址：        www.huaruisales.com
 (152)玄元保险代理有限公司
注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：      中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人：     马永谙
联系人：       卢亚博
电话：        021-50701053
传真：        021-50701053
客户服务电话：    4000808208
网址：        www.licaimofang.com
 (153)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：      北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室
法定代表人：     李科
联系人：       王超
电话：        010-59053660
传真：        010-85632773
客户服务电话：    95510
网址：        http://fund.sinosig.com/
 (154)中国人寿保险股份有限公司
注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人：     王滨
联系人：       秦泽伟
                   第 60 页 共 153 页
电话：        010-63631539
传真：        010-66222276
客户服务电话：    95519
网址：        www.e-chinalife.com
 (155)泉州银行股份有限公司
注册地址：       泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：       泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：      傅子能
联系人：        董培姗
电话：         0595-22551071
传真：         0595-22505215
客户服务电话：     400-889-6312
网址：         www.qzccbank.com
 (156)华融湘江银行股份有限公司
注册地址：      湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远-杰座大
           厦
办公地址：      湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828 号鑫远-杰座大
           厦
法定代表人：     刘永生
联系人：       张鹏君
电话：        0731-96599
传真：        0731-89828806
客户服务电话：    0731-96599
网址：        www.hrxjbank.com.cn
 (157)广东南粤银行股份有限公司
注册地址：       湛江经济技术开发区乐山路 27 号财富汇金融中心 1 层
            层办公室
办公地址：       湛江经济技术开发区乐山大道 60 号
法定代表人：      蒋丹
联系人：        莫振辉
电话：         18617326417
客户服务电话：     961818
网址：         www.gdnybank.com
 (158)龙江银行股份有限公司
注册地址：       黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
办公地址：       黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
法定代表人：      张建辉
联系人：        闫勇
电话：         0451-85706107
                    第 61 页 共 153 页
传真：         0451-85706107
客户服务电话：     4006458888
网址：         www.lj-bank.com
 (159)浙江乐清农村商业银行股份有限公司
注册地址：       浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
办公地址：       浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人：      高剑飞
联系人：        金晓娇
电话：         0577-61566028
传真：         0577-61566063
客户服务电话：     96596
 (160)青岛农村商业银行股份有限公司
注册地址：       山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
办公地址：       山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼
法定代表人：      刘仲生
联系人：        严菲
电话：         0532-66957360
传真：         0532-66957229
客户服务电话：     0532-96668
网址：         www.qrcb.com.cn
 (161)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：      广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：      广东省深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、37 楼
法定代表人：     顾敏
联系人：       唐宇
电话：        0755-89462525
传真：        0755-86700688
客户服务电话：    400-999-8877
网址：        http://www.webank.com/
 (162)桂林银行股份有限公司
注册地址：      桂林市中山南路 76 号
办公地址：      桂林市中山南路 76 号
法定代表人：     王能
联系人：       周佩玲
电话：        0773-3810130
传真：        0773-3851691
客户服务电话：    400-86-96299
网址：        www.guilinbank.com.cn
 (163)德州银行股份有限公司
注册地址：       山东省德州市三八东路 1266 号
                    第 62 页 共 153 页
办公地址：       山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人：      孙玉芝
联系人：        王方震
电话：         0534-2297326
传真：         0534-2297327
客户服务电话：     40084-96588
网址：         www.dzbchina.com
 (164)浙江义乌农村商业银行股份有限公司
注册地址：      浙江省义乌市福田街道城北路 677 号
办公地址：      浙江省义乌市福田街道城北路 677 号
法定代表人：     吴志良
联系人：       余剑双
电话：        0579-85562583
传真：        0579-85562713
客户服务电话：    0579-85562583
网址：        http://ywbank.com/
 (165)云南红塔银行股份有限公司
注册地址：       云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址：       云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座
法定代表人：      李光林
联系人：        马杰
电话：         0871-65236624
传真：         0871-65236614
客户服务电话：     0877-96522
网址：         www.ynhtbank.com
 (166)兰州银行股份有限公司
注册地址：       甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号
办公地址：       甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号
法定代表人：      许建平
联系人：        鱼倩
电话：         0931-4600239
传真：         0931-4600239
客户服务电话：     0931-96799
网址：         www.lzbank.com
 (167)佛山农村商业银行股份有限公司
注册地址：       佛山市禅城区华远东路 5 号
办公地址：       佛山市禅城区华远东路 5 号
法定代表人：      李川
联系人：        谭伟湛
电话：         0757-83351275
                   第 63 页 共 153 页
传真：         0757-83212736
客户服务电话：     0757-96138
网址：         www.foshanbank.cn
 (168)九江银行股份有限公司
注册地址：        江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
办公地址：        江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
法定代表人：       刘羡庭
联系人：         刘心皓
电话：          0792-2190262
传真：          0792-8325029
客户服务电话：      95316
网址：          www.jjccb.com
 (169)湖北银行股份有限公司
注册地址：       武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
办公地址：       武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
法定代表人：      陈大林
联系人：        李昕雅
电话：         027-87139129
传真：         027-87135931
客户服务电话：     （湖北）96599（全国）400-85-96599
网址：         http://www.hubeibank.cn
 (170)贵州银行股份有限公司
注册地址：       贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号
办公地址：       贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号
法定代表人：      李志明
联系人：        王浩懿
电话：         0851-86207815
传真：         0851-86507815
客户服务电话：     96655(贵州省)/4000696655(全国)
网址：         www.bgzchina.com
 其他代销机构详见基金份额发售公告及其他相关公告。
 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并在基金管理人网站公告。
 二、登记机构
 名称：博时基金管理有限公司
 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
 办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 6 层 609
                    第 64 页 共 153 页
法定代表人：江向阳
电话： 010-65171166
传真： 010-65187068
联系人：何京京
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
                     第 65 页 共 153 页
          第六部分 基金的募集与基金合同的生效
  一、基金的募集
  基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定
募集本基金，并于 2013 年 5 月 10 日经中国证券监督管理委员会《关于核准博时裕益灵活配
置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]647 号）核准募集。
  本基金自 2013 年 6 月 28 日至 2013 年 7 月 25 日进行发售。共募集 1,394,722,929.44
份基金份额，有效认购户数为 8,141 户。
  本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。
  二、基金合同的生效
  本基金的基金合同已于 2013 年 7 月 29 日正式生效。
  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额
  基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元的，
基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当
向中国证监会说明原因并报送解决方案。
  法律法规另有规定时，从其规定。
                         第 66 页 共 153 页
           第七部分      基金份额的申购与赎回
  一、申购与赎回的场所
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网
站公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
  二、申购、赎回开始日及业务办理时间
  本基金于 2013 年 7 月 29 日基金合同生效并开始运作。根据《博时裕益灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》和《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规
定，本基金已于 2013 年 8 月 30 日起开始办理日常申购、赎回和转换业务，
                                        基金代码为 000219。
  本基金日常申购、赎回业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（基金
管理人公告暂停申购或赎回时除外）。开放日对投资者的业务办理时间是 9：30-15：00，
具体以销售网点的公告和安排为准。
  若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、
赎回时间进行调整，但此项调整应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
  三、申购与赎回的数额限制
代销机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的情况调整首次最低申购金额和追加最低
申购金额限制，具体以代销机构公布的为准；通过直销机构首次申购基金份额的最低金额为
份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公
告；
合同另有约定的除外。
                     第 67 页 共 153 页
  基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额和账户最低持有
余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
  四、申购与赎回的原则
进行计算。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  五、申购与赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
