南方稳健成长证券投资基金招募说明书
（更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日：2021 年 12 月 29 日
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
南方稳健成长证券投资基金（以下简称“南方稳健成长基金”或“本基金”)经中国证
监会证监基金字【2001】38 号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规，本基金于 2001
年 9 月 28 日成立。
南方基金管理股份有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本
基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资
于本基金没有风险。
本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书、《基金合同》及基金产品资料
概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定媒介或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 12 月
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§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于
券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004 年 6 月 11 日中国证监会发布
并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信
息披露办法》）、2017 年 8 月 31 日中国证监会颁布并于 2017 年 10 月 1 日实施的《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及根据以上法律法规修订后的《南方稳健成
长证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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§2 释义
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金：指南方稳健成长证券投资基金
基金合同或本基金合同：指《南方稳健成长证券投资基金基金合同》及对本基金合同的
任何修订和补充
招募说明书或本招募说明书：指《南方稳健成长证券投资基金招募说明书》及其更新
发行公告：指《南方稳健成长证券投资基金发行公告》及对本基金公告的任何修订和补
充
基金产品资料概要：指《南方稳健成长贰号证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
《托管协议》：指《南方稳健成长证券投资基金托管协议》及对本托管协议的任何修订
和补充
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，并在 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的
决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金发起
人、基金管理人、基金托管人和基金持有人
基金发起人：指南方基金管理股份有限公司
基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
基金托管人：指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
注册登记人：指南方基金管理股份有限公司
销售机构：指南方基金管理股份有限公司、中国工商银行股份有限公司
基金销售代理人：指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构
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个人投资者：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照的中
国居民
机构投资者：指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企
业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
基金成立日：指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期
基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过 3
个月
存续期：指基金成立并存续的不定期之期限
工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T 日：指申购、赎回或其他交易的申请日
认购：指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金份额的行为
申购：指基金在存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金份额的行为
赎回：指基金在存续期间已持有本基金份额的投资者要求基金管理人接受投资者申请
卖出本基金份额的行为
转换：指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金向本基金管理人提
出申请将其原有基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其
他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
基金账户：指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本基金的所有权凭证
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议
约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规
定的，从其规定
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
网站：指基金管理人、基金托管人的互联网网站（www.nffund.com; www.icbc.com.cn)
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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§3 基金管理人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
注册资本：3.6172 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人
民币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。
币。
份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴
业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽
祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、
厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理
局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技
股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党
委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委
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委员，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华
泰金融控股（香港）有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董
事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华
泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，
南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公
室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展
部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有
限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东
海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公
司董事。
甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、
主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现
任深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），南方基金管理股份
有限公司董事。
胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行
营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材
料制造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区
制造财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司
投资管理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有
限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主
治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
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杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、
副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为履行董
事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程
研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场
研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，上海证券交易所科创板制
度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
周蕊女士，法学硕士，中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国
内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专
业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所
合伙人，深交所第一届创业板上市委委员，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业
改制专家服务团专家，深交所培训中心专家，南方基金管理股份有限公司独立董事。
林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学
院会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副
会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广
东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大
学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电
子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与
防务装备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
郑建彪先生，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干
部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票
发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注册会计师
协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限
公司独立董事。
徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南
京环球杰必克有限责任公司经理，南京国电南自股份有限公司主管，复旦大学教师。现任
复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯
创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
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冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻
香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部
宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方
基金管理股份有限公司监事会主席。
陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，南方基金管理
股份有限公司监事。
陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部
副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金
管理股份有限公司监事。
郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，
兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪
业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券
财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执
行董事。
董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室
董事。
陆文清先生，工商管理专业硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租
赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。
苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公
司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公
司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级
副总裁。
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杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾
任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监
会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代
为履行董事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。
鲍文 革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
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本基金历任基金经理为：杜峻先生，管理时间为 2001 年 9 月 28 日至 2002 年 4 月 23
日；李华先生，管理时间为 2001 年 9 月 28 日至 2004 年 6 月 8 日；李旭利先生，管理时间
为 2004 年 6 月 8 日至 2005 年 10 月 13 日；张雪松先生，管理时间为 2006 年 3 月 16 日至
皓先生，管理时间为 2007 年 5 月 10 日至 2010 年 2 月 10 日；张慎平先生，管理时间为 2010
年 1 月 29 日至 2011 年 2 月 17 日；马北雁先生，管理时间为 2008 年 4 月 11 日至 2014 年 4
月 4 日；李源海先生，管理时间为 2010 年 7 月 15 日至 2015 年 2 月 16 日；应帅先生，管
理时间为 2012 年 11 月 23 日至今。
应帅先生，北大光华管理学院管理学硕士，具有基金从业资格。曾担任长城基金管理
公司行业研究员，2007 年加入南方基金，2007 年 5 月 10 日至 2009 年 2 月 10 日，任南方
宝元基金经理；2007 年 5 月 10 日至 2012 年 11 月 23 日，任南方成份基金经理；2010 年 12
月 2 日至 2016 年 3 月 30 日，任南方宝元基金经理；2017 年 8 月 3 日至 2021 年 6 月 17 日，
任南方智造股票基金经理；2012 年 11 月 23 日至今，任南方稳健、南稳贰号基金经理；
理；2020 年 9 月 29 日至今，兼任投资经理；2020 年 12 月 7 日至今，任南方产业升级混合
基金经理；2021 年 3 月 10 日至今，任南方优质企业混合基金经理；2021 年 9 月 23 日至
今，任南方蓝筹成长混合基金经理。
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，
联席首席投资官孙鲁闽先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，
固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总
经理陶铄先生，权益投资部总经理茅炜先生，权益研究部总经理章晖先生，指数投资部总
经理罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。
售、申购、赎回和登记事宜；
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为；
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
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（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
债券；
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
大利益；
容、基金投资计划等信息；
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
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内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制
度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行。
独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可
行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规制订了基金会计制度、公司财
务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计
系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
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风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度
等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
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§4 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2021 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2021 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1288 只。
自 2003 年以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海 证 券 报》等境内外权威财经媒体评选
的 80 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十四次顺利通过评估组
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织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面
认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
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了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
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（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
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§5 相关服务机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
南方稳健代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹
市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建
国门内大街 69 号
法定代表人：谷澍
客服电话：95599
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网址：www.abchina.com
兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复
兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区
银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
公司网址：
www.bankcomm.com
南大道 7088 号招商银行大
厦
办公地址：深圳市福田区深
南大道 7088 号招商银行大
厦
法定代表人：缪建民
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
公司 融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金
融大街 3 号
法定代表人：张金良
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
公司 路 12 号
办公地址：上海市中山东一
路 12 号
法定代表人：郑杨
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
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客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
华路 10 号院 1 号楼 6-30
层、32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光
华路 10 号院 1 号楼 6-30
层、32-42 层
法定代表人：朱鹤新
联系人：王晓琳
电话：010-66637271
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
风东路 713 号
法定代表人：王滨
联系电话：0571-
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复
兴门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
平桥大街 25 号、甲 25 号中
国光大中心
办公地址：北京市西城区太
平桥大街 25 号中国光大中
心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
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法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建
国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
联系人:王者凡
联系电话：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆
春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
联系电话：0571-87659056
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海
河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆
春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蔡捷
联系电话：0571-85109708
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
融大街甲 17 号首层
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办公地址：北京市西城区金
融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：
www.bankofbeijing.com.cn
公司 坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月
坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
客服电话：010-96198；
网址：www.bjrcb.com
罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝
罘区海港路 25 号
法定代表人：吴明理
联系人：张卓智
电话：0535-6699671
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
公司 山东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中
山东二路 70 号
法定代表人：徐力
联系人：施传荣
联系电话：021-61899999
客服电话：021-962999、
网址：www.srcb.com
育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体
育路 21 号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-27239605
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客服电话：956033
网址：
www.dongguanbank.cn
南区香港中路 68 号华普大
厦
办公地址：山东省青岛市崂
山区秦岭路 6 号
法定代表人：郭少泉
联系人：陈界交
联系电话：0832-68629956
客服电话：（青岛）96588；
（全国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞
州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
山路 288 号
办公地址：南京市玄武区中
山路 288 号
法定代表人：胡升荣
联系人：赵世光
联系电话：025-86775305
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市兰
山区北京路 37 号
法定代表人：钱进
联系人：田宇
联系电话：0539-8160669
客服电话：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com
设大道 933 号汉口银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建
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设大道 933 号汉口银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话：96558（武汉） 、
网址：www.hkbchina.com
份有限公司 人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇
人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
办公地址：温州市车站大道
法定代表人：邢增福
联系人：陈浩
联系电话：0577-88996129
客服电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
平门街 6 号
办公地址：重庆市江北区永
平门街 6 号
法定代表人：林军
联系人：孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
公司 湖区深南东路 3038 号合作
金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗
湖区深南东路 3038 号合作
金融大厦
法定代表人：李光安
联系人：高金金
联系电话：0755－25188781
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传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
网址：
www.4001961200.com
公司 城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿
福东路 2 号东莞农商银行大
厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区
上江街 888 号
法定代表人：郭志文
联系人：李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话：95537，400-60-
网址：www.hrbb.com.cn
大道 599 号
办公地址：乌鲁木齐市会展
大道 599 号
法定代表人：任思宇
联系人：王小培、王云
电话：0991-4500319、
传真：0991-4500319
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
江东路 30 号广州银行大厦
办公地址：广州市天河区珠
江东路 30 号广州银行大厦
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
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传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北
大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
山路 88 号天安国际大厦
办公地址：大连市中山区中
山路 88 号天安国际大厦
法定代表人：崔磊
联系人：卜书慧
电话：0411-82311936
传真：0411-82311731
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
办公地址：合肥市安庆路
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安
徽省外)、96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
有限公司 良德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大
良德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
联系人：杨素苗
电话：0757-22382524
传真：0757-22388777
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
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谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友
谊路 15 号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：www.bank-of-
tianjin.com
南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光
南路 668 号
法定代表人：徐雅清
联系人：陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
公司 江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠
江新城华夏路 1 号
法定代表人：王继康
联系人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
大九洲大道东 1346 号
办公地址：广东省珠海市吉
大九洲大道东 1346 号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
电话：96588(广东省外加拨
传真：0
客服电话：96588(广东省外
加拨 0756)，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
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有限公司 政中路 9 号
办公地址：常州市武进区延
政中路 9 号
法定代表人：陆向阳
联系人：李仙 是芸
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客服电话：96005
网址：www.jnbank.com.cn
南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东
南湖大路 1817 号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全
国)，96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
有限公司 99 号
办公地址：杭州市建国中路
法定代表人：张海林
联系人：吴徐立
电话：0571-87910313
传真：0571-86415596
客服电话：96596
网址：www.urcb.com
办公地址：厦门市湖滨北路
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：
www.xmbankonline.com
司 号
办公地址：济南市经十路奥
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体金融中心 d 栋
法定代表人：谭先国
联系人：武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话：省内 96636、境
内 4000096636
网址：
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股份有限公司 湾区永中街道永宁西路 555
号
办公地址：浙江省温州市龙
湾区永中街道永宁西路 555
号
法定代表人：朱朋远
联系人：胡肖雅
电话：0577-86923223
传真：0577-86921250
客服电话：4008296596
股份有限公司 扬路 1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛
扬路 1363 号
法定代表人：章伟东
联系人：朱江良
电话：0575-81103096
传真：0575-84788167
客服电话：4008896596
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新路 60 号
办公地址：西安市雁塔区高
新路 60 号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com
业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
电话：0512-69868373
传真：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
店区长风街 59 号
办公地址：山西省太原市小
店区长风街 59 号
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
心区芙蓉南路一段 828 号杰
座大厦
办公地址：湖南省长沙市天
心区芙蓉南路一段 828 号杰
座大厦
法定代表人：黄卫忠
联系人：闾娇蓉
电话：0731-89828182
传真：0731- 89828806
客服电话：0731-96599
网址：
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道里区友谊路 436 号
办公地址：黑龙江哈尔滨市
道里区友谊路 436 号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话：4006458888
网址：www.lj-bank.com
世纪大道 7 号
办公地址：北京市西城区金
融街 1 号 B 座
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表人： 闫宏
联系人： 张碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电话：4006696569
网址：www.klb.cn
开发区乐山路 27 号财富汇
金融中心 1 层 01、02 号商
铺、2 层 01 号商铺、3 层
办公地址：湛江经济技术开
发区乐山路 27 号财富汇金
融中心 1 层 01、02 号商
铺、2 层 01 号商铺、3 层
法定代表人： 蒋丹
联系人：张俊成
电话：020-28308757
传真：0759-2631600
客服电话：4000961818
网址：
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园北路 8 号
办公地址：桂林市临桂区公
园北路 8 号
法定代表人： 吴东
联系人： 李雨珊
电话：0773-3876895
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：
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泽区泉泰路 266 号
办公地址：福建省泉州市丰
泽区泉泰路 266 号
法定代表人：傅子能
联系人：骆剑峰
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：
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产业开发区高新四路 13 号
办公地址：西安市高新技术
产业开发区高新四路 13 号
法定代表人：张全明
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话：(029)96669、
网址：www.ccabchina.com
山新区科技路 68 号
办公地址：辽宁省锦州市松
山新区科技路 68 号
法定代表人：魏学坤
联系人：吴舒钰
电话：0416-4516095
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
网址：
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有限公司 城南街道伯乐西路 99 号
办公地址：浙江省乐清市城
南街道伯乐西路 99 号
法定代表人： 黄定表
联系人： 金晓娇
电话：0577-62557067
传真：0577-62550848
客服电话：4008896596
中华北路 77 号
办公地址：贵州省贵阳市观
山湖区长岭北路中天会展城
B 区金融商务区东区 1-6 栋
法定代表人： 陈宗权
联系人： 陈楠
电话：0851-86858673
传真：0851-86851953
客服电话：40011-96033
网址：
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南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
公司 桥区南官大道 188 号
办公地址：浙江省杭州市上
城区望江东路 59 号
法定代表人：王钧
联系人：周丽月
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
股份有限公司 杭区南苑街道南大街 72 号
办公地址：浙江省杭州市余
杭区南苑街道南大街 72 号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596，
网址：www.yhrcb.com
有限公司 山街道依江路 501 号第 1 幢
办公地址：杭州市富阳区鹿
山街道依江路 501 号第 1 幢
法定代表人：丁松茂
联系人：陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
店区金晶大道 105 号
办公地址：山东省淄博市张
店区金晶大道 105 号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc
东新区 CBD 商务外环路 23
号中科金座大厦
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
办公地址：河南省郑州市郑
东新区 CBD 商务外环路 23
号中科金座大厦
法定代表人：徐诺金
联系人：田力源
电话：0371-61910219
客服电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
有限公司 民路 258 号
办公地址：杭州市萧山区人
民路 258 号
法定代表人：王云龙
联系人：朱光锋
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话：96596
网址：
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滨江路 53 号楷林商务中心
B座
办公地址： 长沙市岳麓区
滨江路 53 号楷林商务中心
B座
法定代表人： 朱玉国
联系人： 于立娜
电话：0731-89736250
传真：0731-89736250
客服电话：40067-96511
网址：
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世纪大道 201 号渣打银行大
厦
法定代表人：张晓蕾
客服电话：400-888-8083
网址：
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南方稳健代销券商及其他代销机构：
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序号 代销机构名称 代销机构信息
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
办公地址：上海市浦东新区
长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
岭中路 1012 号国信证券大
厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红
岭中路 1012 号国信证券大
厦十六层至二十六层
法定代表人：张纳沙
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
营街 8 号院 1 号楼 7 至 18
层 101
办公地址：北京市丰台区西
营街 8 号院 1 号楼青海金融
大厦
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-80928123
客服电话：4008-888-888 或
网址：
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由贸易试验区商城路 618 号
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办公地址：上海市静安区南
京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
七路 86 号
办公地址：山东省济南市市
中区经七路 86 号
法定代表人：李峰
联系人：李明娟
电话：0531-68889344
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
办公地址：上海市广东路
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内
大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：谢欣然
联系电话：010-86451810
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
新广州知识城腾飞一街 2 号
办公地址：广州市天河区马
场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-
