广发科创50ETF发起式联接A,广发科创50ETF发起式联接C: 关于广发上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告

                       广发基金管理有限公司
   关于广发上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金开
          放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
               公告送出日期：2021 年 10 月 25 日
              广发上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联
基金名称
              接基金
基金简称          广发科创 50ETF 发起式联接
基金主代码         013810
基金运作方式        契约型开放式
基金合同生效日       2021 年 10 月 20 日
基金管理人名称       广发基金管理有限公司
基金托管人名称       中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称    广发基金管理有限公司
              《广发上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金发起式
              联接基金基金合同》
公告依据
              《广发上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金发起式
              联接基金招募说明书》
申购起始日         2021 年 10 月 27 日
赎回起始日         2021 年 10 月 27 日
转换转入起始日       2021 年 10 月 27 日
转换转出起始日       2021 年 10 月 27 日
定期定额投资起始日     2021 年 10 月 27 日
下属分级基金的基金简称   广发科创 50ETF 发起式联接 A    广发科创 50ETF 发起式联接 C
下属分级基金的交易代码   013810                013811
该分级基金是否开放申
购、赎回、转换、定期定 是                       是
额投资业务
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒体上公告。
元(含申购费)人民币；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销
售机构网点公告。
具体规定请参见招募说明书或相关公告。
时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法
权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模
予以控制。具体见基金管理人相关公告。
述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有
关规定在规定媒体上公告。
  本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费用。
本基金 A 类份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用
费率按单笔分别计算。具体费率如下：
           A 类份额申购金额（M）      A 类份额申购费率
              M＜100 万元          1.2%
            M≥500 万元             每笔 1,000 元
  本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外
的其他普通投资者实施差别的申购费率。
  特定投资者指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定
的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包
括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。
如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老
基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资者范
围。具体费率如下：
        A 类份额申购金额（M）         A 类份额申购费率
            M<100 万元            0.12%
            M≥500 万           每笔 100 元
金财产，主要用于本基金 A 类份额的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
等义务。
申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在规定媒体上公告。
额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对
基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监
管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回
费率。
定的情况下，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
部门、自律规则的规定。
  无。
销售机构的规定为准。
具体规定请参见招募说明书或相关公告。
述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有
关规定在规定媒体上公告。
  本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取，赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，不低于
赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其
中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：
  A 类份额赎回费如下：
             持有期限（N）          赎回费率
               N＜7 天          1.50%
               N≥30 天           0
  C 类份额赎回费如下：
             持有期限（N）          赎回费率
               N＜7 天          1.50%
               N≥7 天            0
申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在规定媒体上公告。
额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对
基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监
管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回
费率。
定的情况下，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
部门、自律规则的规定。
  无。
取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差
额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
  转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费
  转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
  转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出基金
赎回费率）×申购补差费费率×折扣÷（1﹢申购补差费费率×折扣）
  转入份额=（转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用）÷转入基
金当日基金份额净值
   本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取，赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，不低于
赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其
中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：
   A 类份额赎回费如下：
               持有期限（N）         赎回费率
                 N＜7 天         1.50%