  投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请
时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
  投资人申购基金份额时，必须在规定时间全额交付申购款项。
  投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发
生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日
提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构
对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回
申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。
                  第 68 页 共 153 页
  基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行
调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  六、申购费率、赎回费率
按每笔申购申请单独计算。
  本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。
  自 2013 年 10 月 14 日起，本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其
他投资者实施差别的申购费率。
  特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划
以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
  通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：
                  表 1：本基金份额的申购费率
   申购金额（M）           申购费率
   M < 50 万元         0.15%
      万元
 元 ≤ M <500 万
       元
 M ≥ 500 万元      收取固定费用 1000 元/
                     笔
  除此之外的其他投资者申购本基金的申购费率见下表：
                  表 2：本基金份额的申购费率
   申购金额（M）           申购费率
   M < 50 万元         1.50%
      万元
 元 ≤ M <500 万
       元
 M ≥ 500 万元      收取固定费用 1000 元/
                     笔
                     第 69 页 共 153 页
  本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，
不列入基金财产。
                 表 3：本基金的赎回费率表
持有基金份额期限（Y）      赎回费率（%）
   Y < 7天          1.50%
     年
年 ≤ Y < 3年
  Y ≥ 3年             0
  注：1 年指 365 天
  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期 7 日以内投资者收取的赎回费全额计入基金资产；对持续持有期 7 日以上
的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他
必要的手续费。
如发生变更，基金管理人应在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
  七、申购份额与赎回金额的计算方式
  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用＝申购金额－净申购金额
  申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
  申购费用＝固定金额
  净申购金额＝申购金额－固定金额
  申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
  申购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的收益或损
失由基金财产承担。
                   第 70 页 共 153 页
   例 1：假定 T 日基金份额净值为 1.056 元，某投资人本次申购本基金 40 万元，对应的
本次申购费率为 1.50%，该投资人可得到的基金份额为：
   净申购金额＝400,000/（1＋1.50%）＝394,088.67 元
   申购费用＝400,000－394,088.67＝5,911.33 元
   申购份额＝394,088.67/1.056＝373,190.03 份
   即：投资人投资 40 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.056 元，可得到
   例 2：假定 T 日基金份额净值为 1.056 元，某投资人本次申购本基金 500 万元，对应的
本次申购费为 1000 元，该投资人可得到的基金份额为：
   申购费用＝1000.00 元
   净申购金额＝5,000,000－1,000＝4,999,000.00 元
   申购份额＝4,999,000/1.056＝4,733,901.52 份
   即：投资人投资 500 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.056 元，可得到
   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值
   赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
   例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为 0%，
假设赎回当日基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为：
   赎回总金额＝10,000×1.250＝12,500 元
   赎回费用＝12,500×0%＝0 元
   净赎回金额＝12,500－0＝12,500 元
   即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日基金份额净值
是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12,500 元。
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同
约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
                           第 71 页 共 153 页
有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后两
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按监管部门要求履行相关手续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。
  八、申购与赎回的登记
间之前可以撤销。
资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告。
  九、拒绝或暂停申购的情形及处理
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
购申请。
益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
                  第 72 页 共 153 页
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。
  发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人
的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管
理人应及时恢复申购业务的办理。
  十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
回申请或延缓支付赎回款项。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或暂停接受基金份额持有人的
赎回申请时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足
额支付；如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基
金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分
予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
  十一、巨额赎回的情形及处理方式
                   第 73 页 共 153 页
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
  （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日
基金总份额 10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，
将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止）；
对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10％的部分，基金
管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持
有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未
获受理的部分赎回申请将被撤销。
  （4）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20
个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
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  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
  十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
停公告。
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也
可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开
放的公告。
  十三、基金转换
  本基金已于 2013 年 8 月 30 日起开放日常转换业务。
  投资人在开放日办理基金份额的日常转换业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间。开放日对投资者的业务办理时间是 9：30-15：00，
具体以销售网点的公告和安排为准。
  基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取
情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。
  ①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一
基金管理人管理的、在同一登记机构处注册登记的基金。
  ②前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金
视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金，
非 QDII 基金不能与 QDII 基金进行互转。
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  ③基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为申购。
基金转换后可赎回的时间为 T＋2 日。
  ④基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金转换申请。
  ⑤基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交
申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。
  基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂停
或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。
  出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明
并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。
  ①本基金转换业务适用于可以销售包括博时裕益灵活配置混合型证券投资基金在内的
两只以上（含两只），且基金登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。
  ②转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基
金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。
  ③本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。
  十四、基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
  十五、基金的转托管
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
  十六、定期定额投资计划
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  本基金已于 2013 年 8 月 30 日起开放定期定额投资业务。
  （1）适用投资者范围
  个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会规定允许购
买证券投资基金的其他投资者。
  （2）申购费率
  本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。
  本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
  （3）扣款日期和扣款金额
  投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机构约定每月扣款金额，但最
低每次不少于人民币 1 元（含 1 元）。
  （4）重要提示
金账户。
的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从 T+2 日起通过本定期定额投资计划办理
网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将
在确认成功后直接计入投资者的基金账户。
  十七、基金的冻结和解冻
  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
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                第八部分       基金的投资
  一、投资目标
  本基金以绝对收益为目标，投资目标分为下行风险控制和收益获取两个方面，风险控制
目标优先。本基金以风险管理为核心，对资产配置、行业配置、个股投资等三个层面配以各
