证券代码:002246 证券简称:北化股份 公告编号:2021-005
北方化学工业股份有限公司
关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北方化学工业股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年4月26日召开第四届董事会第三十九次会议及第四届监事会第二十五次会议,2020年5月19日召开2019年年度股东大会,分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下,公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金(其中:前次闲置募集资金不超过3,800万元;本次闲置募集资金不超过41,200万元)在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期(期限不超过12个月)且有保本约定的投资理财产品,包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效,在上述额度及决议有效期内,资金可以循环滚动使用,公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件,包括但不限于:选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见,申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见,详细内容登载于2020年4月28日的巨潮资讯网。
根据上述决议,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交易客户协议》,使用部分闲置本次募集资金购买保本型理财产品,投资金额7,300万元。
一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况
2018年3月5日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行股份有限公司理财产品总协议书(2013年版)》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】。公司已于2018年12月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.0%,获得理财收益人民1,089,315.07元,本金及收益已于2018年12月11日到账。
2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期(总2018年第25期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期(总2018年第25期)。公司已于2018年4月12日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.80%,获得理财收益人民币129,095.89元,本金及收益已于2018年4月13日到账。
2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期(总2018年第26期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期(总2018年第26期)。公司已于2018年5月14日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.0%,获得理财收益人民币345,205.48元,本金及收益已于2018年5月15日到账。
2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期(总2018年第27期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期(总2018年第27期)。公司已于2018年6月11日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.2%,获得理财收益人民币1,047,123.29元,本金及收益已于2018年6月12日到账。
2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期(总2018年第28期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期(总2018年第28期)。公司已于2018年9月11日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.4%,获得理财收益人民币4,412,054.79元,本金及收益已于2018年9月12日到账。
2018年4月13日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期(总2018年第31期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期(总2018年第31期)。公司已于2018年5月16日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为2.8%,获得理财收益人民币92,054.79元,本金及收益已于2018年5月17日到账。
2018年5月22日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190496372633),公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.25%,获得理财收益人民币174,520.55元,本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年5月22日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190496373218),公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.25%,获得理财收益人民币218,150.68元,本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年6月12日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190501279423),公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.25%,获得理财收益人民币249,315.07元,本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年7月12日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金19,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,217.82元,获得理财收益人民币3,938,986.30元,实际年化收益率为4.7%,本金及收益(含利息收入)已于2018年12月26日到账。
2018年9月13日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,879.07元,获得理财收益人民币1,986,849.32元,实际年化收益率为3.7%,本金及收益(含利息收入)已于2018年12月26日到账。
2018年12月13日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.7%,获得理财收益人民694,535.62元,本金及收益已于2019年6月25日到账。
2018年12月25日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年3月29日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币3,792.66元,获得理财收益人民币279,780.82元,实际年化收益率为3.7%,本金及收益(含利息收入)已于2019年4月1日到账。
2018年12月25日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金36,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品,获得理财收益人民币6,885,369.86元,实际年化收益率为3.9%,本金及收益已于2019年6月25日到账。
2019年4月1日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月21日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币292.07元,获得理财收益人民币223,561.64元,实际年化收益率为3.4%,本金及收益(含利息收入)已于2019年6月24日到账。
