新能源车电池ETF: 建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书_基金频道

建信国证新能源车电池交易型开放式指
数证券投资基金上市交易公告书
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中信证券股份有限公司
登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2022 年 1 月 24 日
公告时间：2022 年 1 月 19 日
目录
上市交易公告书
一、重要声明与提示
《建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书
的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，建
信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理
人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和
完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表
明对本基金的任何保证。
凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2021 年 11 月 26 日登载
于中国证券监督管理委员会指定媒介和基金管理人网站的《建信国证新能源车电
池交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。
上市交易公告书
二、基金概况
元。
电池 ETF，基金代码：159775
司
上市交易公告书
三、基金的募集和上市交易
（一）上市前基金募集情况
许可[2021] 1942 号
购三种方式公开发售
（1）网上现金发售代理机构：
投资者可通过以下发售代理机构办理网上现金认购业务（排序不分先后）：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证
券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证
券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证
券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证
券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证
券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证
券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证
券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部
证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网
信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、
兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、
浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、
中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证
券。
（2）网下现金发售机构
上市交易公告书
建信基金管理有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有
限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限公司、长江证券股
份有限公司、华泰证券股份有限公司、中金财富证券有限公司
(3) 网下股票发售机构
建信基金管理有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信证券股份有限公
司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限公司、华泰证券股份有
限公司、江海证券有限公司
截至2022年1月7日基金募集工作已经顺利结束，经安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额为人民币212,624,787.00元(含股
票换购)，本次募集期间有效认购资金产生的利息24,174.00元。上述认购资金已
于2022年1月7日全额划入基金托管人为本基金开立的建信国证新能源车电池交
易型开放式指数证券投资基金托管资金专门账户。认购利息将于最近一个结息日
后划入基金托管账户，网下认购股票认购的相关股票已过户至本基金证券账户。
本次基金募集有效基金份额持有人户数共计 1,726 户，按照每份基金份额初
始面值人民币 1.00 元计算，上述募集资金及通过网上现金认购和网下现金认购
的有效认购资金在募集期间产生的利息折算的基金份额共计 212,648,961.00 份，
已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。
本基金已于 2022 年 1 月 7 日验资完毕，当日向中国证监会提交了验资报告，
办理基金备案手续，并于 2022 年 1 月 7 日获书面确认，本基金《基金合同》自
该日起正式生效。
（二）上市交易的主要内容
号
上市交易公告书
会员单位证券营业部均可参与基金交易。
值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。在本基金上市交易并开始办理基金
份额申购赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、
基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。
基金管理人可依据实际情况变更或增减申购赎回代理机构，同时在基金管理
人网站公示。
上市交易公告书
四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人
（一）基金份额持有情况
截至 2022 年 1 月 17 日，本基金份额持有人户数为 1,720 户，平均每户持有
的基金份额为 123,633.12 份。机构投资者持有的本次上市交易的基金份额为
本次上市交易的基金份额为 123,041,941.00 份，占本次上市交易基金份额比例为
（二）场内基金份额前十名持有人情况
截至 2022 年 1 月 17 日，本次上市交易的基金份额前十名持有人情况如下表。
序号持有人名称（全称）持有基金份额占基金份额比例
上海证券－国泰君安证券股份有限公司 40,003,304.00 18.81
划
上海东证期货有限公司 10,000,680.00 4.70
份有限公司 7,000,136.00 3.29
合计 102,316,540.00 48.09%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期：2005 年 9 月 19 日
上市交易公告书
批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158 号文
法定代表人：孙志晨
总裁：张军红
联系人：郭雅莉
咨询电话：010-66228888
工商登记注册的法人营业执照文号：91110000717859226P
注册资本：人民币 2 亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
股东名称股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人
的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
截至 2021 年 9 月 30 日，公司合同制员工共 508 人。其中博士学位 25 人，
占 5%；硕士学位 361 人，占 71.2%；学士学位 114 人，占 22.4%；专科学历 7
人，占 1.4%。
上市交易公告书
吴曙明，010-66228888
龚佳佳先生，硕士。2012 年 7 月至 2014 年 10 月在诺安基金管理有限公司
数量投资部担任研究员、基金经理助理；2014 年 10 月至 2015 年 3 月在工银瑞
信基金管理有限公司指数投资部担任量化研究员；2015 年 3 月至 2018 年 5 月在
华夏基金管理有限公司数量投资部担任研究员、投资经理；2018 年 5 月至今在
建信基金管理公司金融工程及指数投资部历任基金经理助理、基金经理。2019
年 2 月 22 日起任建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基
金经理；2019 年 3 月 7 日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金、建
信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2019 年 8
月 23 日起任建信沪深 300 红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020
年 3 月 6 日起任建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理；2020 年 4 月 17 日至 2021 年 4 月 6 日任建信中证 800 交易
型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020 年 6 月 29 日起任建信中证全指证
券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021 年 2 月 18 日起任建信
中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021
年 3 月 11 日起任建信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经
理；2021 年 5 月 27 日起任建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理；2021 年 6 月 3 日起任建信中证物联网主题交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理；2021 年 7 月 15 日起任建信中证智能电动汽
车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021 年 7 月 29 日起任建信中证
证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2021 年 9 月 8 日起任