有侧重的风险管理和策略，力争实现稳定的绝对回报。
  二、投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、货币市场工具、
权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会的相关规定）。
  如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入本基金的投资范围。
  本基金投资组合中股票（含存托凭证）等权益类证券投资比例为基金资产的 0-95%，其
中权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%；固定收益类证券（包括货币市场金融工具）
的投资比例为基金资产总值的 0-100%，固定收益类证券（包括货币市场金融工具）主要包
括国债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、央票、回购（包括正回购和逆回购）、可
转换债券、资产支持证券等；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  三、投资策略
  （一）资产配置策略
  本基金的资产配置目标为“避险增值”，即以资产的多空配置达成两个目标：一是规避
或减小相关资产的趋势下行对组合的影响，二是在某种资产趋势上行时，使组合能跟踪并匹
配某类资产的市场表现。
  基金管理人基于对经济周期及资产价格发展变化的理解和判断，在把握经济周期性波动
的基础上，结合美林时钟及 Black-Litterman Model 等大类资产配置模型，动态评估不同
资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征，追求股票、债券和货币等大
类资产的灵活配置及资产的稳健增长。
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  中国经济发展与其他规模经济体一样，具有明显的周期性特征。该周期性一般可以分为
复苏，过热，滞涨，衰退四个阶段。复苏阶段的特征是：经济增长加快，通货膨胀降低，股
票市场上涨，债券市场温和上涨或保持高位。在此阶段大类资产配置一般会选择配置股票市
场，行业配置一般会选择成长类股票。过热阶段的特征是：经济增长速度减慢，通货膨胀升
高，股票市场仍保持高位，债券市场在央行的干预下开始下降，大宗商品市场则受益于实体
经济生产的需求及投资者对抗通胀的需求而保持较快上涨。在此阶段一般会配置周期性价值
股。滞涨阶段的特征是：经济增长下降，通货膨胀升高，股票、债券市场双双下降。大类资
产配置一般会增加防守型货币市场工具进行资产配置，行业配置则一般会选择防守价值型行
业。衰退阶段的特征是：经济增长继续下降，通货膨胀开始下降，股票市场下跌，债券市场
则由于央行的干预开始上升。此阶段的大类资产配置策略一般会配置债券市场。
  基金管理人基于对经济周期及资产价格发展变化的理解，通过定性和定量的方法分析宏
观经济，资本市场，政策导向等各方面因素，建立基金管理人对各大类资产收益的绝对或相
对预期，将这些预期输入资产配置模型后，得出各大类资产配置权重。
  （二）行业配置策略
  作为资产配置的补充与完善，行业配置策略的目标定位于降低组合的波动性以及与市场
的相关性。行业配置包括两个方面的内容，一是事前对各行业板块的波动及与市场相关性的
测算，以此构建低波动性的行业组合；二是事中对各行业板块的波动性、相关性进行更新测
算，以便对行业组合进行再平衡。
  基金管理人根据不同行业的盈利情况对经济周期的敏感度，将行业分为周期性行业和稳
定性行业两大类。周期性行业通常是生产流通的中间环节，价格转嫁能力取决于其对上下游
的议价能力。稳定类行业是最终环节的生产商，一般很难将上升的成本转移给终端消费者。
基于对行业的大类划分，基金管理人在行业配置过程之中采用不同的策略。
  周期性行业通常与经济活动中的投资支出关系密切，但由于在产业链上的位置不同，不
同周期性行业之间的收益表现也不是同步的，有早周期行业、顺周期行业以及后周期行业之
分。故在不同的经济景气阶段中，在周期性行业内部有可能通过轮动配置来获取持续的超额
收益。通常，基金管理人主要通过观测各个行业的资产开支、库存、价格、开工率等数据提
前把握周期性行业内部的轮动规律。
  整个经济周期过程中，由于价格的波动，周期性公司与稳定性公司的利润会呈现出此高
彼低的趋势，其分析的核心是生产商或批发价格（WPI）与零售价格（CPI）的关系。稳定类
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行业的收入弹性通常小于 1，对经济周期波动的敏感程度较低，与消费活动密切相关。通常
在经济上升到后期或者经济下降到后期，稳定性行业是较好选择。
  在总结实际投资经验的基础上，基金管理人通过分析和持续跟踪影响各个行业收益率的
关键因子，及时调整在经济周期不同阶段的行业配置。
  影响各个行业收益率的关键因子主要包括三类：一类是估值因子，如 PE，PB，EV/EBITDA
等；第二类为质量因子，包括毛利率、ROE 等；第三类是经济周期景气指标，如利率、贷款
增速、订单、开工率等。不同行业的收益对不同因子的敏感度有很大的差别。例如，在部分
周期性行业 P/B 指标非常有效。
  除了基本面的因素外，各个行业股价收益的实现在很大程度是由估值的扩张和收缩所完
成的。估值变动主要取决于投资者情绪。在买卖决策的关键时点上，某个行业往往仅与少数
的几个因素有关，而这几个因素往往是决定行业估值变动方向和幅度的经济周期景气指标。
基金管理人判断行业拐点是否出现，配置时机是否到来的主要方法，在于把握经济周期景气
以及市场情绪，了解到周期处于何处以及在周期的不同阶段各个行业的表现。
  （三）股票投资策略
  基金管理人在资产配置和行业配置的大框架下，在股票投资方面遵循基本面研究和动量
趋势相结合的原则。首先，寻找清晰可持续盈利的目标公司和投资主题。其次，采用竞争优
势和价值链分析方法，通过调研和洞察力对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和
措施和企业价值链进行深入判断。第三，用财务和运营等相关数据进行企业价值评估。基金
管理人考虑的主要财务评估指标有：
  ROE 是全面分析公司业绩的起点和根本，它表明管理层运用公司股东投入的资金创造收
益的好坏程度。从长期看，公司股票价值取决于公司 ROE 与公司权益资本成本之间的关系。
ROE 分析也有助于权衡提高未来盈利的途径。如果缺乏有效的进入壁垒，持续超常的盈利能
力将引进竞争。偏离“正常”水平一般有两个原因：一是行业环境和竞争战略促使公司至少
在短期内创造出正的超常（或负的超常）经济收益，一是会计造成的歪曲。
  基金管理人主要考虑 EPS 增长的质量和可持续性，同时判断增长的原因与公司战略的吻
合度，因为由于中小企业的业绩基数比较低，判断每股收益的增长质量尤为重要。通过分解
损益表的成份，量化归因分析不同因子对个股利润的影响程度，经过实证验证，研究 EPS
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增长需要考虑的因素包括：主营销售增长，毛利率变动，其他利润增长，三项费用变动，非
营业利润增长情况，税率变动情况，经营活动现金流量变化。该系统是分析年与年、季度与
季度每股收益变化的归因分析与成份分析，通过这两种分析来判断个股每股收益增长的质量。
  基金管理人使用逆向思考，考察市场价格是否合理，价格是否反映了企业的成长性，然
后通过基本面来判断这种成长性是否合理。另外的估值手段是通过历史和目前 ROE 与市场认
为的 P/B，P/E 比较来发现定价缺陷与机会。同时与当前卖方分析师的收益预测和评级进行
比较。
  企业特质指企业的一些重要特性，对股票性质起到了决定性作用，比如收益变化幅度大
的公司则其股票价格波动也较大。通过实证分析，主要考虑以下几个因素：
  （1）企业规模：采用 BV，CAP 和总资产。一般说来，考察成长型企业，规模也是一个
有价值的参考指标。
  （2）杠杆比率：一般说来，财务杠杆越高，运营杠杆越高，股票波动越大。
  （3）增长性：采用收入的增长和利润的增长。
  （4）股利：采用支付比率与股利率，一般来说，企业成长初期，股利支付不是一个关
键因素。
  （5）收益的变化性：采用利润、收入与每股经营现金流的变化性，一般来说，业绩波
动越大，股票价格波动越大。
  （6）业务分布：采用市场分布、产品分布和行业分布数据。
  （7）生产力：采用折旧／收入和资本支出／收入数据。
  通过研究财务数据，来判别企业风险，数据采用三年财务报告数据；指标选择选取反映
公司收益、市场比率、成长、效率和风险的五大类指标。
  （四）存托凭证投资策略
  本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究
判断，进行存托凭证的投资。
  （五）债券投资策略
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  在债券投资方面，基金管理人通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相
补充的方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国家债券、中央银行票据等）和信用类
固定收益类证券之间的配置比例，灵活应用期限结构策略、信用策略、互换策略等，在合理
管理并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。
  基金管理人结合自上而下和自下而上的方法，确定非信用类固定收益类证券和信用类固
定收益类证券之间的配置比例。
  “自上而下”的分析方法主要包括，根据各种宏观经济指标及金融数据，对未来的财政
政策及货币政策做出判断或预测；根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况，对债券
市场短期利率走势进行判断；根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点，
对债券的发行利率进行判断，进而对债券市场的走势进行分析；根据近期的资金供需状况，
对债券市场的回购利率进行分析。
  “自下而上”的分析方法主要包括，根据债券市场的当前交易数据，估计出债券市场当
前的期限结构，并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动
做出判断；根据债券市场的历史交易数据，估计出债券市场的历史期限结构，并对历史利率
水平、历史利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出判断。
  综合上述各种分析及对股票市场走势的判断，确定利率债、信用债、现金的比例。
  通常情况下，国债具有国家信用，其流动性比较好；金融债具有类国家信用，但流动性
比国债差；而公司债、企业债则为企业信用，其流动性次于国债和金融债，但收益率一般比
前两者要高，此间收益率的差异体现为市场对信用风险的溢价补偿。一般而言，当经济处于
上升周期时，市场的风险溢价会相应降低，从而体现在公司债、企业债的收益率曲线与国债
收益率曲线之间的利差缩小；而当经济处于下降周期时，市场的风险溢价会相应提高，从而
体现在公司债、企业债的收益率曲线与国债收益率曲线之间的利差扩大。因此，基金管理人
会基于对宏观经济指标的判断，对不同信用等级债券的利差走势进行预测，进而在各券种之
间进行配置。同时，基金管理人灵活运用期限结构策略、信用策略、互换策略等，最大化组
合收益
  （1）期限结构策略
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  通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置。具体来看，又分
为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。骑
乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收益率曲线陡
峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。子弹策略是使投资组合中
债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债
券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动；
梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率曲线，适用于收益率曲线水平移动。
  （2）信用策略
  信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是
该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身的信用变化。基于
这两方面的因素，我们分别采用以下的分析策略：
影响，二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最好综
合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。
别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、
公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统
分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
  （3）互换策略
  不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别，投资管
理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。
  在债券选择方面，基金管理人主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量，以筛选出
合适的投资标的。
  （1）基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究，内容主要涉及
发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金
流量动态、债务压力、再融资能力等，并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类，规
避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券，甄选同一信用评级中内生资质及
外部增信好的个券，纳入债券池。
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  （2）使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分，着重考察发行人的偿
债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。
  （3）对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分
析，对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价，判断其合理估值水平。
  （4）根据市场结构与需求特征，在前三个层次的分析基础上，对个券进行深入的跟踪
分析，发掘其中被市场低估的品种，在控制流动性风险的前提下，对低估品种进行择机配置
和交易。
  （六）权证投资策略
  权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现
保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。
  （七）股指期货的投资策略
  在股指期货的投资方面，本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控
的前提下，本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。
善组合的风险收益特性。
时调整，提高投资组合的运作效率。
  四、投资决策流程
  投资决策委员会是本基金的最高决策机构，定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大
问题进行讨论，并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员等各司其责，相
互制衡。具体的投资流程为：
部行业研究员为行业研究与分析提供支持；固定收益部数量及信用分析员为固定收益类投资