2019年7月2日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行营业部签订《中国银行股份有限公司机构客户理财产品总协议书(2018年版)》(总协议书编号:20180305155050044949),公司使用闲置前次募集资金3,700万元购买了“中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】理财产品”,公司已于2019年12月25日赎回3,700万元上述理财产品,获得理财收益人民币579,835.62元,实际年化收益率为3.25%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书》 (协 议 书 编 号:ZHQYBB2016060000190599514707),公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月18日赎回80,000,001.00元上述理财产品,获得理财收益人民币1,123,068.51元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月18日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599514707),公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回249,999,999.00元上述理财产品,获得理财收益人民币3,655,821.90元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书》 (协 议 书 编 号:ZHQYBB2016060000190599713680),公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年9月4日赎回100万元上述理财产品,获得理财收益人民币5,005.48元,实际年化收益率为2.90%,本金及收益已于2019年9月4日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书》 (协 议 书 编 号:ZHQYBB2016060000190599713680),公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年10月16日赎回30万元上述理财产品,获得理财收益人民币2,632.19元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年10月16日到账。已于2019年12月18日赎回2,870万元上述理财产品,获得理财收益人民币402,900.82元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月18日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599714680),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599513504),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599712630),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599712213),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599512094),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年12月24日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设 银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书》 (协 议 书 编 号:ZHQYBB2016060000190642533912),公司使用闲置本次募集资金1,200万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2020年3月18日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币79,972.60元,实际年化收益率为2.8958%,本金及收益已于2020年3月18日到账。
2019年12月26日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2019年第34期收益凭证”,公司已于2020年5月6日赎回上述理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币374.47元,获得理财收益人民币481,338.81元,实际年化收益率为3.5025%,本金及收益已于2020年5月7日到账。
2019年12月27日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)2号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币105,205.48元,实际年化收益率为3.20%,截止2020年1月21日,本金及收益已全部到账。
2019年12月27日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)3号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币115,068.49元,实际年化收益率为3.50%,截止2020年1月21日,本金及收益已全部到账。
2019年12月27日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)4号),公司使用闲置本次募集资金30,000万元进行结构性存款,公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币749,589.04元,实际年化收益率为3.80%,截止2020年1月21日,本金及收益已全部到账。
2020年1月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)7号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币120,616.44元,实际年化收益率为2.935%,截止2020年2月20日,本金及收益已全部到账。
2020年1月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)8号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币123,698.63元,实际年化收益率为3.01%,截止2020年2月20日,本金及收益已全部到账。
2020年1月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)9号),公司使用闲置本次募集资金30,000万元进行结构性存款,公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币797,671.23元,实际年化收益率为3.235%,截止2020年2月20日,本金及收益已全部到账。
2020年2月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)2号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年3月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币72,275.60元,实际年化收益率为1.954%,截止2020年3月19日,本金及收益已全部到账。
2020年2月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)3号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年3月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币74,016.10元,实际年化收益率为2.001%,截止2020年3月19日,本金及收益已全部到账。
2020年2月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)4号),公司使用闲置本次募集资金30,000万元进行结构性存款,公司已于2020年3月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币459,761.55元,实际年化收益率为2.0718%,截止2020年3月19日,本金及收益已全部到账。
