芳源股份: 中国国际金融股份有限公司关于广东芳源环保股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

             中国国际金融股份有限公司
           关于广东芳源环保股份有限公司
 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
   中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为广东
芳源环保股份有限公司（以下简称“芳源股份”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规
定，对芳源股份首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核
查情况及意见如下：
   一、本次上市流通的限售股类型
   根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年7月6日出
具的《关于同意广东芳源环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证
监许可【2021】2318号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公
开发行人民币普通股（A股）80,000,000股，并于2021年8月6日在上海证券交易
所科创板上市，发行完成后公司总股本为508,740,000股，其中无限售条件流通股
数量为72,258,979股，有限售条件流通股数量为436,481,021股。
   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为318名，均为公司首次公开发行股票时参与网下符合条件的投资者询价配售
（以下简称“网下配售”）并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起6
个月，该部分限售股股东对应的股份数量为3,741,021股，占公司股份总数的
（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司首次公开发行股票并在
科 创 板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上 市流通的股份数量为
易日）起上市流通。
       二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    限制性股票2,978,000股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
    上述授予登记完成后，公司股份总数由508,740,000股增加至511,718,000股，本次
    上市流通的限售股占公司总股本的比例由0.7354%变更为0.7311%。
       除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发
    生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。
       三、本次上市流通的限售股的有关承诺
       本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
    所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
       除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
       截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行相应的承诺事项，
    不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
       四、本次上市流通的限售股情况
       （一）本次上市流通的限售股总数为3,741,021股，占公司目前股份总数的比
    例为0.7311%。
       （二）本次上市流通日期为2022年2月7日。
       （三）限售股上市流通明细清单如下：
                              持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号               股东名称         股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                              （股）       本比例      （股）      量（股）
      华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数
      证券投资基金
                           持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号          股东名称           股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                           （股）       本比例      （股）      量（股）
     博时基金（国际）有限公司-博时低估值策
     略专户
     长城智能产业灵活配置混合型证券投资基
     金
     长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投
     资基金
     摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资
     基金
     华润元大成长精选股票型发起式证券投资
     基金
     泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基
     金
                           持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号              股东名称       股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                           （股）       本比例      （股）      量（股）
     组合
     中国人民健康保险股份有限公司-万能保险
     产品
     浦银安盛嘉和稳健一年持有期混合型基金
     中基金（FOF)
     浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投
     资基金
     国网内蒙古东部电力有限公司企业年金计
     划
     泰康人寿保险有限责任公司投连安盈回报
     投资账户
                             持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号            股东名称           股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                             （股）       本比例      （股）      量（股）
     成都农村商业银行股份有限公司企业年金
     计划
     中国铁路武汉局集团有限公司企业年金计
     划
     泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通
     保险产品
     光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券
     投资基金
     光大保德信国企改革主题股票型证券投资
     基金
     东方红均衡优选两年定期开放混合型证券
     投资基金
     东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型
     证券投资基金
     东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型
     证券投资基金
     东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金
     （LOF）
     中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基
     金
     创金合信资源主题精选股票型发起式证券
     投资基金
     创金合信中证 500 指数增强型发起式证券
     投资基金
     中国烟草总公司山东省公司企业年金计划
     华泰组合
                             持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号             股东名称          股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                             （股）       本比例      （股）      量（股）
      长江金色晚晴（集合型）企业年金计划华
      泰组合
      受托管理华泰人寿保险股份有限公司—分
      红—个险分红
      华泰优选一号股票型养老金产品—中国工
      商银行股份有限公司
      广西壮族自治区叁号职业年金计划华泰组
      合
      格林稳健价值灵活配置混合型证券投资基
      金
      景顺长城成长龙头一年持有期混合型证券
      投资基金
      景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资
      基金
      太平金中盈个人养老保障管理产品（B 款）
      东风汽车有限公司东风日产乘用车公司企
      业年金计划
                              持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号              股东名称          股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                              （股）       本比例      （股）      量（股）
      财通资管科技创新一年定期开放混合型证
      券投资基金
      安信稳健回报 6 个月持有期混合型证券投
      资基金
      安信价值驱动三年持有期混合型发起式证
      券投资基金
      安信策略精选灵活配置混合型证券投资基
      金
      前海开源公用事业行业股票型证券投资基
      金
      前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型
      证券投资基金
      前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合
      型证券投资基金
      西部利得聚兴一年定期开放混合型证券投
      资基金
      西部利得中证 500 指数增强型证券投资基
      金（LOF）
      国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基
      金
      国投瑞银沪深 300 指数量化增强型证券投
      资基金
                               持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号            股东名称             股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                               （股）       本比例      （股）      量（股）