决策提供依据；
化，制定具体的投资策略；
制和业绩评估的反馈意见，根据市场情况，制定并实施具体的投资组合方案；
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政策防范超预期风险；
算。
  五、投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金投资组合中股票（含存托凭证）等权益类证券投资比例为基金资产的 0-95%；
固定收益类证券（包括货币市场金融工具）的投资比例为基金资产总值的 0-100%；
  （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于
基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的
  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过
该证券的 10％；
  （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
  （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
  （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
  （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
  （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
  （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
  （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
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  （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
  （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；
  （15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
值的 10%；
  （16）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得
超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
  （17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20%；
  （18）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%；
  （19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
  （20）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30 %；
  （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；
  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
  （22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项外，因证券期货市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
                    第 86 页 共 153 页
上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，
从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券；
  （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
  （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
  法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
  六、业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为：年化收益率 7%。
  本基金采用“年化收益率 7%”作为业绩比较基准的理由主要如下：
  本基金的投资目标是为投资者提供长期稳定的保值增值，“年化收益率 7%”作为业绩
比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。
  若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金
管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。
业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，
而无需召开基金份额持有人大会。
  七、风险收益特征
                  第 87 页 共 153 页
    本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及
货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
    八、基金管理人代表基金行使股东权利与债权人权利的处理原则及方法
利益；
不当利益。
    九、基金的融资、融券
    本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
    十、基金投资组合报告
    博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2022 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
序号            项目                  金额(元)          占基金总资产的比
                                                    例(%)
        其中：股票                   299,503,616.41           89.70
        其中：债券                                -               -
           资产支持证券                            -               -
        其中：买断式回购的买入返售                        -               -
        金融资产
                       第 88 页 共 153 页
代                行业类别          公允价值（元）                 占基金资产净值比
码                                                        例（％）
A       农、林、牧、渔业                                 -               -
B       采矿业                                      -               -
C       制造业                         223,250,898.15           67.23
D       电力、热力、燃气及水生产                             -               -
        和供应业
E       建筑业                                        -               -
F       批发和零售业                             17,007.96            0.01
G       交通运输、仓储和邮政业                                -               -
H       住宿和餐饮业                                     -               -
I       信息传输、软件和信息技术                      493,140.34            0.15
        服务业
J       金融业                          54,734,220.00             16.48
K       房地产业                                     -                 -
L       租赁和商务服务业                     20,976,384.72              6.32
M       科学研究和技术服务业                        7,586.82              0.00
N       水利、环境和公共设施管理                     24,378.42              0.01
        业
O       居民服务、修理和其他服务                               -               -
        业
P       教育                                       -                 -
Q       卫生和社会工作                                  -                 -
R       文化、体育和娱乐业                                -                 -
S       综合                                       -                 -
        合计                          299,503,616.41             90.20
序       股票代码      股票名   数量(股)         公允价值(元)           占基金资产净值
号                  称                                      比例(％)
                   台
                   免
                   富
                   能
                   业
                         第 89 页 共 153 页
                   份
                   行
                   窖
                   子
     本基金本报告期末未持有债券。
     本基金本报告期末未持有债券。
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     本基金本报告期末未持有权证。
     本基金本报告期末未持有股指期货。
     本基金本报告期末未持仓国债期货。
谴责、处罚的投资决策程序说明
     本基金投资的前十名证券的发行主体中，舍得酒业股份有限公司在报告编制前一年受到
上海证券交易所的通报批评。招商银行股份有限公司在报告编制前一年受到中国银行保险监
督管理委员会广东监管局、 中国人民银行武汉分行的处罚。本基金对上述证券的投资决策
程序符合相关法规及公司制度的要求。
     除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券发行主体出现本期被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
                        第 90 页 共 153 页
的股票。
序                 名称                    金额(元)
号
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                       第 91 页 共 153 页
                          第九部分 基金的业绩
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
   自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
        期间              ①净值增       ②净值      ③业绩比      ④业绩比    ①-③       ②-④
                         长率        增长率      较基准收      较基准收
                                   标准差       益率       益率标准
                                                       差
                                  第 92 页 共 153 页
              第十部分      基金的财产
  一、基金资产总值
  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
  二、基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  三、基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  四、基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
                  第 93 页 共 153 页
           第十一部分      基金资产的估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、股指期货合约、应收款项、其它投资
等资产及负债。
  三、估值方法
  （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
  （2）交易所上市的债券，采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不
含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所市场上市
交易的含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价
估值；
  （3）交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本估值。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
  （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
                 第 94 页 共 153 页
  （3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售
股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的
质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
定公允价值。
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的
基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外
予以公布。
  四、估值程序