2020年3月19日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)6号),公司使用闲置本次募集资金40,000万元进行结构性存款,公司已于2020年4月17日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币1,334,794.52元,实际年化收益率为4.2%,截止2020年4月17日,本金及收益已全部到账。
2020年4月17日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)8号),公司使用闲置本次募集资金38,000万元进行结构性存款,公司已于2020年5月17日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币1,311,780.82元,实际年化收益率为4.2%,截止2020年5月18日,本金及收益已全部到账。
2020年4月29日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书》 (协 议 书 编 号:ZHQYBB2016060000190672085757),公司使用闲置本次募集资金900万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2020年8月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币69,904.11元,实际年化收益率为2.70%,截止2020年8月19日,本金及收益已全部到账。
2020年5月8日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买中国银行挂钩型结构性存款,公司已于2020年8月11日赎回上述理财产品,其中:挂钩型结构性存款(CSDV202003777)获得理财收益人民币282,553.42元,实际年化收益率5.90%;挂钩型结构性存款(CSDV202003778)获得理财收益人民币62,257.53元,实际年化收益率1.30%,截止2020年8月11日,前述理财产品本金及收益已全部到账。
2020年5月19日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)10号),公司使用闲置本次募集资金38,000万元进行结构性存款,公司已于2020年7月18日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币1,605,224.32元,实际年化收益率为2.5698%,截止2020年7月20日,本金及收益已全部到账。
2020年7月20日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)17号),公司使用闲置本次募集资金38,000万元进行结构性存款,公司已于2020年8月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币593,424.66元,实际年化收益率为1.90%,截止2020年8月19日,本金及收益已全部到账。
2020年8月11日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买中国银行挂钩型结构性存款,公司已于2020年11月13日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币335,232.88元,实际年化收益率为3.5%,截止2020年11月13日,本金及收益已全部到账。
2020年8月20日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金28,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2020年第26期收益凭证”,尚未到期。
2020年8月20日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2020年第27期收益凭证”,尚未到期。
2020年8月20日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2020年第28期收益凭证”,尚未到期。
2020年8月25日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列结睿20001号收益凭证”,公司已于2020年10月22日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币127,723.05元,实际年化收益率为2.72%,截止2020年10月23日,本金及收益已全部到账。
2020年8月25日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列结睿20002号收益凭证”,公司已于2021年1月6日赎回上述理财产品,资金放置期间产生的利息收入人民币392.56元,获得理财收益人民币377,501.37元,实际年化收益率为2.59%,截止2021年1月7日,本金及收益(含利息收入)已全部到账。
2020年10月27日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设 银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书》 (协 议 书 编 号:ZHQYBB2016060000190711351380),公司使用闲置本次募集资金3,300万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2020年12月30日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币131,005.48元,投资天数63天,其中:2020年10月28日至2020年11月18日实际年化收益率为2.5%,2020年11月18日至2020年12月30日实际年化收益率为2.2%,截止2020年12月30日,本金及收益已全部到账。
2020年8月11日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2020年11月20日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》(2020112015505001),公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了中国银行挂钩型结构性存款,尚未到期。
二、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品的情况
2021年1月8日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交易客户协议》,公司使用部分闲置本次募集资金7,300万元购买保本型理财产品,具体情况如下:
(一)天汇宝47天期vip112产品名称 天汇宝47天期vip112
产品代码 132005047112
产品类型 国泰君安证券股份有限公司以信誉及质押物双重保障
客户本金安全并按约定收益率支付收益。
到期年收益率 3.05%
初始交易日 2021年01月08日
回购到期日 2021年02月24日
产品期限 45天
初始交易金额 人民币6,700万元
资金来源 公司闲置本次募集资金
关联关系说明 公司与国泰君安证券股份有限公司无关联关系。
(二)天汇宝1天期产品名称 天汇宝1天期
产品代码 132005001001
产品类型 国泰君安证券股份有限公司以信誉及质押物双重保障
客户本金安全并按约定收益率支付收益。
到期年收益率 1.90%
初始交易日 2021年01月11日
回购到期日 2021年01月12日
产品期限 1天
是否续作原期限 是
初始交易金额 人民币600万元
资金来源 公司闲置本次募集资金
关联关系说明 公司与国泰君安证券股份有限公司无关联关系。
公司购买天汇宝1天期理财产品,到期续作原期限,公司将在该理财产品终止续作原期限后披露相关公告。
三、主要风险揭示
(一)报价回购业务具有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险及其他各类风险。
(二)在报价回购交易中,国泰君安既是客户的交易对手方,同时又接受客户委托代为办理有关交易申报、资金结算等事宜,存在因国泰君安内部控制疏漏所导致的利益冲突风险。
(三)报价回购业务中,可能出现的因资金不足、系统故障等导致T+1日(T为交易日)资金划付失败,需要将相应资金划付延迟至T+2日所带来的风险。如
果T+2日仍无法完成资金划付,则属于违约,相应的违约方应承担违约责任。
(四)报价回购业务中,可能出现操作风险,以及由此可能造成的损失,包括但不限于因证券公司原因交易不能按期达成、因通讯失效而不能及时送达相关信息,以及因客户原因没有及时了解相关通知信息等。
(五)报价回购交易全部质押券设定的质权由证券公司所有报价回购未到期以及购回交易未完成资金划付的客户共同享有,客户所享有的质权不对应具体质押券品种,客户不得单独就质押券主张行使质权。当证券公司违约时,全体质权人可以共同行使质权。质押券处置所得由客户按债权比例公平受偿。