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网址：广发证券网
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田街道金田路 2026 号能源
大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福
田街道金田路 2026 号能源
大厦南塔楼 10-19 层
法定代表人：张巍
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
网址：www.cgws.com
华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福
华一路 111 号招商证券大厦
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、
网址：www.newone.com.cn
田区中心三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮
马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长
乐路 989 号 40 层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：021-33389888
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传真：021-33388224
客服电话：95523 或
网址： www.swhysc.com
闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新
闸路 1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
田路与福中路交界处荣超商
务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01、02、03、
单元
办公地址：深圳市福田区益
田路 6003 号荣超商务中心
A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、
网址：www.ciccwm.com
高新区（新市区）北京南路
办公地址: 新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）北京南路
法定代表人：王献军
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址： www.swhysc.com
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心区湘府中路 198 号新南城
商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天
心区湘府中路 198 号新南城
商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：高振营
联系人：江恩前
联系电话：021-50295432
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
田路 4018 号安联大厦 35
层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深
南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
公司 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市
南区东海西路 28 号龙翔广
场东座 5 层
法定代表人：冯恩新
联系人：董巨川
联系电话：0532-68722197
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
银城中路 200 号中银大厦
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
西城区闹市口大街 9 号院 1
号楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：王薇安
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联系电话：010-83252170
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
国门内大街 28 号民生金融
中心 A
座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建
国门内大街 28 号民生金融
中心 A
座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：胡梦雅
联系电话：010-85127627
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝
阳门北大街 18 号中国人保
寿险大厦 12-18 层
法定代表人：张海文
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
新区天府二街 198 号华西证
券大厦
办公地址：四川省成都市高
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
新区天府二街 198 号华西证
券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵静静
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-
网址：www.95579.com
合作区南山街道桂湾五路
冲基金中心 406
办公地址：深圳市福田区福
田街道金田路 2026 号能源
大厦北塔 23-25 楼
法定代表人：李强
联系人：徐玲娟
联系电话：0755-83199599-
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
办公地址：长春市生态大街
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四
川中路 213 号久事商务大厦
法定代表人：何伟
联系人：邵珍珍
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联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨
市松北区创新三路 833 号
法定代表人：赵洪波
联系人：王金娇
电话：18845074611
传真：0451-82337279
客服电话：956007
网址：www.jhzq.com.cn
区太湖新城金融一街 8 号 7-
办公地址：江苏省无锡滨湖
区太湖新城金融一街 8 号 7-
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
城区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞
城区可园南路 1 号金源中心
联系人:陈士锐
联系电话：0769-22112151
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
开发区第二大街 42 号写字
楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾
水西道 8 号
法定代表人：安志勇
联系人:王星
电话：022-28451922
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
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区金田路 4036 号荣超大厦
办公地址：深圳市福田中心
区金田路 4036 号荣超大厦
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
直门南大街 3 号国华投资大
厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东
直门南大街 3 号国华投资大
厦 9 层 10 层
法定代表人：翁振杰
联系人：张晖
电话：010-87413731
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星
阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
江大道 395 号 901 室（部
位：自编 01）,1001 室
办公地址：广州市天河区临
江大道 395 号 901 室（部
位：自编 01）,1001 室
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
市柳梧新区国际总部城 3 幢
办公地址：深圳市南山区深
南大道 9688 号华润置地大
厦 C 座 31-33 层
法人代表：林立
联系人：郑琢
联系电话：0755-82707766
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
办公地址：南京市江东中路
法定代表人：李剑锋
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政
务文化新区天鹅湖路 198 号
财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
京路 155 号附 1 号红塔大厦
办公地址：云南省昆明市北
京路 155 号附 1 号红塔大厦
法定代表人：李素明
联系人：杨敏珺
联系电话：0871-63353652
客服电话：956060
网址：
http://www.hongtastock.com
子林四路紫竹七道 18 号光
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大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹
子林四路紫竹七道 18 号光
大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：95341
网址：www.ytzq.com
星路 201 号浙商证券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：夏帆
电话：0571-87901139
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
由贸易试验区浦电路 370 号
办公地址：中国（上海）自
由贸易试验区浦电路 370 号
法定代表人：刘加海
联系人：胡星煜
电话：021-20515386
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
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西街 69 号山西国际贸易中
心东塔楼
办公地址：山西省太原市府
西街 69 号山西国际贸易中
心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，
网址：www.i618.com.cn
华一路 115 号投行大厦 20
楼
办公地址:深圳市福田区福
华一路 115 号投行大厦 18
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楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
办公地址：上海市浦东新区
陆家嘴环路 1088 号招商银
行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省
外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
业路 1777 号海信南方大厦
办公地址：深圳市南山区创
业路 1777 号海信南方大厦
法定代表人：吴小静
联系电话：0755-82943755
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福
田区竹子林四路光大银行大
厦 3F
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：
http://www.ghzq.com.cn
商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区
商务外环路 10 号
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
北苑 8 号
法定代表人：吴坚
联系人：魏馨怡
联系电话：023-67663104
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
桥西区自强路 35 号庄家金
融大厦 23 至 26 层
办公地址：河北省石家庄市
桥西区自强路 35 号庄家金
融大厦 23 至 26 层
法定代表人：翟建强
联系人：李菁菁
联系电话：0311-66006219
客服电话： 河北省内
网址：www.S10000.com
杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市黄浦区中
山东二路 600 号上海 BFC
外滩金融中心 N1 栋 7 层
法定代表人：武晓春
联系人：王芙佳
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
区红谷中大道 1619 号国际
金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望
京东园四区 2 号 中航资本
大厦 35 层
法定代表人：王晓峰
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
联系人：马琳瑶
电话：010-59562532
传真：010-59562532
客服电话：95335
网址：
http://www.avicsec.com/
山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅
山路 18 号安徽国际金融中
心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
建区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红
谷滩新区凤凰中大道 1115
号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话：956080
网址:www.gszq.com
大街 1 号国贸大厦 2 座 27
层及 28 层
办公地址：北京市建国门外
大街 1 号国贸 2 座
联系人：刘澜
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长
治路 111 号山西世贸中心 A
座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
客服电话：4007121212
网址：
http://www.dtsbc.com.cn
心区湘江中路二段 36 号华
远华中心 4、5 号楼 3701-
办公地址：北京市朝阳区北
四环中路盘古大观 A 座 40
层
法定代表人：施华
联系人：胡创
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
办公地址：杭州市杭大路
法定代表人：陆建强
联系人：蔡驰宙
联系电话：0571-87821867
客服电话：95336,40086-
网址：www.ctsec.com
陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区
东方路 1928 号东海证券大
厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-
网址：www.longone.com.cn
新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市东
新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人：徐朝晖
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
联系人：张吉安
电话：029-87211668
传真：029-87406117
客服电话：95582
网址：
http://www.westsecu.com/
三环西路 99 号院 1 号楼 15
层 1501
办公地址:北京市海淀区北
三环西路 99 号院 1 号楼 15
层 1501
法定代表人：林雯
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
融大街 7 号英蓝国际金融中
心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金
融大街 7 号英蓝国际金融中
心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：
www.ubssecurities.com
办公地址：深圳市深南大道
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址：广东省广州市天
河区珠江东路 13 号高德置
地广场 E 座 12 层
法定代表人：袁笑一
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联系人:丁思
联系电话：020-83988334
客服电话:95322
网址：www.wlzq.cn
街 95 号
办公地址：成都市东城根上
街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
二段 80 号顺天国际财富中
心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路
二段 80 号顺天国际财富中
心 26 楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
区敕勒川大街东方君座 D
座 14 层
办公地址：呼和浩特市赛罕
区敕勒川大街东方君座 D
座 14 层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东
岗西路 638 号 19 楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
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客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
花街道福中社区深南大道
办公地址：上海市徐汇区宛
平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
电话：021-54967387
传真：021-54967280
客服电话：95323，
网址：
http://www.cfsc.com.cn
市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹
市口大街 1 号长安兴融中心
西座 11 层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
南中路华能大厦三十、三十
一层
办公地址：深圳市福田区深
南中路华能大厦六层
法定代表人：郝京春
联系人：林培鑫
联系电话：0755-83637967
客服电话：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南
五马路 121 号万丽城晶座 4
楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
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网址：http://www.iztzq.com
田路 4028 号荣超经贸中心
办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市南山区滨
海大道与后海滨路交汇处滨
海大道 3165 号五矿金融大
厦（18-25 层）
法定代表人：黄海洲
联系人：戴佳璐
电话：0755-23375492
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
河口区会展路 129 号大连国
际金融中心 A 座-大连期货
大厦 38、39 层
办公地址：大连市沙河口区
会展路 129 号大连期货大厦
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
发区科学大道 60 号开发区
控股中心 21、22、23 层
办公地址：广州经济技术
开发区科学大道 60 号开发
区控股中心 21、22、23 层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：
http://www.ykzq.com
融大街 5 号（新盛大厦）
办公地址：北京市西城区金
融大街 5 号（新盛大厦）
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表人：魏庆华
联系人：郑旷怡 电话：
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
业路 1 号都市之门 B 座 5
层
办公地址：西安市高新区锦
业路 1 号都市之门 B 座 5
层
法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-88365805
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
延路 5 号陕西邮政信息大厦
办公地址：北京市东城区珠
市口东大街 17 号
法定代表人：丁奇文
联系人：吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北
展北街九号华远企业号 D
座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
江区人民南路二段 18 号川
信大厦 10 楼
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办公地址：四川省成都市锦
江区人民南路二段 18 号川
信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：95304
网址：www.hxzq.cn
闹路 49 号
办公地址： 沈阳市沈河区
热闹路 49 号恒信大厦 C 座
法定代表人： 王媖
联系人：贾丽媛
电话：024-22955523
传真：024-22955531
客服电话：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
湖新技术开发区关东园路 2
号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市
武昌区中南路 99 号保利广
场 A 座 48 楼
法定代表人： 余磊
联系人：王雅薇
电话：13971585665
客服电话：4008005000 或
网址：www.tfzq.com
德胜门外大街 115 号德胜尚
城E座
办公地址： 北京市西城区
德胜门外大街 115 号德胜尚
城E座
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-59366070
传真：010-59366238
客服电话：95381
网址：www.sczq.com.cn
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
深南大道南侧金地中心大厦
办公地址： 北京市朝阳区
安定路 5 号院 3 号楼中建财