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
  每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
  五、估值错误的处理
                  第 95 页 共 153 页
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
                  第 96 页 共 153 页
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  六、暂停估值的情形
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；
  七、基金净值的确认
  基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金
管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金
托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对
基金净值予以公布。
                 第 97 页 共 153 页
             第十二部分      基金的收益分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  三、基金收益分配原则
金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 50%，
若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
  六、基金收益分配中发生的费用
                   第 98 页 共 153 页
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
                第 99 页 共 153 页
             第十三部分       基金费用与税收
  一、与基金运作有关的费用
  （一）基金费用的种类
的除外；
  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
  H＝E×1.50%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
  H＝E×0.25%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
                   第 100 页 共 153 页
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
  上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  二、与基金销售有关的费用
  本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。
  自 2013 年 10 月 14 日起，本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其
他投资者实施差别的申购费率。
  特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划
以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
  通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：
                  表：本基金份额的申购费率
   申购金额（M）           申购费率
   M < 50 万元         0.15%
      万元
 元 ≤ M <500 万
       元
 M ≥ 500 万元      收取固定费用 1000 元/
                     笔
  除此之外的其他投资者申购本基金的申购费率见下表：
                  表：本基金份额的申购费率
   申购金额（M）           申购费率
   M < 50 万元         1.50%
      万元
                    第 101 页 共 153 页
元 ≤ M <500 万
    元
M ≥ 500 万元     收取固定费用 1000 元/
                   笔
  本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，
不列入基金财产。
                 表 3：本基金的赎回费率表
持有基金份额期限（Y）    赎回费率（%）
  Y < 7日         1.50%
 日 ≤ Y < 2
    年
年 ≤ Y < 3年
  Y ≥ 3年             0
  基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取
情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
损失；
  四、费用调整
  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。
  调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金
管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
                  第 102 页 共 153 页
基金管理人必须于新的费率实施日前按规定在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
              第 103 页 共 153 页
           第十四部分       基金的会计与审计
  一、基金会计政策
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
  二、基金的年度审计
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
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          第十五部分          基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。
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购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说
明书。
动中的权利、义务关系的法律文件。
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将
《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
  （二）基金份额发售公告
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定报刊和网站上。
  （三）《基金合同》生效公告
  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和网站上登载《基金合同》
生效公告。
  （四）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
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  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  （五）基金份额申购、赎回价格
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
  （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
  《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
  本基金持续运作过程中， 应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的
特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
  （七）临时报告
  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
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变动；
超过百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
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  （八）澄清公告
  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
  （九）基金份额持有人大会决议
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，
并予以公告。
  （十）投资股指期货相关公告
  在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指
期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交
易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
  （十一）清算报告
  基金终止运作的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。
清算组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
  （十二）中国证监会规定的其他信息。
  六、信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基
金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，
并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
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  基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外，还可以根据需要在其
他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定报刊和网站披露信息，并且在不同媒
介上披露同一信息的内容应当一致。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露
如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  七、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
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             第十六部分          风险揭示
  一、投资于本基金的主要风险
  投资于本基金的主要风险有：
  证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
  （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
  （2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变
化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
  （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
  （4）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货
膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
  （5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。
  信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级
下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而
产生的证券交割风险。
  流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流
动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
  （1）基金申购、赎回安排
  本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机
制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯
竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益
的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性
风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。
  （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
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  本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易
场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券和
货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，
综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
  （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
  基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放
日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎
回申请的措施。
  （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
  在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取
延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性
风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格
审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与
基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款
项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，
全面保障投资者的合法权益。
  操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反
操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等
风险。
  在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，
如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误
等，都会影响基金的收益水平。