(六)国泰君安与客户已在《质押式报价回购交易客户协议》(以下简称“《客户协议》”)中明确约定可用作报价回购质押券的品种与相对应的标准券折算率,由此带来的损失或风险由客户自行承担。
(七)报价回购业务权限终止后,将首先由国泰君安根据《客户协议》的约定对质押券进行处置,并由其将处置所得与临时现金质押物之和按债权比例向客户公平清偿。仅当国泰君安怠于、不当或无法处置时,将由国泰君安依据《客户协议》的约定委托进行质押券处置的机构对质押券进行处置。
(八)报价回购的收益率由国泰君安公布,客户发出初始交易委托即视为同意并接受该收益率。委托一经公司交易系统确认不得撤销。客户已知悉并完全理解,该收益率属于双方一致同意的约定收益率,与其他市场利率可能存在偏差。若市场利率发生变化,已达成的收益率不会进行相应调整,客户可能面临无法获取更高收益的风险。
(九)客户需充分了解代理委托或自动续做的业务规则,避免因资金被代理委托或自动续做后影响客户的资金安排。
(十)报价回购业务到期资金、提前购回资金、不再续做资金当日可用,次一交易日可取。客户应充分了解业务流动性。
(十一)报价回购发生大额不再续做或提前购回时,国泰君安有权根据《客户协议》的约定拒绝不再续做或提前购回申请,可能影响客户的资金使用安排。
(十二)国泰君安交易系统接受初始交易委托、不再续做委托、提前购回委托和代理委托的截止时间存在差异,国泰君安交易系统将不接受客户在《客户协议》约定的时间段之外提交的委托,可能影响客户的资金使用安排和流动性。以上截止时间均以国泰君安系统时间为准。
(十三)在任一交易日内,国泰君安有权按照《客户协议》约定根据各回购品种的实时可用余额数据,不接受任何可能导致规模超限的委托。若客户已选择到期自动续做功能,可能导致该交易日到期自动续做无法正常进行。
(十四)报价回购业务中,客户面临的交易对手信用风险,以及由此可能造成的损失,包括但不限于因国泰君安原因导致证券或资金划付失败,因质押券价值波动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押券不能足额担保所有报价回购债务,以及国泰君安被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。
(十五)代理委托是国泰君安为客户提供的增值服务。由于可代理委托总额度不足、系统执行交易时间超过交易截止时间、客户排序名单变化等原因,国泰君安不保证所有开通代理委托功能的客户账上可代理资金全部或部分被代理交
易。
(十六)客户妥善保管资金账户卡、身份证件和交易密码等资料,如客户将证券账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用,由此造成的后果由客户承担。
(十七)在报价回购交易的存续期间,国泰君安将以《客户协议》约定的通知与送达方式及通讯地址,向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后,将视作国泰君安已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时知晓有关通知内容,由此产生的责任和风险由客户自行承担。
(十八)在报价回购交易的存续期间,客户联系方式发生变化,但未及时变更预留在国泰君安的有效联系方式,导致国泰君安无法通知客户相关信息,由此产生的责任和风险由客户自行承担。
(十九)由于国家法律、法规、政策、深交所规则的变化、修改等原因,可能会对客户的存续交易产生不利影响,甚至造成经济损失。
(二十)在报价回购交易过程中,可能因为国泰君安、深交所或登记结算公司的技术系统故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致客户的利益受到影
响。
(二十一)在报价回购交易的存续期间,如果因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、避免或克服的不可抗力情形,可能会给客户造成经济损失。
四、风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况,一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。
2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,并向董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定,披露理财产品及相关投资品种的损益情况。
五、本公告日前购买理财产品情况
截至本公告日前,公司购买理财产品具体情况如下:
(一)使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
中银保本理财 中国银 2018年03 闲置 4.0000%(扣除理
-人民币按期 保证 行股份 人民币 月05日 前次 财产品费用后可 1,089,315.0
1 开放 收益 有限公 3,550 -2018年 募集 是 获得的年化收益 7
【CNYAQKF】 型 司泸州 万元 12月10日 资金 率) 元
分行
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 129,095.89
2 理20财18产年品第四1期川型收益产限公司 4万,0元00-2018年4 募集 是 最高收益率3.8% 元
(总2018年第 品 泸州分 月12日 资金
25期) 行
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 345,205.48
3 理财产品四川 收益 5,000 最高收益率4.0%限公司-2018年5 募集 是 元
2018年第2期 型产 泸州分 万元 月14日 资金
(总2018年第 品 行
26期)
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 1,047,123.2
4 理财产品四川 收益 10,000 最高收益率4.2%限公司-2018年6 募集 是 9元
2018年第3期 型产 泸州分 万元 月11日 资金
(总2018年第 品 行
27期)
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 4,412,054.7
5 理20财18产年品第四4期川收型产益限公司 20万,0元00-2018年9 募集 是 最高收益率4.4% 9元
(总2018年第 品 泸州分 月11日 资金
28期) 行
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
中国建设银行 中国建
“乾元-北 保本 设银行 2018年4 闲置
化”保本型人 浮动 股份有 人民币 月16日 本次
6 民四币川理20财18产年品第型收产益限公司 4万,0元00-2018年5 募集 是 最高收益率2.8% 92,054.79元
5期(总2018年 品 泸州分 月16日 资金
第31期) 行
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 投资期49天;
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期< 174,520.55
7 收益 4,000产组合型保本限公司 限 募集 是 63天,预期年化 元
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.25%
品 品 行
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 投资期49天;
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期< 218,150.68
8 收益 5,000产组合型保本限公司 限 募集 是 63天,预期年化 元
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.25%
品 品 行
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 投资期28天;
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期< 249,315.07
9 收益 10,000产组合型保本限公司 限 募集 是 63天,预期年化 元
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.25%
品 品 行
中国银
中银保本理财 保证 行股份 人民币 2019年07 闲置 3.2500%(扣除理 579,835.62
-人民币按期 有限公 月02日 前次 财产品费用后可 元,实际年化
10 收益 3,700 是开放司泸州 -2019年 募集 获得的年化收益 收 益 率 为
【CNYAQKF】 型 分行营 万元 12月25日 资金 率) 3.25%
业部
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
赎 回
80,000,001.