建信沪深 300 红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；
起式联接基金的基金经理。2021 年 11 月 25 日起任建信中证饮料主题交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理。
（二）基金托管人概况
上市交易公告书
公司法定中文名称：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）
法定代表人：张佑君
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号
设立日期：1995 年 10 月 25 日
批准设立机关和批准设立文号：国家工商总局 100000000018305
注册资本：12,926,776,029 元人民币
基金托管资格批文及文号：《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金
托管资格的批复》（证监许可[2014]1044 号）
联系人：吴俊文
电话：010-60838888
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25
日，前身是中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交
易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。截至 2017 年末，
中信证券总资产为人民币 6256 亿元，净资产 1531 亿元。第一大股东为中国中信
有限公司（持股比例为 16.5%）。
目前，中信证券拥有主要全资子公司 4 家，分别为中信证券（山东）有限责
任公司、中信证券国际有限公司、金石投资有限公司、中信证券投资有限公司；
拥有主要控股子公司 2 家，即中信期货有限公司、华夏基金管理有限公司。根据
中国证监会核发的经营业务许可证，公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、
河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融
资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市。中信证券秉承创新
和专业化的经营理念，在各项业务领域保持行业的领先地位。
二、主要人员情况
产品管理、估值核算、托管结算、监督稽核、同业服务、渠道服务、营销管理、
跨境运营、运营规划支持、客户服务、风险管理、基金评价、客户方案、综合等
业务组。截至 2018 年 6 月 30 日，部门员工共计 99 人，平均具备 3 年以上托管
上市交易公告书
业务相关从业经验。
吴俊文女士，中信证券托管部总经理；西安电子科技大学计算机及应用学学
士，2000 年 6 月至 2014 年 6 月，担任中信证券清算部执行总经理，主要负责经
纪业务、资产管理业务以及自营投资业务的业务运营管理工作，2014 年 7 月起
任中信证券托管部总经理。
三、基金托管业务经营情况
中信证券于 2014 年 10 月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中
信证券自取得证券投资基金托管资格以来，秉承“忠于所托，信于所管”的宗旨，
严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定，依靠科学的风险管理和内
部控制体系、规范的管理模式、先进的运营系统和专业的服务团队，切实履行资
产托管人职责，为投资者提供安全、高效、专业的托管服务。
（三）基金验资机构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：王珊珊、贺耀
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金
财产中列支。
上市交易公告书
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
月 17 日资产负债表如下（除特别注明外，金额单位为人民币元）：
项目 2022 年 1 月 17 日
资产
银行存款 65,319,793.23
结算备付金 40,008,333.35
存出保证金
交易性金融资产 134,601,641.11
其中：股票投资 134,601,641.11
债券投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息
其他资产
资产总计
负债和所有者权益
负债
应付证券清算款
应付管理人报酬 29,256.81
应付托管费 5,851.36
应付交易费用
其他负债
负债合计
所有者权益
实收基金
未分配利润
所有者权益合计 217,596,375.71
负债和所有者权益总计
上市交易公告书
基金份额总额(份)
基金份额净值 1.0233
八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组
合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。
截止到 2022 年 1 月 17 日，建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投
资基金的投资组合如下：
占基金总资产
序号项目金额（元）
的比例（%）
其中：股票 134,601,641.11 56.06
其中：债券
资产支持证券
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
银行存款和结算备付金合
计 105,328,126.58 43.87
占基金资产净值比例
代码行业类别公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业
B 采矿业 1,664,550.00 0.77
C 制造业 130,478,615.11 59.96
电力、热力、燃气及水生产
D
和供应业
E 建筑业
F 批发和零售业
G 交通运输、仓储和邮政业
H 住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术
I
服务业
上市交易公告书
J 金融业
K 房地产业
L 租赁和商务服务业
M 科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理
N
业
居民服务、修理和其他服务
O
业
P 教育
Q 卫生和社会工作
R 文化、体育和娱乐业
S 综合 2,458,476.00 1.13
合计 134,601,641.11 61.86
无。
投资明细
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净
值比例（%）
上市交易公告书
投资明细
无。
无。
无。
资明细
无。
无。
无。
无。
上市交易公告书
无。
无。
无。
无。
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
本基金 2022 年 1 月 17 日，其他资产构成如下：
序号名称金额（元）
无。
无。
无。
上市交易公告书
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
截至 2022 年 1 月 17 日，本基金暂无其他对基金份额持有人有较大影响的重
大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监
督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，
设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责
基金财产托管事宜。
（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，对基
金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报
酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法
规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内
随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
上市交易公告书
下列文件存放在本基金管理人和托管人的住所，投资者可在办公时间免费查
阅；也可按工本费购买复印件，但应以正本为准。
（一）中国证监会准予建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基
金募集注册的文件；
（二）《建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
（三）《建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》；
（四）《建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
（五）关于建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金募集之法
律意见书；
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（八）中国证监会要求的其他文件。
建信基金管理有限责任公司
上市交易公告书
附件：建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资人自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购款项或股票、申购对价、赎回对价及法律法规和基金合
同所规定的费用；
上市交易公告书
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任；
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用；
（4）发售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资人的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融
上市交易公告书
通证券出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符
合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金
份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
上市交易公告书
告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