                 N≥30 天          0
   C 类份额赎回费如下：
               持有期限（N）         赎回费率
                 N＜7 天         1.50%
                 N≥7 天           0
   例 1、某投资人 N 日持有广发科创 50ETF 发起式联接 A 类基金份额 10,000
份，持有期为 3 个月（对应的赎回费率为 0），拟于 N 日转换为广发聚财信用债
券 A 类基金，假设 N 日广发科创 50ETF 发起式联接 A 类基金份额净值为 1.1500
元，广发聚财信用债券 A 类基金的基金份额净值为 1.050 元，折扣为 1，则：
   （1）转出基金即广发科创 50ETF 发起式联接 A 类份额的赎回费用：
   转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.1500×0=0 元
   （2）对应转换金额广发科创 50ETF 发起式联接 A 类份额的申购费率 1.2%，
高于广发聚财信用债券 A 类基金的申购费率 0.8%，因此不收取申购补差费用，
即费用为 0。
   （3）此次转换费用：
   转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0+0=0 元
   （4）转换后可得到的广发聚财信用债券 A 类基金的基金份额为：
   转入份额 =（转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用）÷转入基
金当日基金份额净值=（10,000×1.1500-0）÷1.050=10,952.38 份
   例 2、某投资人 N 日持有广发聚财信用债券 A 类基金份额 10,000 份，持有
期为六个月（少于一年，对应的赎回费率为 0.10%），拟于 N 日转换为广发科创
则：
   （1）转出基金即广发聚财信用债券 A 类基金份额的赎回费用：
   转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.050×0.10%=10.50 元
   （2）申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费
率计算可得：
   申购补差费费率=转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差=广发
科创 50ETF 发起式联接 A 类份额的申购费率 1.2% -广发聚财信用债券 A 的申购
费率 0.8%=0.4%
   转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×（1-转出基金
赎回费率）×申购补差费费率×折扣÷（1﹢申购补差费费率×折扣）=10,000
×1.050×（1-0.10%）×0.4%×1÷（1+0.4%×1）=41.79 元
   （3）此次转换费用：
   转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=10.5+41.79=52.29 元
   （4）转换后可得到的广发科创 50ETF 发起式联接 A 类基金份额为：
   转入份额 =（转出份额×转出基金当日基金份额净值-转换费用）÷转入基
金当日基金份额净值=（10,000×1.050-52.29）÷1.1500=9,084.97 份
   本基金 A/C 类基金份额不支持相互转换。
   由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展转换业务的时间
和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。
（按月/按周）和固定的投资金额，委托本公司提交交易申请的一种基金投资方
式。
易系统设定投资日期（按月/按周）、按用指定的计算方法计算出投资金额，委托
本公司提交交易申请的一种基金投资方式。
行、交通银行、邮储银行、广发银行、中信银行、平安银行、浦发银行、光大银
行、兴业银行和民生银行的借记卡在本公司网站的网上交易系统办理本基金的开
户、申购、赎回等业务，具体开户和交易细则请参阅本公司网站公告。本公司网
上交易系统网址：www.gffunds.com.cn。
上交易的交易细则。本公告有关基金网上直销交易业务的解释权归本公司所有，
其他规则详见本公司网站刊登的《广发基金管理有限公司网上交易定期定额业务
规则》。
渠道基金定期定额投资申购费率优惠活动。开通本基金定期定额投资业务的代销
机构名单、定期定额投资的起点及定期定额投资申购费率的优惠措施请关注本公
司或代销机构的相关公告或通知。
  （1）电子交易平台
  网址：www.gffunds.com.cn
  客服电话：95105828 或 020-83936999
  客服传真：020-34281105
  投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，
具体交易细则请参阅本公司网站公告。
  （2）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户）
  直销中心电话：020-89899073
  直销中心传真：020-89899069/89899070/89899126
  直销中心邮箱：gfzxzx@gffunds.com.cn
  （3）广州分公司
  地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼
  电话：020-83936999
  传真：020-34281105
  （4）北京分公司
  地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元
  （电梯楼层12层1201单元）
  电话：010-68083113
  传真：010-68083078
  （5）上海分公司
  地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
  电话：021-68885310
  传真：021-68885200
  （6）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828 或 020-83936999）
进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。
  渤海银行、东莞农商行、江南农商行、厦门银行、苏州银行、江西银行、鼎
信汇金、新兰德、和讯科技、厦门鑫鼎盛、汇林保大、挖财基金、陆享基金、民
商基金、度小满基金、诺亚正行、众禄基金、天天基金、好买基金、蚂蚁基金、
上海长量、同花顺、北京展恒、上海利得、嘉实财富、创金启富、普益基金、宜
信普泽、苏宁基金、格上富信、浦领基金、通华财富、恒天明泽、汇成基金、一
路财富、北京钱景财富、北京唐鼎耀华、海银基金、大智慧、济安财富、万得基
金、凤凰金信、上海联泰、金海九州、坤元基金、基煜基金、中正达广、虹点基
金、陆金所、盈米基金、和耕传承、奕丰基金、中证金牛、京东金融、金斧子、
蛋卷基金、信诚基金销售、中欧钱滚滚、万家财富、华夏财富、洪泰财富、中信
建投期货、中信期货、弘业期货、中信建投、国信证券、中信证券、银河证券、
海通证券、申万宏源、长江证券、安信证券、湘财证券、万联证券、民生证券、
国元证券、渤海证券、中信山东、东吴证券、信达证券、长城证券、光大证券、
中信华南、东北证券、南京证券、上海证券、大同证券、国联证券、浙商证券、
平安证券、华安证券、国海证券、财信证券、东莞证券、国都证券、东海证券、
恒泰证券、国盛证券、华西证券、申万宏源西部、中泰证券、世纪证券、第一创
业证券、金元证券、中航证券、德邦证券、西部证券、华福证券、华龙证券、中
金公司、五矿证券、华鑫证券、中金财富证券、中山证券、东方财富证券、国融
证券、粤开证券、江海证券、国金证券、华宝证券、长城国瑞证券、爱建证券、
英大证券、华融证券、天风证券、中天证券、大通证券、开源证券、阳光人寿、
方德保代、泉州银行等代销机构（以上排名不分先后顺序）。
  无
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周在规定网站上披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过规定网站、基金销售机构的网站或营业网点，披露开放日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
  基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年
度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
起式联接基金开放日常申购、赎回、转换、定投等有关事项予以说明。投资者欲
了解本基金的详细情况，请详细阅读《基金合同》和《招募说明书》等相关资料。
登录本公司网站（www.gffunds.com.cn）或通过本基金销售网点查询其交易申请
的确认情况。
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金
的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资
基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。
  特此公告。
                        广发基金管理有限公司

查看原文公告