00元,理财收
1天≤投资期<7 益1,12人3,0民68.币5
中国建设银行 保本 中国建 化天收,益客率户预2.1期0年%;1元,实际年
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 7天≤投资期< 化 收 益 率
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 3.05%;
11 收益 33,000 是 14天,客户预期产组合型保本限公司 限 募集 赎 回
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 年化收益率 249,999,999
品 品 行 2.20%; .00元,理财
14天≤投资期< 收益人民币
28天,客户预期 3,655,821.9
年化收益率 0元,实际年
2.50%; 化 收 益 率
28天≤投资期< 3.05%。
63天,客户预期
年化收益率
2.75%;
63天≤投资期<
91天,客户预期 赎 回100万
年化收益率 元,理财收益
2.90%; 人 民 币
91天≤投资期< 5,005.48元,
182天,客户预期 实际年化收
年化收益率 益 率2.90%;
中国建设银行 保本 中国建 3.05%; 赎回30万元,
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 182天≤投资期 理财收益人
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 <364天,客户预 民 币
12 收益 3,000产组合型保本限公司 限 募集 是
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 期年化收益率 2实,6际32年.19化元收,
品 品 行 投资3期.1≥5%3;64天,益 率3.05%;
客户预期年化收 赎回2,870万
益率3.30%; 元,理财收益
人 民 币
402,900.82
元,实际年化
收益率3.05%
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次
13 收益 1,000 元,实际年化产组合型保本限公司 限 募集 是
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.05%
品 品 行 1天≤投资期<7
天,客户预期年
中国建设银行 保本 中国建 化收益率2.10%;
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 7天≤投资期< 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 14天,客户预期
14 产组合型保本 收益 限公司 1,000 限 募集 是 年化收益率 元,实际年化
型产 万元 2.20%; 收益率3.05%人民币理财产泸州分 资金
品 品 行 14天≤投资期<
28天,客户预期
中国建设银行 保本 中国建 年化收益率
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 2.50%; 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期<
15 收益 1,000 是 元,实际年化产组合型保本限公司 限 募集 63天,客户预期
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 年化收益率 收益率3.05%
品 品 行 2.75%;
63天≤投资期<
中国建设银行 保本 中国建 91天,客户预期
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 年化收益率 146,232.88
16利产组”开合型放式保资本收益 限股公份有司1,000 无固限定期 募本集次是 2.90%; 元,实际年化
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 91天≤投资期< 收益率3.05%
品 品 行 18年2天化,收客益户率预期
中国建设银行 中国建 3.05%;
“乾元-周周 保本 设银行 闲置 182天≤投资期
利”开放式资 浮动 股份有 人民币 无固定期 本次 <364天,客户预 146,232.88
17 产组合型保本 收型益产限公司 1万,0元00 限 募集 是 期年3.化15收%;益率收元,益实率际3.年05化%
人民币理财产 品 泸州分 资金 投资期≥364天,
品 行 客户预期年化收
中国建设银行 保本 中国建 益率3.30%;
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 79,972.60
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 元,实际年化
18 收益 1,200产组合型保本限公司 限 募集 是 收益率为
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 2.8958%
品 品 行
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)3.20%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2019年12 闲置 的东京工作日天
协议》(协议编浮动 股份有 人民币 月27日 本次 数; 105,205.48
19 收益 5,000 是 (2)1.65%*n2/N, 元,实际年化号:泸建行结构限公司 -2020年 募集
性存款(2019)2型产 泸州分 万元 01月20日 资金 n2=若参考汇率 收益率3.20%
号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2019年12 闲置 的东京工作日天
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月27日 本次 数; 115,068.49
20 收益 5,000 是 (2)1.65%*n2/N, 元,实际年化号:泸建行结限公司 -2020年 募集
构性存款 型产 泸州分 万元 01月20日 资金 n2=若参考汇率 收益率3.50%
(2019)3号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2019年12 闲置 的东京工作日天
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月27日 本次 数; 749,589.04
21 收益 30,000 是 (2)1.65%*n2/N, 元,实际年化号:泸建行结限公司 -2020年 募集
构性存款 型产 泸州分 万元 01月20日 资金 n2=若参考汇率 收益率3.80%