富国际中心 27 层
法定代表人： 吕春卫
联系人：徐晓霞
电话：010-86499479
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
自由贸易试验区成都市高新
区交子大道 177 号中海国际
中心 B 座 17 楼
办公地址：中国（四川）自
由贸易试验区成都市高新区
交子大道 177 号中海国际中
心 B 座 17 楼
法定代表人：金树成
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：028-86585518
网址：www.cczq.com
萨市柳梧新区国际总部城
办公地址：上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座东方财富
大厦
法定代表人：戴彦
联系人： 陈亚男
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
华北路 216 号
办公地址：贵州省贵阳市中
华北路 216 号
法定代表人：陶永泽
联系人： 程剑心
电话：010-66500905
传真：021-50581170
客服电话：4008666689
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
网址：www.hczq.com
融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址：北京市西城区新
街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：
http://jijin.txsec.com/
心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-
办公地址：深圳市福田区中
心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-
法定代表人：张皓
联系人：梁美娜
电话：021-60812919
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
迎宾路 360-1 号三亚阳光金
融广场 16 层
办公地址： 北京市朝阳区
景辉街 33 号院 1 号楼阳光
金融中心
法定代表人： 李科
联系人： 王超
电话：010-59053996
传真：010-59053929
客服电话：95510
网址：www.sinosig.com
芜湖路 258 号
办公地址： 安徽省合肥市
芜湖路 258 号
法定代表人： 吴国华
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
联系人： 申倩倩
电话：0551-62865215
传真：0551-62865899
客服电话：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
中华路 50 号
办公地址： 南京市秦淮区
中华路 50 号弘业大厦 2-10
楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 张苏怡
电话：025-52278981
传真：025-52278733
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区长
阳路 1687 号长阳创谷 2 号
楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
公司 岗街道笋西社区梨园路 8 号
HALO 广场一期四层 12-13
室
办公地址：深圳市罗湖区笋
岗街道笋西社区梨园路 8 号
HALO 广场一期四层 12-13
室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com
阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
号
办公地址：上海市浦东新区
浦东南路 1118 号鄂尔多斯
国际大厦 903～906 室；上
海市虹口区欧阳路 196 号
（法兰桥创意园）26 号楼 2
楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
公司 杭区五常街道文一西路 969
号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西
湖区万塘路 18 号黄龙时代
广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区
东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛
平南路 88 号金座大楼（东
方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 /
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
网址：www.1234567.com.cn
公司 苑路 11 号西楼 6 层 604、
办公地址：北京朝阳区北四
环中路 27 号院 5 号楼 A 座
联系人：武文佳
电话：010-59601338
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
司 二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五
常街道同顺街 18 号 同花顺
大楼 4 层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：952555
网址：www.5ifund.com
公司 国门外光华路 14 号 1 幢 11
层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光
华路 16 号中期大厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：
http://www.cifcofund.com
京东园四区 2 号楼 10 层
办公地址：北京市朝阳区望
京中航资本大厦 10 层
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-012-5899
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
公司网站：
www.zscffund.com
外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝
外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
有限公司 华路 7 号楼 20 层 20A1、
办公地址：北京市朝阳区光
华路 7 号楼 20 层 20A1、
法定代表人：才殿阳
联系人： 魏晨
电话：13260309352
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
华区建设路 9 号高地中心
办公地址：四川省成都市金
牛区西宸天街 B 座 1201
法定代表人：于海锋
联系人：陈丹
电话：+86-15114053620
传真：028-84252474-8055
客服电话：400-080-3388
网址：
https://www.puyiwm.com/
由贸易试验区世纪大道 8 号
上海国金中心办公楼二期
办公地址：北京市朝阳区建
国门外大街 21 号北京国际
俱乐部 C 座写字楼 11 层
法定代表人：张峰
联系人：李雯
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
电话：010-65215588
传真：010-65185678
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
有限公司 田街道民田路 178 号华融大
厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣
武门外大街 28 号富卓大厦
法定代表人：洪弘
联系人：孙博文
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
公司 开发区宏达北路 10 号五层
办公地址：北京市朝阳区东
三环北路甲 19 号 SOHO 嘉
盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：沈晓琳
电话：13391105026
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-
办公地址：北京市海淀区丹
棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
公司 民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区
白纸坊东街 2 号
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
经济日报社综合楼 A 座 712
室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：010-66154828
网址：www.5irich.com
贸易试验区银城中路 8 号
办公地址：上海市浦东新区
银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：巩巧丽
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区盛
世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人： 王军辉
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-
inv.com
司 南路 428 路 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南
路 428 路 1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988
（35374）
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
网址：http://www.wg.com.cn
由贸易试验区富特北路 277
号 3 层 310 室
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
办公地址：上海市长宁区福
泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：
http://www.66liantai.com
川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东
大名路 1098 号浦江国际金
融广场 53 层
法定代表人：李兴春
联系人：陈海云
电话：15001876357
传真：021-61101630
客服电话：400-032-5885
网址：www.leadfund.com.cn
山南路 100 号 19 层
上海市黄浦区中山南路 100
号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：www.hotjijin.com/
鹭江道 2 号第一广场 1501-
办公地址： 厦门市思明区
鹭江道 2 号第一广场 1501-
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
司 陆家嘴环路 1333 号 14 楼
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
办公地址：上海市浦东新区
陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
三环北路 17 号 10 层 1015
室
办公地址：北京市朝阳区东
三环北路 17 号恒安大厦 10
层
法定代表人：何静
联系人：王重阳
电话： 010-85643600
客服电话：400-618-0707
网址：
www.hongdianfund.com
公司 北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东
北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼
法定代表人： 穆飞虎
联系人：穆飞虎
电话：010-5898 2465
传真：010-6267 6582
客服电话：010-6267 5369
网址：www.xincai.com
环岛东路 3000 号 2719 室
办公地址：广州市海珠区阅
江中路 688 号保利国际广场
北塔 33 层
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
田街道岗厦社区金田路
元
办公地址：深圳市福田区福
田街道岗厦社区金田路
元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
公司 延庆经济开发区百泉街 10
号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区
东三环北路 38 号院泰康金
融大厦 37 层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话：010-85932851
客服电话：400-819-9868
网址：
https://www.tdyhfund.com
公司 藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延
安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：
www.vstonewealth.com
有限公司 太阳宫中路 16 号院 1 号楼
办公地址： 北京市朝阳区
太阳宫中路 16 号院 1 号楼
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：
http://www.jianfortune.com
有限公司 管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区
宣武门外大街甲 1 号环球财
讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人： 沈晨
电话：010-59336544
传真：010-59336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
有限公司 云路 40 号院 1 号楼 3 层
办公地址：北京市朝阳区霄
云路 40 号院 1 号楼 3 层
法定代表人： 齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
公司 合作区前湾一路 A 栋 201
办公地址：深圳市南山区沙
河西路 1819 号深圳湾科技
生态园 7 栋 A 座
法定代表人：顾敏
客服电话：4009998877
网址：www.webank.com
西直门外大街 1 号院 2 号楼
办公地址： 北京市西城区
宣武门外大街甲 1 号环球财
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
讯中心 D 座 401
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-62680527
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcfunds.com
苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏
宁大道 1-5 号
法定代表人： 王锋
联系人： 冯鹏鹏
电话：025-66996699-
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
公司 新街口外大街 28 号 C 座六
层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望
京东园四区浦项中心 B 座
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006167531
传真：010-82055860
客服电话：4006167531
网址：www.niuniufund.com
自由贸易试验区福山路 33
号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新
区浦明路 1500 号万得大厦
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
远路 34 号院 6 号楼 15 层
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
办公地址：北京市朝阳区创
远路 34 号院融新科技中心
C 座 17 层
法定代表人：李楠
联系人：武安广
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网址：
https://danjuanfunds.com/
由贸易试验区新金桥路 27
号、明月路 1257 号 1 幢 1
层 103-1、103-2 办公区
办公地址：中国（上海）自
由贸易试验区新金桥路 27
号、明月路 1257 号 1 幢 1
层 103-1、103-2 办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：
www.zhengtongfunds.com
公司 兰路 277 号 1 号楼 1203、
办公地址：上海市徐汇区龙
兰路 277 号 1 号楼 1203 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话：400-6767-523
网址：
www.zhongzhengfund.com
武大道 699-1 号
办公地址： 南京市玄武区
玄武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 贺杰
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
电话：025-86853969-66727
客服电话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
广东路 500 号 30 层 3001 单
元
办公地址：上海市浦东新区
银城中路 488 号太平金融大
厦 1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 张巍婧
电话： 021-65370077-255
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
公司 海街道科技园中区科苑路
元 11 层 1108
办公地址：深圳市南山区粤
海街道科技园中区科苑路
元 11 层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：陈丽霞
电话：0755-84355914
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
司 西三旗建材城中路 12 号 17
号平房 157
办公地址： 北京市通州
区亦庄经济技术开发区科创
十一街 18 号院京东集团总
部 A 座 17 层
法定代表人： 李骏
电话： 95118
传真：010-89189566
客服热线： 95118
公司网站： kenterui.jd.com
公司 大名路 687 号 1 幢 2 楼 268
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
室
办公地址：北京市西城区金
融大街 33 号通泰大厦 B 座
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
有限公司 同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址： 上海市浦东新
区金沪路 55 号通华科技大
厦7层
法定代表人：沈丹义
联系人：庄洁茹
电话：021-60810768
传真：021-60810695
客服电话：
网址：
https://www.tonghuafund.com
贸易试验区杨高南路 759 号
办公地址：中国(上海)自由
贸易试验区杨高南路 759 号
法定代表人：吕柳霞
联系人： 毛善波
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
东风南路东康宁街北 6 号楼
办公地址：郑州市郑东新区
东风南路东康宁街北 6 号楼
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址：
http://www.hgccpb.com/
河口区体坛路 22 号诺德大
厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙
河口区体坛路 22 号诺德大
厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：
http://www.yibaijin.com/
公司 合作区前湾一路 1 号 A 栋
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海
天二路 33 号腾讯滨海大厦
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388 转
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
司 北旺东路 10 号院西区 4 号
楼 1 层 103 室
法定代表人：葛新
办公地址：北京市海淀区西
北旺东路 10 号院西区 4 号
楼
机构联系人：孙博超
联系人电话：010-59403028
联系人传真：010-59403027
客户服务电话：95055-4
公司网址：
www.baiyingfund.com
公司 济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
山北路 2 号绿地紫峰大厦
法定代表人：吴言林
联系人：张竞妍
电话：025-66046166-849
传真: 025-56878016
客户服务电话：025-
网址：www.huilinbd.com
区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城
区金融大街 16 号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
电话：010-63631539
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
自由贸易试验区张杨路 707
号 1105 室
办公地址：中国（上海）自
由贸易试验区张杨路 707 号
法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客服电话：400 080 8208
网址：www.licaimofang.cn
有限公司 海大道 32 号复兴城互联网
创新创业园 E 区 4 层
办公地址：北京市朝阳区紫
月路 18 号院 18 号楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
电话：010-58160084
传真：010-58160181
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
广东信达律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼
负责人：张炯
电话：（0755）88265288
传真：（0755）88265537
经办律师：靳庆军、麻云燕
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：张振波、曹阳