  合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》
有关规定的风险。
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  本基金的核心策略是基于对经济周期及资产价格发展变化的理解和判断，在把握经济周
期性波动的基础上，结合美林时钟及 Black-Litterman Model 等大类资产配置模型，动态评
估不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征，追求股票、债券和货
币等大类资产的灵活配置及资产的稳健增长。上述策略建立在一定理论假设和历史数据分析
结果基础之上，判断结果可能与宏观经济的实际走向、上市公司的实际发展情况、股票市场
或个股的实际表现存在偏差。本基金管理人将发挥专业优势，加强跟踪研究，持续优化组合
配置，以控制特定风险。
  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国
存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等
方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的
风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
  二、声明
构代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。
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  第十七部分       基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
意见后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
  三、基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
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  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金财产进行分配。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具备证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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         第十八部分       基金合同的内容摘要
  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  （一）基金份额持有人的权利、义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益。
限于：
  （1）分享基金财产收益；
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
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  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （二）基金管理人的权利、义务
  （1）依法募集基金；
  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
  （4）销售基金份额；
  （5）召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构；
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  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
  （2）办理基金备案手续；
  （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
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  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30
日内退还基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （三）基金托管人的权利与义务
  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
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  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、
为基金办理证券交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
                 第 120 页 共 153 页
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
  （一）召开事由
  （1）终止《基金合同》；
  （2）更换基金管理人；
  （3）更换基金托管人；
  （4）转换基金运作方式；
  （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
  （6）变更基金类别；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
                 第 121 页 共 153 页
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
  （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
  （1）调低基金管理费、基金托管费；
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
  （二）会议召集人及召集方式
集；
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集；
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
                  第 122 页 共 153 页
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰；
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
                  第 123 页 共 153 页
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金
份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
                         《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不
影响表决效力；
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
                  第 124 页 共 153 页
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符。
式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，或者采用网络、电话
或其他方式授权他人代为出席会议并表决，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进
行。
  （五）议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金
管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大
会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一
名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
                 第 125 页 共 153 页
  （六）表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证
明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表
面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
  （七）计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
                 第 126 页 共 153 页
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
  （八）生效与公告
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备
案。
  基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
  （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基
金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会
审议。
  三、基金合同解除和终止的事由、程序
  （一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
意见后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。
  （二）《基金合同》的终止事由
                   第 127 页 共 153 页
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
  （三）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金财产进行分配。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
                  第 128 页 共 153 页
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具备证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  四、争议解决方式
  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费
用由败诉方承担。
  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  《基金合同》受中国法律管辖。
  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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          第十九部分           基金托管协议的内容摘要
  一、托管协议当事人
  (一)基金管理人
  名称：博时基金管理有限公司
  住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
  办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
  邮政编码：518040
  法定代表人：江向阳
  成立日期：1998 年 7 月 13 日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998] 26 号
  组织形式：有限责任公司
  注册资本：2.5 亿元人民币
  存续期间：持续经营
  经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务
  （二）基金托管人
  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
  住所：北京市西城区金融大街 25 号
  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
  邮政编码：100033
  法定代表人：田国立
  成立日期：2004 年 09 月 17 日
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  存续期间：持续经营
  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
                          第 130 页 共 153 页
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应
按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实
际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、货币市场工具、
权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会的相关规定）。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
  本基金投资组合中股票（含存托凭证）等权益类证券投资比例为基金资产的 0-95%，其
中权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%；固定收益类证券（包括货币市场金融工具）
的投资比例为基金资产总值的 0-100%，固定收益类证券（包括货币市场金融工具）主要包
括国债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、央票、回购（包括正回购和逆回购）、可
转换债券、资产支持证券等；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
固定收益类证券（包括货币市场金融工具）的投资比例为基金资产总值的 0-100%；
                  第 131 页 共 153 页
的 10％；
证券规模的 10％；
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%；
的 10%；
过基金资产净值的 95%；
   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
值的 20%；
符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
一交易日基金资产净值的 20%。
                   第 132 页 共 153 页
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本基
金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 30 %；
  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、
交收等事宜另行具体协商。
  如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或
监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或以变更后
的规定为准。
  除上述第 8、11、19、20 项外，因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十
五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投
资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管