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金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产；
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易等资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定外，不得利用
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基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同及托管协议的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因审计、法律等外部
专业顾问提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及托管协议的规定进
行；如果基金管理人有未执行基金合同及托管协议规定的行为，还应当说明基金
托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法
律法规规定的最低期限；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价的现金部分；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和基金合同及托管协议的规定监督基金管理人的投资运
作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，
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并通知基金管理人；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任
不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
若以本基金为目标基金，且基金管理人和基金托管人与本基金基金管理人和
基金托管人一致的联接基金的基金合同生效，鉴于本基金和联接基金的相关性，
联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席本基
金的基金份额持有人大会或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参
与表决。在计算参会份额和票数时，联接基金持有人持有的享有表决权的参会份
额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有
本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比
例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联接基金折算为本基金后的
每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基
金的基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金
份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份
额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议
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召开或召集本基金份额持有人大会。
本基金基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）终止基金合同；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求调
整该等报酬标准的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略，但法律法规和中国证监会另有规定
的除外；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的情形除外；
（14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
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（3）因相应的法律法规、证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变
动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）基金管理人、相关证券交易所和登记机构等调整有关基金认购、申购、
赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则（包括但不限于申购赎回清单的
调整、开放时间的调整等）；
（6）在履行适当程序后，基金推出新业务或服务；
（7）在履行适当程序后，增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份
额分类办法及规则进行调整；
（8）在履行适当程序后，本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申
购赎回；
（9）调整基金收益分配原则；
（10）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
（二）会议召集人及召集方式
理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基
金管理人应当配合。
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
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日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
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书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例
的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以
内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人
大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人或其
代理人参加，方可召开。
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布
相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
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管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表
决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明。
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。
（五）议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
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基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截
止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机
关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定之外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与
其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
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采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
上市交易公告书
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
（二）基金合同的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；
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的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的
金托管人承接的；
（三）基金财产的清算
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠
实、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人
的合法权益。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
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不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
四、争议的处理
各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终
局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、律师费用
由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
基金合同受中国（为本基金合同之目的，不含台湾、香港、澳门地区）法律
管辖并从其解释。
五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
上市交易公告书
基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
权代表签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手
续，并经中国证监会书面确认后生效。
案并公告之日止。
人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
基金托管人各持有两份，每份具有同等的法律效力。
的办公场所和营业场所查阅。