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
§6 基金份额的申购和赎回
的销售机构将由基金管理人在招募说明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变
更或增减销售机构。
本基金申购和赎回的开放日为证券交易所交易日，在开放日的具体业务办理时间由基
金管理人与销售代理人约定。
始实施日前的三个工作日在中国证监会指定的报刊或网站报刊或网站上刊登公告。
一定成功，而仅代表发售机构确实接收到该申请。申请的确认以注册登记机构或基金管理
公司的确认结果为准。申请当日（T 日）在规定时间之前提交的申请，投资者通常可在 T+2
日到网点查询申购与赎回的确认情况。
则申购无效，基金管理人将申购无效款项退回。基金持有人赎回申请确认后，赎回款项将
在 T+7 日内划往基金持有人（赎回人）账户。在发生延期赎回的情形时，款项的支付办法参
照基金合同的有关条款处理。
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投
资人需遵循销售机构的相关规定。本基金直销网点最低申购金额由基金管理人制定和调整；
构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔最低赎回申请份额要求限制，具
体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。具体内容详见 2015 年
调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；
除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算并保留小数点后两位，小数点两位以后
的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有；
额净值为基准按四舍五入的方法计算并扣除相应的费用。
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.6%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
N≥7 日 0.5%
对于持有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费全额归入基金财产；对于持有期不少
于 7 日的基金份额所收取的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二
十五，并应当归入基金财产。
费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的报刊或网站上刊登公告。
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
例一、某投资者投资 1 万元申购本基金，对应费率为 1.6%，假设申购当日基金份额净
值为 1.0168 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 = 10,000/（1+1.6%) = 9,842.52 元
申购费用 = 10,000 － 9,842.52 = 157.48 元
申购份额 = 9,842.52/1.0168 = 9,679.90 份
即：投资者投资 1 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0168 元，则可得
到 9,679.90 份基金份额。
例二、某投资者投资 500 万元申购本基金，对应费率为 1.3%，假设申购当日基金份额
净值也是 1.0168 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 = 5,000,000/（1+1.3%) = 4,935,834.16 元
申购费用 = 5,0000,000 － 4,935,834.16 = 64,165.84 元
申购份额 = 4,935,834.16/1.0168 = 4,854,282.21 份
即：投资者投资 500 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值是 1.0168 元，则可
得到 4,854,282.21 份基金份额。
赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费
例三、某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为 1 个月，赎回费率为 0.5%，
假设赎回当日基金份额净值是 1.0168 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 = 1.0168×10,000×0.5% = 50.84 元
赎回金额 = 1.0168×10,000-50.84 = 10,117.16 元
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为 1 个月，假设赎回当日基金份额
净值是 1.0168 元，则其可得到的赎回金额为 10,117.16 元。
当延迟计算或公告基金份额净值，并报中国证监会备案。
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资者登记权益并办理注
册登记手续，投资者在 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金。投资者赎回基金成功后，
基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资者扣除权益并办理注册登记手续。
发生下列情况时，基金管理人可暂停或拒绝接受基金投资者的申购申请：
（1）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金持有人的利益；
（2）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或注册登记机构的技术保障或人员支
持等不充分；
（3）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（4）证券交易所交易时间非正常停市；
（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他暂停申购情形；
（6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停接受基金申购申请；
（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的
情形；
（8）当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金持有人利益时，可拒绝该笔申
购申请。
发生上述（1）到（6）项暂停申购情形时，基金管理人立即在指定媒介或网站报刊或网
站上刊登暂停公告；当发生上述第（7）项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对
该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。
发生上述（8）项拒绝申购情形时，申购款项将全额退还投资者。
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂
停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒介或网站
报刊或网站上刊登暂停申购公告。
发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易所非正常停市；
（3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；
（4）有关法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人在当日向中国证监会报告，已接受的申请，基金管理人
足额兑付；如暂时不能足额兑付，可兑付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给
赎回申请人，未兑付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日
予以兑付，并以该开放日当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者在申请赎回时
可选择将当日未获受理部分予以撤销。
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂
停基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒介或网站
报刊或网站上刊登暂停公告。
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数扣除申购申请总数后的余额）超过
上一日基金总份额的 10％时，即认为发生了巨额赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序
执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投资
者的赎回申请而进行的资产变现可能对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对
于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回
份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理。转入第二个工作日的赎回申请不享有优先
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
权并以该开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。但
投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；
如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据
前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他
基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。
（3）巨额赎回的公告：当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、
传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理
方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。
本基金连续发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接
受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，并应当在指
定媒介或网站报刊或网站上进行公告。
如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在中国证监会指定媒介或网
站上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基
金管理人应提前 1 个工作日在中国证监会指定媒介或网站上刊登基金重新开放申购或赎回
公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。
暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 3 个工作日在中国证监会指定媒
介或网站上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一
个工作日的基金份额净值。
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基
金转换业务，具体内容详见 2007 年 8 月 30 日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基
金在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008 年 3 月 11 日发布的《南方基金管理有限公
司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法执行和经注册登记机构认可的其他情况下
的非交易过户。其中继承是指基金持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承。
捐赠只受理基金持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情
形。司法执行是指司法机构依据生效司法文书将基金持有人持有的基金份额强制划转给其
他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供相关资料。符合条件的
非交易过户按《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务管理规则》的有关规定办理。
基金持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）
之间不能通存通兑的，可办理已持有基金份额的转托管。办理转托管业务的基金持有人需
在原销售机构（网点）办理转托管转出手续后可以到其新选择的销售机构（网点）办理转托
管转入手续。对于有效的基金转托管申请，基金份额将在办理转托管转入手续后转入其指
定的销售机构（网点）。
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
§7 基金的投资
本基金为稳健成长型基金，在控制投资风险并保持基金投资组合良好的流动性的前提
下，力求为投资者提供长期稳定的资本利得。
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票（含存托凭证（下同）），债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中又以上
市公司所发行的股票为投资重点。本基金投资的主要对象为业绩优良并能稳定增长的上市
公司的股票和具有较大成长潜力的上市公司的股票。
在股票投资方面，本基金根据上市公司的获利能力和成长潜力，主要可以区分为价值
型股票和成长型股票。本基金明确界定了价值型和成长型股票的特征，并依据该特征分别
构造一个投资组合。本基金投资于这两个组合内股票的比例不低于股票投资部分的 80％。
本基金价值型股票投资组合的对象主要是业绩优良并能持续稳定增长的上市公司。本
基金将主要通过代表股东真实价值的经济附加值（ECONOMIC VALUE ADDED 或 EVA）指标体
系进行选择，即以 EVA 为基础，建立一个上市公司投资价值评分体系，并重点选择连续两
年 EVA 排名靠前的公司进行投资。
成长型股票基本特征为，公司主导产品或服务在市场竞争中具有明显优势，使其经营
业绩快速成长，主要表现为主营收入和主营业务利润的连续快速增长，从而为股东带来更
大的价值，但这类股票往往由于市盈率较高，股价波动较大，因此风险相对也较高，尤其
是在快速增长阶段临近结束时。本基金的成长型股票组合重点投资于未来连续两年预期主
营收入及营业利润增长率高于我国国内生产总值（GDP）平均增长率的 2 倍的公司股票，其
中尤其重视具备较强股本扩张能力的公司。
本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关
信息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结
合的办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。
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在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换
债）。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种
时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财
务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期（duration）
模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，
发现其套利机会。
本基金秉承价值投资和稳健投资的理念，通过深入的调查研究，挖掘上市公司的价值，
寻求价值被低估的证券，采取低风险适度收益的配比原则，通过科学的组合投资，降低投
资风险，以长期投资为主，追求基金资产的长期稳定增值。
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作
出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）进行市场调研：证券分析人员根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源，
选定重点关注的股票范围；在重点关注的股票范围内根据自己的调查研究选出有投资价值
的股票向基金经理做出投资建议；根据基金经理提出的要求对上市公司进行研究并提出投
资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会定的投资原则前提下，根据证券
分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，
并出具风险监控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。
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本基金在投资策略上兼顾稳健原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基
金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）投资于股票（含存托凭证）、债券的比例不低于基金资产总值的 80%；
（2）投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的 20%；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超
过该证券的 10%，并按有关规定履行信息披露义务；
（5）本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不
得展期；债券回购的资金余额不得超过基金净资产的 40%；
（6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的 30%；
（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（9）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
（10）遵守中国证监会规定的其他比例限制。
除上述第（7）、（8）项另有约定外，由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过
上述约定的比例则不在限制之内。
为维护基金持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
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上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法权益；
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2021 年 9 月 30 日（未经审计）。
占基金总资产的比
序号 项目 金额（元）
例（%）
其中：股票 1,852,799,019.24 77.00
其中：债券 492,997,136.30 20.49
资产支持证 - -
券
其中：买断式回购 - -
的买入返售金融资
产
付金合计
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占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 30,427,036.00 1.27
C 制造业 1,503,617,279.76 62.69
D 电力、热力、燃气 11,756,326.24 0.49
及水生产和供应业
E 建筑业 41,848.80 0.00
F 批发和零售业 83,611.26 0.00
G 交通运输、仓储和 - -
邮政业
H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.00
I 信息传输、软件和 16,579,569.71 0.69
信息技术服务业
J 金融业 73,947,965.20 3.08
K 房地产业 28,439,971.00 1.19
L 租赁和商务服务业 38,998,440.00 1.63
M 科学研究和技术服 82,023,137.68 3.42
务业
N 水利、环境和公共 47,864.53 0.00
设施管理业
O 居民服务、修理和 - -
其他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐 7,139.62 0.00
业
S 综合 66,788,596.00 2.78
合计 1,852,799,019.24 77.25
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 净值比例
（元）
（％）
注：对于同时在 A+H 股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分
别披露。
统挂牌股票投资明细
无。
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
其中：政策性金融 425,593,210.30 17.74
债
债）
占基金资产
公允价值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 净值比例
（元）
（％）
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
无。
无。
无。
无。
无。
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除 17 国开 06（证券代码 170206）、19 国开 08（证券
代码 190208）、20 国开 02（证券代码 200202）、平安银行（证券代码 000001）外其他证
券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
的情形。
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
根据中国银保监会公告，2020 年 12 月 25 日，因国家开发银行存在“为违规的政府购
买服务项目提供融资”等 24 项违规情形，中国银保监会决定对其处罚款 4880 万元。
根据中国银保监会公告，2020 年 12 月 25 日，因国家开发银行存在“为违规的政府购
买服务项目提供融资”等 24 项违规情形，中国银保监会决定对其处罚款 4880 万元。
根据中国银保监会公告，2020 年 12 月 25 日，因国家开发银行存在“为违规的政府购
买服务项目提供融资”等 24 项违规情形，中国银保监会决定对其处罚款 4880 万元。
平安银行 2020 年 10 月 16 日公告称，因贷款资金用途管控不到位、借贷搭售、对房地
产开发贷及预售资金监管不力等，中国银行保险监督管理委员会宁波监管局对公司合计罚
款人民币 100 万元