理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关
系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易
名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
  若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，
如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报
                 第 133 页 共 153 页
告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能
进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
  （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向
基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
  基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及
时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
  （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资
流通受限证券进行监督。
  基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受
限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。
票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或
其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本
基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
                第 134 页 共 153 页
  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的
落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管
问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影响
本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。
  本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。
风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动
性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资
流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
  基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的
措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈
变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结
算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何
责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金
管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有
调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：
  （1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
  （2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
  （3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
限责任公司签订的证券登记及服务协议。
  （4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占
基金资产净值的比例、锁定期等信息。
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  本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调
整，基金管理人应按规定编制临时报告书，予以公告。
  （1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
  （2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与
完善情况。
  （3）有关比例限制的执行情况。
  （4）信息披露情况。
  （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
  （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进
行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
  （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复
并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、
                                  《基金合同》
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供
相关数据资料和制度等。
  （九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损
失由基金管理人承担。
  （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
                第 136 页 共 153 页
对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
  三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
  （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及期货账户等投资所需账户、复核
基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关
信息披露和监督基金投资运作等行为。
  （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托
管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
  （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
  四、基金财产的保管
  （一）基金财产保管的原则
户。
另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任
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何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、
托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。
期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿
基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
产。
  （二）基金募集期间及募集资金的验资
募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事
证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
事宜。
  （三）基金银行账户的开立和管理
人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。
资产的支付。
  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
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基金托管人与本基金联名的证券账户。
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。
用由基金管理人负责。
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。
  （五）债券托管专户的开设和管理
  《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关
规定，以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结
算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表本基金
签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
  （六）其他账户的开立和管理
基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
  （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
  基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基
金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有
价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以
外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
                  第 139 页 共 153 页
  （八）与基金财产有关的重大合同的保管
  与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大
合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期
限为《基金合同》终止后 15 年。
  五、基金资产净值计算与复核
  （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第
四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
  每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
  基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、股指期货合约、应收款项、其它投资
等资产及负债。
  （1）证券交易所上市的有价证券的估值
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
                    第 140 页 共 153 页
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。
  （3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值。
  （4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
  （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
  （6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
  （7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
                   第 141 页 共 153 页
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的
基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外
予以公布。
  基金管理人、基金托管人按估值方法的第（6）项进行估值时，所造成的误差不作为基
金份额净值错误处理。
  （三）基金份额净值错误的处理方式
误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合
理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应
当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造
成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
  （1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双
方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份
额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
  （2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托
管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额
持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金
支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
  （3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核
对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结
果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
                 第 142 页 共 153 页
  （4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而
导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责
赔付。
可抗力等其他原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔
偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
理人计算结果为准。
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；
  （五）基金会计制度
  按国家有关部门规定的会计制度执行。
  （六）基金账册的建立
  基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录
和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金
管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的
计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
  （七）基金财务报表与报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