(2019)4号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.40%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年01 闲置 的东京工作日天 120,616.44
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数; 元,实际年化
22 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
构性存款 型产 泸州分 万元 02月20日 资金 n2=若参考汇率 2.935%
(2019)7号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年01 闲置 的东京工作日天 123,698.63
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数; 元,实际年化
23 号:泸建行结 型收产益限公司 5万,0元00-2020年 募集 是 (n22)=1若.5参4%考*n汇2/率N,收 益 率 为
构性存款 品 泸州分 02月20日 资金 位于参考区间之 3.01%
(2019)8号) 行 外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年01 闲置 的东京工作日天 797,671.23
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数; 元,实际年化
24 收益 30,000 是 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
构性存款 型产 泸州分 万元 02月20日 资金 n2=若参考汇率 3.235%
(2019)9号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)3.30%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年02 闲置 的东京工作日天 72,275.60
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数; 元,实际年化
25 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
构性存款 型产 泸州分 万元 03月19日 资金 n2=若参考汇率 1.954%
(2020)2号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
结构性存款委 保本 设银行 2020年02 闲置 的东京工作日天 74,016.10
托书(协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数; 元,实际年化
26 号:泸建行结 型收产益限公司 5万,0元00-2020年 募集 是 (n22)=1若.5参4%考*n汇2/率N,收 益 率 为
构性存款 品 泸州分 03月19日 资金 位于参考区间之 2.001%
(2020)3号) 行 外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
结构性存款委 保本 设银行 2020年02 闲置 的东京工作日天 459,761.55
托书(协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数; 元,实际年化
27 收益 30,000 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 是 收 益 率 为
构性存款 型产 泸州分 万元 03月19日 资金 n2=若参考汇率 2.0718%
(2020)4号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)4.20%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年03 闲置 的东京工作日天 1,334,794.5
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月19日 本次 数; 2元,实际年
28 收益 40,000 是 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 化收益率为
构性存款 型产 泸州分 万元 04月17日 资金 n2=若参考汇率 4.2%
(2020)6号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)4.20%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年04 闲置 的东京工作日天 1,311,780.8
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月17日 本次 数; 2元,实际年
29 号:泸建行结 收型益产限公司 38万,元000-2020年 募集 是 (n22)=1若.5参4%考*n汇2/率N,化收益率为
构性存款 品 泸州分 05月17日 资金 位于参考区间之 4.2%
(2020)8号) 行 外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
1天≤投资期<7
天,客户预期年
化收益率2.00%;
7天≤投资期<
28天,客户预期
年化收益率
2.20%;
28天≤投资期<
中国建设银行 保本 中国建 63天,客户预期
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 年化收益率 69,904.11
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 2.65%; 元,实际年化
30 收益 900万产组合型保本限公司 限 募集 是 63天≤投资期< 收 益 率 为
人民币理财产 型产 泸州分 元 资金 91天,客户预期 2.70%
品 品 行 年化收益率
2.70%;
91天≤投资期<
182天,客户预期
年化收益率
2.85%;
投资期≥182天,
客户预期年化收
益率2.90%;
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
如果在观察期内
每个观察日,挂
钩指标始终大于
基准值减
0.0210,扣除产
品费用(如有)
中国银行挂钩 保本 中国银 2020年5 闲置 后,产品保底收
型结构性存款 保最 行股份 人民币 月8日- 前次 益率1.30%(年 282,553.42
31 (CSDV202003 低收 司有泸限州公1万,9元002020年8 募集 是 率期);内如某果个在观观察察收元益,实率际5.年90化%