平安银行 2021 年 6 月 8 日公告称，因利用来源于本行授信的固定资产贷款和黄金租赁
融资的资金发放委托贷款，用于承接处置本行其他贷款风险;固定资产授信严重不审慎，贷
款用途审查监控不到位等原因，中国银行保险监督管理委员会云南监管局对公司罚款人民
币 210 万元。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
序号 名称 金额（元）
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率标准差
② 率③
④
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
自基金成 853.04% 1.29% 0.00% 0.00% 853.04% 1.29%
立起至今
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
§8 基金的财产
（一） 基金财产的构成
是指购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形
成的价值总和。
（二） 基金财产净值
基金财产净值是指基金财产总值减去负债后的价值。
（三） 基金财产的账户
本基金财产以基金托管人名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管人
和基金联名的方式开立基金证券账户、以基金的名义开立银行间债券托管账户，并报中国
证监会备案。开立的基金专用账户，与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、注册
登记人自有的资产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四） 基金财产的处分
不得将本基金财产归入其固有财产。
和收益，归入本基金财产。
行清算的，本基金财产不属于其清算财产。
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
§9 基金资产估值
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产
估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
（四）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章
以书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、
时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回
给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值方法
本基金按以下方式进行估值：
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近
交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易
市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。
股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
定公允价值。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并披露基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础
上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外
予以公布。
（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。当估值或份额
净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步
扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当
估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承
担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销
售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当
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对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿
责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平
无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的
差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金
额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的
当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，
基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成
基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发
生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
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（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登
记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%
时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏
差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
（七）暂停估值的情形
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停
估值；
（八）特殊情形的处理
误处理；
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该
错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但
基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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§10 基金的收益与分配
（一）基金收益的构成
因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
（三）收益分配原则
现金红利按红利发放日的基金份额资产净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选
择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（四）基金收益分配方案和公告
基金收益方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、
分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
（五）基金收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。
（六）红利金额的处理方式
红利金额按权益登记日有效份额以当次基金收益分配方案为基准计算并扣除相应的费
用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分舍弃，由此产生的误差计入
基金财产。
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§11 基金的费用与税收
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金持有人大会费用；
（6）与基金相关的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。具体计算方法如下：
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计算，计算方法
如下：
H=E×1.5%÷365
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提,按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×2.5‰÷365
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工
作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述 1 中（3）到（7）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
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基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无
须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在指定
媒介和网站上刊登公告。
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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§12 基金的会计与审计
（一）基金会计政策
下原则：如果基金成立少于 3 个月，可以并入下一个会计年度；
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
（二）基金审计
格的注册会计师对基金年度财务报表进行审计；
金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所需在 2 日内在指定
媒介公告。
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§13 基金的信息披露
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及
其他有关规定。本基金信息披露事项应当在中国证监会规定时间内，通过指定媒介和网站
等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
信息资料。
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前，将基
金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介和网站上；基金管理人、基金托管人应当同
时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息
发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募
说明书。
召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文
件。
动中的权利、义务关系的法律文件。
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止
运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品
概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会
规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在
《信息披露办法》实施之日起一年内，按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说
明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介和网站上。
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（三）基金募集情况公告
基金管理人应当就基金份额发售的结果编制基金募集情况公告，并在募集期结束的次
日登载于指定媒介和网站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同生效公告。
（五）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净
值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息资料。
（七）基金定期报告，包括包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定媒介上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定媒介上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定媒介上。
基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年
度报告。
基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
（八）临时报告
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本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在
指定媒介和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
生变动；
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
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（九）基金份额持有人大会决议
召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的
召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有
人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
（十）澄清公告
在基金合同期限内，任何公共报刊或网站中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会。
（十一）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（十二）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定媒介上。
（十三）中国证监会规定的其他信息。
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§14 风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导
致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收
益水平会受到利率变化的影响。
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金
的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金
可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（三）流动性风险
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的申
购和赎回。中国股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如
果在这时出现较大数额的基金赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
本基金采用开放方式运作，基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办
理时间为证券交易所交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同
的规定公告暂停申购、赎回时除外。
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本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票，债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中又以上市公司所发行的股票为
投资重点。本基金投资的主要对象为业绩优良并能稳定增长的上市公司的股票和具有较大
成长潜力的上市公司的股票。投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，
且一般具备良好的市场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性
较强。本基金采用定量分析和定性分析相结合的方法，在秉承南方基金管理股份有限公司
一贯的投资理念的基础上，按照积极投资原则进行投资。根据《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制
定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数扣除申购申请总数后的余额）超过
上一日基金总份额的 10％时，即认为发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理
人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续 2 个开放日以上
(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接
受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行
公告。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；
如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据
前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他
基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实
施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能
产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动
性风险管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
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（四）其他风险
的风险；
来风险；
(五) 本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场
普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不
同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收
益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受
能力与产品风险之间的匹配检验。
（六）投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他
仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大
幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭
证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的
风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托
协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；
存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行
人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差
异可能导致的其他风险。
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§15 基金的终止与清算
（一）基金合同的终止
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（3）基金合同约定的其他情形；
（4）中国证监会允许的其他情况。
（二）基金财产的清算
（1）自基金合同终止之日起三个工作日内成立基金财产清算小组，清算小组必须在中
国证监会的监督下进行基金清算。
（2）清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。清算小组可以聘请必要的工作人员。
（3）清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。清算小组可以依法进
行必要的民事活动。
（1）基金合同终止后，由清算小组统一接管基金资产；
（2）清算小组对基金资产进行清理和确认；
（3）对基金资产进行估价；
（4）对基金资产进行变现；
（5）将基金清算结果报告中国证监会；
（6）公布基金清算公告；
（7）进行基金剩余资产的分配。
清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算
小组从基金资产中支付。
基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。
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清算小组作出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师
事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案后 5 个工作日由清算小组公告。
基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存。
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§16 基金合同的内容摘要
一、基金合同的当事人及权利义务
（一）基金合同的当事人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
设立日期：1998 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 3.6172 亿元
存续期限：持续经营
联系电话：0755-82763888
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
成立时间：1984 年 1 月 1 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