      建信互联网+产业升级股票型证券投资基
      金
      平安养老-中国海洋石油集团有限公司企业
      年金计划
      平安养老-中央国家机关及所属事业单位
      （壹号）职业年金计划
      平安养老-平安精选增值 1 号混合型养老金
      产品
      平安养老-中国移动通信集团公司企业年金
      计划
      平安养老-山东省农村信用社联合社企业年
      金计划
      平安养老-中国烟草总公司黑龙江省公司企
      业年金计划
      平安养老-兴业银行股份有限公司企业年金
      计划
      平安养老-中国平安保险（集团）股份有限
      公司企业年金方案（稳健增长组合）
                              持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号              股东名称          股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                              （股）       本比例      （股）      量（股）
      财信吉祥人寿保险股份有限公司－万能产
      品4
      财信吉祥人寿保险股份有限公司－万能产
      品
      博时睿祥 15 个月定期开放混合型证券投资
      基金
      国网山东省电力公司县供电公司企业年金
      计划
      博时创业板两年定期开放混合型证券投资
      基金
      博时研究臻选三年持有期灵活配置混合型
      证券投资基金
      博时研究优选 3 年封闭运作灵活配置混合
      型证券投资基金
      博时产业新趋势灵活配置混合型证券投资
      基金
      博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基
      金
                              持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号             股东名称           股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                              （股）       本比例      （股）      量（股）
      中国太平洋人寿股票指数增强型（万能险
      A2）委托投资管理专户
      江西省农村信用社联合社企业年金计划-工
      行
      长江金色晚晴（集合型）企业年金计划稳
      健配置-浦发
      西藏东财上证 50 指数型发起式证券投资基
      金
      兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型
      基金中基金（FOF）
                              持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号              股东名称          股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                              （股）       本比例      （股）      量（股）
      中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年金
      计划
      长江沪深 300 指数增强型发起式证券投资
      基金
      鹏华中证 500 交易型开放式指数证券投资
      基金
      鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金
      （LOF）
      鹏华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合
      型证券投资基金
      鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基
      金
      鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资基
      金（LOF）
      鹏华中证畜牧养殖交易型开放式指数证券
      投资基金
      鹏华中证 800 证券保险指数型证券投资基
      金（LOF）
                              持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号            股东名称            股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                              （股）       本比例      （股）      量（股）
      受托管理中国平安人寿保险股份有限公司
      —投连—个险投连
      诺德品质消费 6 个月持有期混合型证券投
      资基金
      交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资
      基金
      交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券
      投资基金
      幸福人寿保险股份有限公司-福鑫宝 3 号年
      金
      农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投
      资基金
      中国银联股份有限公司企业年金计划人保
      组合
      广西壮族自治区拾壹号职业年金计划人保
      组合
                             持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号              股东名称         股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                             （股）       本比例      （股）      量（股）
      合
      交通银行股份有限公司企业年金计划人保
      组合
      中国铁路乌鲁木齐局集团有限公司企业年
      金计划人保组合
      山东省（叁号）职业年金计划新华养老投
      资组合
      浙商智选领航三年持有期混合型证券投资
      基金
      长盛中证全指证券公司指数证券投资基金
      （LOF）
      国网江苏省电力有限公司（国网 A）企业
      年金计划
      中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年金
      计划
                              持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号              股东名称          股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                              （股）       本比例      （股）      量（股）
      新华鑫科技 3 个月滚动持有灵活配置混合
      型证券投资基金
      富国精诚回报 12 个月持有期混合型证券投
      资基金
      富国融享 18 个月定期开放混合型证券投资
      基金
      富国中证央企创新驱动交易型开放式指数
      证券投资基金
      中央国家机关及所属事业单位（贰号）职
      业年金计划富国组合
                                持有限售     持有限售股     本次上市     剩余限
序号              股东名称            股数量      占公司总股     流通数量     售股数
                                （股）       本比例      （股）      量（股）
      合
      富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证
      券投资基金
      富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券
      投资基金
      富国中证国有企业改革指数型证券投资基
      金
      富国中证 500 指数增强型证券投资基金
      (LOF)
      宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基
      金
      平安优势产业灵活配置混合型证券投资基
      金
      新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分
      红
      中金科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合
      型证券投资基金
                             持有限售        持有限售股     本次上市        剩余限
序号              股东名称          股数量        占公司总股     流通数量        售股数
                              （股）         本比例       （股）        量（股）
     投资基金
               合计            3,741,021   0.7311%   3,741,021    0
         注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；总数与各分项数
 值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
         （四）限售股上市流通情况表：
  序号          限售股类型     本次上市流通数量（股）                限售期（月）
  合计            -          3,741,021                    -
         五、保荐机构核查意见
         经核查，本保荐机构认为：
         截至本核查意见出具之日，公司首次公开发行网下配售限售股股份持有人严
 格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次网下配售限售股股
 份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中
 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所
 科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构对公司本次网下配售限售股股份上
 市流通的事项无异议。
         （以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于广东芳源环保股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
          陈泉泉          张志强
                      中国国际金融股份有限公司
                             年   月   日

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