777) 益型 分行 月11日 资金 日,挂钩指标曾
经小于或等于基
准值减0.0210,
扣除产品费用
(如有)后,产
品最高收益率
5.90%(年率)
如果在观察期内
某个观察日,挂
钩指标曾经小于
或等于基准值减
0.0210,扣除产
品费用(如有)
中国银行挂钩 保本 中国银 2020年5 闲置 后,产品保底收
型结构性存款 保最 行股份 人民币 月8日- 前次 益率1.30%(年 62,257.53
32 有限公 1,900 是 率);如果在观察元,实际年化(CSDV202003低收 2020年8 募集
778) 益型 司泸州 万元 月11日 资金 期内每个观察 收益率1.30%
分行 日,挂钩指标始
终大于基准值减
0.0210,扣除产
品费用(如有)
后,产品最高收
益率5.90%(年
率)
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)4.00%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年05 闲置 的东京工作日天 1,605,224.3
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月19日 本次 数; 2元,实际年
33 收益 38,000 是 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 化收益率为
构性存款 型产 泸州分 万元 07月18日 资金 n2=若参考汇率 2.5698%
(2020)10号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
(1)3.7%*n1/N+1
.54%*n2/N;
其中,
n1=观察期内参
中国建设银行 中国建 考汇率位于参考
《结构性存款 保本 设银行 2020年07 闲置 区间内(含区间 593,424.66
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月20日 本次 边界)的工作日 元,实际年化
34 号:泸建行结 收益 限公司 38,000 -2020年 募集 是 天数; 收 益 率 为
构性存款 型产 泸州分 万元 08月19日 资金 n2=观察期内参 1.90%
(2020)17号) 品 行 考汇率位于参考
区间外(不含区
间边界)的工作
日天数;
N=观察期内工作
日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
如果在观察期内
某个观察日,挂
钩指标曾经小于
或等于基准值减
5.57,扣除产品
中国银 费用(如有)后,
中国银行挂钩 保本 行股份 人民币 2020年8 闲置 产品获得保底收 335,232.88
型结构性存款 保最 月11日- 前次 益率1.50%(年 元,实际年化
35 (CSDP202012 低收 有司限泸州公3万,8元002020年11 募集 是 率);如果在观察收 益 率 为
91H) 益型 分行 月13日 资金 期内每个观察 3.5%
日,挂钩指标始
终大于基准值减
5.57,扣除产品
费用(如有)后,
产品最高收益率
3.50%(年率)。
1天≤投资期<7
天,客户预期年 获得理财收
化收益率1.70%; 益人民币
7天≤投资期< 131,005.48
28天,客户预期 元,投资天数
年化收益率 63天,其中:
中国建设银行 保本 中国建 1.90%; 2020年10月
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 28天≤投资期< 28日至2020
36 利”开放式资 收益 股份有 3,300 无固定期 本次 63天,客户预期 年11月18日
产组合型保本 型产 限公司 万元 限 募集 是 年化收益率 实际年化收
人民币理财产 品 泸州分 资金 2.40%; 益率为2.5%;
品 行 63天≤投资期< 2020年11月
91天,客户预期 18日至2020
年化收益率 年12月30日
2.50%; 实际年化收
投资期≥91天, 益率为2.2%
客户预期年化收
益率2.70%
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
如果在观察期内
每个观察日,挂
钩指标始终小于
观察水平,扣除
产品费用(如有)
中国银 后,产品获得保
中国银行挂钩 保本 行股份 人民币 2020年11 闲置 底收益率1.50%
37 型(结CS构DP性20存20款15保低收最有限公 3,800 2月02210年日0-1募前次集是 (观年察率期)内;某如果个观在尚未到期
50H) 益型 司泸州 万元 月25日 资金 察日,挂钩指标
分行 曾经大于或等于
观察水平,扣除
产品费用(如有)
后,产品最高收
益率3.2647%(年
率)。
(二)使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
序 产品类 金额 资金 是否 预计年化收 其他(实际收
号 产品名称 型 受托机构 (万 产品期限 来源 保本 益率 益)
元)
该产品在募集期
光大证券鼎 2018年07 闲置 本计划到期 间产生的利息收
富系列收益 本金收 光大证券 人民币 月17日 本次 约定收益率 入人民币
1 凭证5月期 益保障 股份有限 19,000 -2018年 募集 是 为4.70%(年 8,217.82元,获
第622号 型 公司 万元 12月25日 资金 化) 得理财收益人民
币3,938,986.30
元
该产品在募集期
光大证券鼎 2018年9 闲置 本计划到期 间产生的利息收
富系列收益 本金收 光大证券 人民币 月18日 本次 约定收益率 入人民币
2 凭证3月期 益保障 股份有限 20,000 -2018年 募集 是 为3.70%(年 8,879.07元,获
第635号 型 公司 万元 12月25日 资金 化) 得理财收益人民
币1,986,849.32
元
序 产品类 金额 资金 是否 预计年化收 其他(实际收
号 产品名称 型 受托机构 (万 产品期限 来源 保本 益率 益)
元)
国泰君安证 2018年12 闲置
券君柜宝一 本金保 国泰君安 人民币 月14日- 前次 固定收益率 获得理财收益人
3 号2018年第 障型 证券股份 3,550 2019年6 募集 是 3.70%/年 民币694,535.62
307期收益 有限公司 万元 月24日 资金 元
凭证
该产品在募集期
光大证券鼎 本金收 光大证券 人民币 2018年12 闲置 本计划到期 间产生的利息收
4 富系列收益 益保障 股份有限 3,000 月27日- 本次 是 约定收益率 入人民币
凭证3月期 型 公司 万元 2019年3 募集 为3.70%(年 3,792.66元,获
第5005号 月29日 资金 化) 得理财收益人民
币279,780.82元
光大证券鼎 本金收 光大证券 人民币 2018年12 闲置 本计划到期 获得理财收益人