定》（国发[1983]146 号）
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资
者自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同的当事
人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在
本基金合同上书面签章为必要条件。
（二）基金管理人的权利与义务
（1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和本基金合同的规定运用并管理基金资产；
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（2）依据基金合同的规定，获得基金管理人的管理费、其他法定收入和法律法规允许
或监管部门批准的约定收入；
（3）提议召开基金份额持有人大会；
（4）监督本基金的托管行为，如认为基金托管人违反了本基金合同及国家法律法规，
应呈报中国证监会和银行业监管机构，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（5）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（6）发售基金份额；
（7）选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理；
（8）委托其他机构担任注册登记人，担任注册登记人，更换注册登记人；
（9）依照有关法律法规，代表基金行使因运营基金资产而产生的股权、债权及其他权
利；
（10）以自身名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（11）依据有关法律规定及本基金合同制定或决定基金收益的分配方案；
（12）在基金存续期内，依据有关的法律法规和本基金合同的规定，暂停受理申购、赎
回申请；
（13）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，决
定基金的除托管费率之外的相关费率结构和收费方式；
（14）有关法律、法规和基金合同规定的其他权利。
（1）遵守基金合同；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（4）对所管理的不同基金资产分别设账、进行基金会计核算，编制财务会计报告及基
金报告。
（5）设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以
专业化的经营方式管理和运作基金资产；
（6）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和其他
业务或委托其他机构代理该项业务；
（7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相
互独立；
（8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金资产为自己及基
金份额持有人外的任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产；
（9）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
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（10）依法接受基金托管人的监督；
（11）按有关规定计算并披露基金净值信息；
（12）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（13）按照有关的法律法规保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。
除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
得向他人泄露；
（14）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（15）按规定受理并办理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（16）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；
（18）保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上；
（19）确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定的时间内发出；保证基金投资者
能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资
料的复印件；
（20）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（22）因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（23）因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不
应由其承担的责任，有权向过错人追偿；
（24）监督基金托管人按照基金合同规定履行义务，基金托管人因过错造成基金资产损
失时，应为基金向基金托管人追偿，但不承担连带责任、赔偿责任及其他法律责任；
（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（26）有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
（1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和本基金合同的规定持有并保管基金资产；
（2）依据本基金合同约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管
部门批准的约定收入；
（3）依据有关法规监督本基金的投资运作，如认为基金管理人违反了本基金合同及国
家法律法规，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（5）提议召开基金份额持有人大会；
（6）有关法律、法规和基金合同规定的其他权利。
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（1）遵守基金合同；
（2）依法持有基金资产；
（3）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产；
（4）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备有足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资
产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；
对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金
划拨、账册记录等方面相互独立；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人托管基金资产；
（7）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（8）以基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管人及基
金联名的方式开立基金证券账户，以基金的名义开立银行间债券托管账户，负责基金投资
于证券的清算交割，执行基金管理人的划款指令，并负责办理基金名下的资金往来；
（9）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（10）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额净值；
（11）采用适当、合理的措施，使本基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同
等有关法律文件的规定；
（12）采用适当、合理的措施，使基金管理人用以计算本基金份额的认购、申购和赎回
的方法符合本基金合同等有关法律文件的规定；
（13）采用适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合本基金合同等有关法律文
件的规定；
（14）按规定出具基金托管情况的报告，复核基金业绩报告，并报银行业监管机构和中
国证监会；
（15）在定期报告内出具基金托管人意见；
（16）按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录 15 年以上；
（17）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（18）依基金管理人指令或有关规定将基金份额持有人收益和赎回款项自基金托管专户
划出；
（19）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
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（20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会
和银行业监管机构，并通知基金管理人；
（21）因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（22）监督基金管理人按照基金合同规定履行义务，基金管理人因过错造成基金资产损
失时，应为基金向基金管理人追偿，但不承担连带责任、赔偿责任及其他法律责任；
（23）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（24）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（25）有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。
（四）基金份额持有人的权利和义务
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）对基金管理人、基金托管人、销售机构、注册登记人损害其合法权益的行为
依法提起诉讼；
（8）有关法律、法规和基金合同约定的其他权利。
（1）遵守基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购款项及规定的费用；
（3）承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（5）有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。
基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
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当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人或基金托管人或持有 10%以上（不含
议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1) 终止基金合同；
(2) 转换基金运作方式；
(3) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外）；
(4) 更换基金管理人、基金托管人；
(5) 对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
(6) 《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规、本基金合同规定的其他事项。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更，不需召开基金份额持有人大会：
（1)调低基金管理费、基金托管费；
（2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金份额的申购费率、赎回费率或
收费方式；
（3)因相应的法律、法规发生变动应当对基金合同进行变更；
（4)对基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5)对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集方式
份额持有人大会的权益登记日、开会时间、地点由基金管理人选择确定，在基金管理人未
按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集；
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召
集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益
登记日；
有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理
人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10％（不含 10%）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知
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提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面
决定之日起六十日内召开；
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10％以上（不含 10%）
的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前三十日向中国证监
会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当
配合，不得阻碍、干扰。
（三）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日在中国证监会指定的指定媒介
或网站公告会议通知。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：
（1)会议召开时间、地点、方式；（2)会议审议事项、议事程序、表决方式；
（3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4)代理投票委托书送达时间和地点；
（5)会务常设联系人姓名、电话；
（6)会者须准备或履行的文件和手续；
（7)召集人认为需要通知的其他事项。
如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和
基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
（四）会议的召开方式
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；
（3）通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；
（4）会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜
必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（1）现场开会
必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应当大于在代表权
益登记日基金总份额的 50%（不含 50%）；
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到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持
有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和
基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在
（2）通讯开会
必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；
召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书
面表决意见；
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金
份额占在权益登记日基金总份额的 50%以上（不含 50%）；
直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时
提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托
书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。
如表决截止日前（含当日)未达到上述要求,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间
（至少应在 15 个工作日后)，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不
变。
（五）议事内容与程序
（1）议事内容仅限于本基金合同第四部分“一、召开事由”中所指的关系基金份额持
有人利益的重大事项；
（2）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决；
（3）基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额 10%以上（不含 10%）的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大
会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案（临时提案只适用
于现场方式开会），临时提案最迟应当在大会召开日前 15 日提交召集人；召集人对于临时
提案应当最迟在大会召开日前 10 日公告；
（4）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核：
超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于
不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有
人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明；
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将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持
人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定
的程序进行审议。
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，如果需要对原有提案进行
变更,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 10 日公告。否则，会议的召开日期应当顺
延并保证至少与公告日期有 10 日的间隔期。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，在公证机构的监督
下形成大会决议。
基金管理人召集大会时，由基金管理人授权代表主持；基金托管人召集大会时，由基
金托管人授权代表主持；代表基金份额 10％以上（不含 10%）的基金份额持有人召集大会
时，由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上（不含 50%）多数
选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称)、
身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称)等
事项。
（2）通讯开会
在通讯方式开会的情况下，由召集人在会议通知中提前 30 日公布提案，在所通知的表
决截止日期第二日统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。
（六）表决
（1）一般决议：一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的 50%
以上（不含 50%）通过方为有效；除下列（2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过；
（2）特别决议：特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的 2/3
以上（不含 2/3）通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换基金运作方
式、终止基金合同的合同变更必须以特别决议的方式通过方为有效。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
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律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为无效表决。
项表决。
（七）计票
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会
的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与
大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金
份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中
选举三名代表担任监票人；
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票
结果，并由公证机关对其计票过程予以公证；
（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如
果大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑，而出席会议的其他人员对大会主持人宣布的
表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清
点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管
人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起五日内报
中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出
具无异议意见之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
定。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介及基金管理人网站上公告。
三、基金合同的变更和终止
（一）基金合同的变更
起生效。但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行变更的情形，或
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者基金合同的变更不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化，或者基金合同的变更对