                 第 143 页 共 153 页
  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
  （1）报表的编制
  基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日
起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报
告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计
报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两
个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
  （2）报表的复核
  基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核
过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，
调整以国家有关规定为准。
  基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
  （八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提
供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
  六、基金份额持有人名册的登记与保管
  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分
别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责
任。
  在基金托管人要求或编制中期报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，
不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
  七、争议解决方式
  因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
                 第 144 页 共 153 页
  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  本协议受中国法律管辖。
  八、托管协议的修改与终止
  （一）托管协议的变更程序
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
  （二）基金托管协议终止出现的情形
  （三）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将清算结果报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
                 第 145 页 共 153 页
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计、并由律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
                  第 146 页 共 153 页
         第二十部分      对基金份额持有人的服务
  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
  一、投资者交易资料的寄送服务
印确认单；每月结束后，本公司将为所有订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。
  投资者可以登录博时公司网站（http://www.bosera.com）“博时快 e 通”系统网上自
助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可直接拨打
博时一线通 95105568（免长途话费）订阅。
和打印，登记机构和基金管理人不寄送场内投资者的对账单，投资者可随时到交易网点打印
或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务手段查询。
  二、网上理财服务
  通过本公司网站，投资者可获得如下服务：
兴业银行、浦发银行、邮储银行、民生银行、中信银行、光大银行、平安银行、中国银行、
广发银行的借记卡或招商银行 i 理财账户、汇付天下天天盈账户、支付宝理财专户均可以在
基金管理人网站上自助开户并进行网上交易。
等信息，同时可以修改基金账户信息等基本资料。
基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
询互动。也可以在“您问我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。
  三、短信服务
  基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。
  四、电子邮件服务
  基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。
                    第 147 页 共 153 页
  五、手机理财服务
  投资者可以通过手机登陆博时移动版直销网上交易系统（m.bosera.com）、手机基金交
易系统（wap.bosera.com）和博时 App 版直销网上交易系统，享受基金理财所需的基金交易、
理财查询、账户管理、信息服务等功能。
  六、信息订阅服务
  投资者可以通过博时网站博时快 e 通、客服中心提交信息订制的申请，博时公司将以电
子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
  七、电话理财服务
  投资者拨打博时基金管理有限公司博时一线通：95105568（免长途话费）可享有如下服
务：
以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真
索取等操作。
认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务，其中已开通协议支付账户
的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。
受理、信息订制等服务。
  服务联系方式：
  基金管理人的互联网地址及电子信箱
  网址：www.bosera.com
  电子信箱：service@bosera.com
                            第 148 页 共 153 页
            第二十一部分 其他应披露的事项
  （一）、 2022 年 08 月 31 日，我公司公告了《博时裕益灵活配置混合型证券投资基
金 2022 年中期报告》；
  （二）、 2022 年 08 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上
交易开通广发银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》；
  （三）、 2022 年 08 月 25 日，我公司公告了《博时裕益灵活配置混合型证券投资基
金基金产品资料概要更新》；
  （四）、 2022 年 08 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴
业银行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》；
  （五）、 2022 年 07 月 25 日，我公司公告了《博时裕益灵活配置混合型证券投资基
金基金产品资料概要更新》；
  （六）、 2022 年 07 月 22 日，我公司公告了《博时裕益灵活配置混合型证券投资基
金更新招募说明书》、《博时基金管理有限公司关于博时裕益灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理变更的公告》；
  （七）、 2022 年 07 月 21 日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加贵
州银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》、《博时裕益灵活配置混合
型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告》；
  （八）、 2022 年 07 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下所有
前端收费模式基金在直销柜台实施费率优惠的公告》；
  （九）、 2022 年 07 月 16 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停北京
微动利基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》、《博时基金管理有限公司关
于暂停喜鹊财富基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》；
  （十）、 2022 年 07 月 05 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于部分基金
在招赢通平台开展费率优惠活动的公告》；
  （十一）、 2022 年 06 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基
金投资关联方承销期内承销证券的公告》；
  （十二）、 2022 年 04 月 30 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基
金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20220430》；
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  （十三）、 2022 年 04 月 22 日，我公司公告了《博时裕益灵活配置混合型证券投资
基金 2022 年第 1 季度报告》；
  （十四）、 2022 年 03 月 30 日，我公司公告了《博时裕益灵活配置混合型证券投资
基金 2021 年年度报告》；
  （十五）、 2022 年 03 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于调整直
销网上交易定期投资业务影响部分定期投资计划的公告》；
  （十六）、 2022 年 02 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于部分基
金在青岛农商银行直销银行开展费率优惠活动的公告》；
  （十七）、 2022 年 01 月 28 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于公司固
有资金投资旗下公募基金的公告》；
  （十八）、 2022 年 01 月 24 日，我公司公告了《博时裕益灵活配置混合型证券投资
基金 2021 年第 4 季度报告》；
  （十九）、 2022 年 01 月 21 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基
金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20220121》；
  （二十）、 2022 年 01 月 20 日，我公司公告了《关于成立博时财富基金销售有限公
司的公告》；
  （二十一）、 2022 年 01 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下
基金投资关联方承销期内承销证券的公告》；
  （二十二）、 2022 年 01 月 06 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停
使用交通银行非快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；
  （二十三）、 2022 年 01 月 04 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销
网上交易开通交通银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》；
  （二十四）、 2022 年 01 月 01 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投
资者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》、《博时基金管理有限公
司关于旗下公开募集证券投资基金执行新金融工具准则的公告》；
  （二十五）、 2021 年 11 月 26 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下
部分公开募集证券投资基金可投资北京证券交易所股票的公告》；
  （二十六）、 2021 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时裕益灵活配置混合型证券投
资基金基金产品资料概要更新》；
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  （二十七）、 2021 年 11 月 10 日，我公司公告了《博时裕益灵活配置混合型证券投
资基金更新招募说明书》、《博时基金管理有限公司关于博时裕益灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理变更的公告》；
  （二十八）、 2021 年 10 月 27 日，我公司公告了《博时裕益灵活配置混合型证券投
资基金 2021 年第 3 季度报告》；
  （二十九）、 2021 年 09 月 30 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投
资者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》、《博时裕益灵活配置混
合型证券投资基金更新招募说明书》；
  （三十）、 2021 年 09 月 28 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基
金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20210928》；
  （三十一）、 2021 年 08 月 31 日，我公司公告了《博时裕益灵活配置混合型证券投
资基金 2021 年中期报告》。
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      第二十二部分      招募说明书存放及查阅方式
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印
件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
  投资者还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。
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         第二十三部分          备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会批准博时裕益灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
（二）《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集博时裕益灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
（七）中国证监会要求的其他文件
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
                                博时基金管理有限公司
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