基金份额持有人利益无实质性不利影响，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理
人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案。
（二）基金合同的终止
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
（3）基金合同约定的其他情形；
（4）中国证监会允许的其他情况。
四、争议的解决方式
各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解
决的，可向基金管理人注册地人民法院起诉。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》、《招募说明书》和更新的招募说明书等文本存放在基金管理人、基金托
管人和基金销售代理人处，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上
述文件复印件。
对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所
公告文本的内容完全一致。
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§17 基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
成立时间：1998 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
注册资本：3.6172 亿元人民币
组织形式: 股份有限公司
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
电话： 0755-82763888
传真：0755-82763889
联系人：常克川
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表人：陈四清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：郭明
成立时间：1984 年 1 月 1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 34,932,123.46 万元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
（一）基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法规的规定，
对基金投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产核算、基金价格的计算方法、基金
管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基
金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）
基金托管人发现基金管理人的违规行为，应及时以书面形式通知基金管理人，并要求
其限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对、确认并以书面形式给托管人发出回函。
在限期内，托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
（二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定，基金管理人就
基金托管人是否及时执行基金管理人的投资指令、是否妥善保管基金的全部资产、是否及
时按照基金管理人的指令向注册登记人支付赎回和分红款项，对基金托管人进行监督和核
查。
基金管理人可定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管
人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因托管人的过错导致基金资产灭失、
减损、或处于危险状态的，基金管理人应以书面方式要求托管人予以纠正和采取必要的补
救措施。基金管理人有义务要求托管人赔偿基金因此所受的损失。
基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和其
他有关法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后
应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知
事项进行复查，督促托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内
纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
托管人限期纠正。
（三）基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、
核查。基金管理人或托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，
监督方应报告中国证监会。
三、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
基金托管人依法持有基金财产，应安全保管所收到基金的全部资产。
基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的自有资产。基金托管人应为基金设立独
立的账户。本基金财产与托管人的其他资产及其他基金的资产应该实行严格的分账管理。
托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知托管人，到账日基金财产没有到达托管人处的，托管人应及时通知基金管理人采取
措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
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对于基金申（认）购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到
账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的，基金托管人应及时通知
基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，管理人应负责向有关当事人追偿
基金的损失。
（二）基金合同生效时募集资金的验证
基金募集截止，由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验
资，出具验资报告。基金管理人应督促注册登记人应将募得的全部资金存入基金托管人为
基金开立的指定账户中。基金托管人在收到资金当日出具基金资产接收报告。
（三）投资人申购资金的归集和赎回资金的派发
基金申购、赎回的款项采用净额交收的结算方式。T+3 日的赎回款与 T+3 日申购款进行
轧差净额交收。
基金托管人应及时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金
管理人，由基金管理人负责催收。
因投资者赎回而应划付的款项，基金托管人应根据基金管理人的指令进行划付。
（四）基金银行账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设基金托管专户，保管基金的银行存
款。该基金托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登
记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。
本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。托管人和管理人不得
假借本基金的名义开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的
活动。
基金托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银
行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及银行
业监管机构、中国证券监督管理机构和中国证券登记结算有限公司的其他规定。
（五）基金证券账户和资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
（六）债券托管乙类账户的开设和管理
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银行间同业拆借市场进行交易。由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易
账户，由基金托管人在中央国债登记结算有限责任公司开设债券托管乙类账户，并由基金
托管人负责基金的债券的后台匹配、查询及资金的清算。
央国债登记结算有限责任公司的有关规定，由基金管理人和基金托管人签订补充协议，进
行使用和管理。基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场
回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（七）基金资产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；也可存入中央国债登记结算公司或
交易所登记结算公司或其他的代保管库中。保管凭证由基金托管人保存。实物证券的购买
和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。托管人对托管人以外机构实际有效控
制的证券不承担责任。
（八）和基金资产有关的重大合同的保管
与基金投资有关的重大合同的签署，除本协议另有规定外，由基金管理人负责。合同
原件由基金管理人保管。保管期限按照国家有关规定执行。
与基金资产有关的重大合同，根据基金的需要以基金的名义签署。合同原件由托管人
保管。
四、基金资产净值计算和与复核
（一）基金资产净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，
小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额
净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计
算当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算
结果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值
予以公布。
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基金有关
的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，
仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（二）基金资产估值方法
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基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产。
本基金按以下方式进行估值：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格；
C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
B、首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
C、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有
关规定确定公允价值。
（3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于
配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
（4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值。
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
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（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（7）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。
（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础
上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外
予以公布。
（三）估值差错处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。当估值或份额
净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步
扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当
估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承
担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销
售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当
对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿
责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平
无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的
差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
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（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金
额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的
当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，
基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成
基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发
生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登
记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%
时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏
差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
（四）基金账册的建帐和对帐
基金托管人在基金成立后，应按照约定的记账法和会计处理原则，独立地设置、登录
和保管本基金的全套账册，切实保证基金资产的安全。若当日核对不符，暂时无法查找错
账的原因，影响基金资产净值的计算和公告，以基金管理人的帐册为准。由此产生的估值
错误，由基金管理人负责。
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（五）基金财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人和基金托管人分别编制。需要对外公布的报表，应在相互
核对一致的基础上，由基金管理人对外发布。月度报表的编制，应于每月终了后 5 日内完
成；年中报表的编制，在每一会计年度前六个月结束后 20 日内完成；年终报表的编制，在
每一会计年度结束后两个月内完成。
五、基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益
登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月
最后一个交易日的基金份额持有人名册由基金过户与注册登记人负责制定。基金过户与注
册登记人对基金份额持有人名册负保管义务。
六、争议的解决方式
因本协议产生的争议，双方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通
过协商、调解解决的，可以在有管辖权的人民法院通过诉讼解决。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
七、托管协议的修改和终止
（一）本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容
不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会批准后生效。
（二）发生以下情况，本托管协议终止：
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§18 基金份额持有人服务
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权
在符合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。
若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服
务项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等
服务。
一、网上开户及交易服务
机构投资者可通过基金管理人网站（www.nffund.com），个人投资者可通过基金管理人
网站、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认
购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网
站相关公告和业务规则。
二、账户及信息查询服务
机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息
等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有
份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新
动态等各类资料。
三、账单及资讯服务
（一）对账单服务
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）定期发送场外交易电子邮件对账单（包括
基金名称、基金代码、持有份额等基金保有情况信息），电子邮件地址不详的除外。
信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。
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请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）对账单服务，投资人可到交易网点打印或
通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
（二）资讯服务
投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要
公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，购买本基金前请详阅南方
基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基
金管理人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。
四、客户服务中心电话及在线服务
（一）电话服务
投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。
（二）在线服务
投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：
资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专
项服务。
五、投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或
提出建议。
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§19 其他应披露事项
标题 公告日期
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公 2021-12-09
告
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公 2021-12-04
告
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金参与宁波银行股份有限公司配股的 2021-12-04
关联交易公告
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公 2021-11-06
告
南方基金关于旗下部分基金增加华创证券为销售机构及开通相关业务的公告 2021-11-02
南方稳健成长证券投资基金 2021 年第 3 季度报告 2021-10-27
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公 2021-10-01
告
南方稳健成长证券投资基金 2021 年中期报告 2021-08-31
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公 2021-08-13
告
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公 2021-07-31
告
南方稳健成长证券投资基金 2021 年第 2 季度报告 2021-07-21
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公 2021-07-17
告
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行 2021 年下半年基金申购及定投手 2021-07-01
续费率优惠活动的公告
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
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§20 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公
场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，
但应以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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§21 备查文件
（一）中国证监会批准南方稳健成长证券投资基金设立的文件
（二）《南方稳健成长证券投资基金基金合同》
（三）《南方稳健成长证券投资基金托管协议》
（四）《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照
南方基金管理股份有限公司
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