5 富系列收益 益保障 股份有限 36,000 月27日- 本次 是 约定收益率 民币
凭证6月期 型 公司 万元 2019年6 募集 为3.90%(年 6,885,369.86元
第5006号 月24日 资金 化)
该产品在募集期
光大证券鼎 本金收 光大证券 人民币 2019年4 闲置 本计划到期 间产生的利息收
6 富系列收益 益保障 股份有限 3,000 月2日- 本次 是 约定收益率 入人民币292.07
凭证3月期 型 公司 万元 2019年6 募集 为3.4%(年 元,获得理财收
第5036号 月21日 资金 化) 益人民币
223,561.64元
国泰君安证 该产品在募集期
券君柜宝一 国泰君安 人民币 2019年12 闲置 间产生的利息收
7 号2019年第 本金保 证券股份 3,800 月27日- 前次 是 固定收益率 入人民币374.47
34期收益凭 障型 有限公司 万元 2020年5 募集 3.5025%/年 元,获得理财收
证 月6日 资金 益人民币
481,338.81元
序 产品类 金额 资金 是否 预计年化收 其他(实际收
号 产品名称 型 受托机构 (万 产品期限 来源 保本 益率 益)
元)
国泰君安证 2020年8 闲置
券君柜宝一 本金保 国泰君安 人民币 月21日- 本次 固定收益率
8 号2020年第 障型 证券股份 28,000 2021年5 募集 是 3.25%/年 尚未到期
26期收益凭 有限公司 万元 月18日 资金
证
国泰君安证 2020年8 闲置
券君柜宝一 本金保 国泰君安 人民币 月21日- 本次 固定收益率
9 号2020年第 障型 证券股份 2,000 2021年4 募集 是 3.25%/年 尚未到期
27期收益凭 有限公司 万元 月27日 资金
证
国泰君安证 2020年8 闲置
券君柜宝一 本金保 国泰君安 人民币 月21日- 本次 固定收益率
10 号2020年第 障型 证券股份 2,000 2021年2 募集 是 3.15%/年 尚未到期
28期收益凭 有限公司 万元 月24日 资金
证
国泰君安证 国泰君安 人民币 2020年8 闲置 获得理财收益人
11 券睿博系列 本金保 证券股份 3,000 月26日- 本次 是 实际年化收 民币127,723.05
结睿20001 障型 有限公司 万元 2020年10 募集 益率2.72% 元
号收益凭证 月22日 资金
(1)若期末
价格≥执行
价,则投资
者到期年化
收益率 资金放置期间产
=2.59%; 生的利息收入人
国泰君安证 国泰君安 人民币 2020年8 闲置 (2)若期末 民币392.56元,
12 券睿博系列 本金保 证券股份 4,000 月26日- 本次 是 价格<执行 获得理财收益人
结睿20002 障型 有限公司 万元 2021年01 募集 价,则投资 民币377,501.37
号收益凭证 月06日 资金 者到期年化 元,实际年化收
收益率 益率为2.59%
=2.59%+10
×
(3.85%-X),
其中X为期
末价格
序 产品类 金额 资金 是否 预计年化收 其他(实际收
号 产品名称 型 受托机构 (万 产品期限 来源 保本 益率 益)
元)
国泰君
安证券
股份有
限公司
以信誉
及质押 国泰君安 人民币 2021年01 闲置
13 天汇宝47天 物双重 证券股份 6,700 月08日- 本次 是 3.05% 尚未到期
期vip112 保障客 有限公司 万元 2021年02 募集
户本金 月24日 资金
安全并
按约定
收益率
支付收
益。
国泰君
安证券
股份有
限公司
以信誉
及质押 国泰君安 人民币 2021年01 闲置
14 天汇宝1天 物双重 证券股份 600万 月11日- 本次 是 1.90% 到期续作原期限
期 保障客 有限公司 元 2021年01 募集
户本金 月12日 资金
安全并
按约定
收益率
支付收
益。
(三)使用闲置自有资金购买理财产品的情况
序 认购 产品名 产品 受托 金额 产品有 资金 预计年 其他(实
号 方 称 类型 机构 (万 效期 来源 是否保本 化收益 际收益)
元) 率
是(中兵投资
四川北 华能信 华能 自C类信 出具《关于<华
方硝化 托.熙曜 集合 贵诚 人民币 托单位 闲置 能信托-熙曜3 实际年
1 棉股份 3号集合 资金 信托 7,000 成立并 自有 号集合资金信 收益率: 1,698,666.
有限公 资金信 信托 有限 万元 生效之 资金 托计划信托合 约 67元
司 托计划 计划 公司 日起满6 同>利益及劣 4.8667%
产品 个月 后级差额补足
的承诺函》)
序 认购 产品名 产品 受托 金额 产品有 资金 预计年 其他(实
号 方 称 类型 机构 (万 效期 来源 是否保本 化收益 际收益)
元) 率
自F类信 是(中兵财富 获得理财收
子公司 华能信 华能 托单位 出具《关于<华 益人民币
山西新 托.熙曜 集合 贵诚 人民币 成立并 闲置 能信托-熙曜3 实际年 3,406,666.
2 华化工 3号集合 资金 信托 6,000 生效之 自有 号集合资金信 收益率: 66元(含
有限责 资金信 信托 有限 万元 日起至 资金 托计划信托合 约 2018年到账
任公司 托计划 计划 公司 2019年5 同>利益及劣 5.6778% 的首期收益
产品 月11日 后级差额补足 2,081,333.
的承诺函》) 33元)
是(中兵财富 提前赎回;
五矿信 出具《关于< 获得理财收
四川北 托-幸福 集合 五矿 2018年9 五矿信托-幸 益人民币
方硝化 11号集 资金 国际 人民币 月26日 闲置 福11号集合资 实际年 2,109,589.
3 棉股份 合资金 信托 信托 5,000 -2019年 自有 金信托计划信 收益率: 04元(含首
有限公 信托计 计划 有限 万元 8月29日 资金 托合同>信托 5.6% 期理财收益
司 划 公司 本金及收益差 人民币
额补足的承诺 652,054.79
函》) 元)
是(中兵财富 获得理财收
国投泰 出具《关于<国 益人民币
四川北 康信托? 集合 国投 2019年1 投泰康信托? 2,393,424.
方硝化 有道3号 资金 泰康 人民币 月24日 闲置 有道3号资产 实际年 66元(含
4 棉股份 资产配 信托 信托 8,000 -2019年 自有 配置集合资金 收益率: 2019年6月
有限公 置集合 计划 有限 万元 8月22日 资金 信托计划>信 5.2%/年 24日到账的
司 资金信 公司 托本金及收益 首期收益
托计划 差额补足的承 1,675,397.
诺函》) 26元)
四川北 兵工 2019年 获得理财收
方硝化 委托理 短期 财务 人民币 10月9日 闲置 不提供保本 实际年 益人民币
5 棉股份 财 理财 有限 1,000 到2020 自有 保收益承诺 化收益 407,671.22
有限公 业务 责任 万元 年10月9 资金 率4.0% 元
司 公司 日
兵工 2020年
北方化 短期 财务 人民币 08月26 闲置
6 学工业 委托理 理财 有限 5,000 日到 自有 不提供保本 浮动收 尚未到期
股份有 财 业务 责任 万元 2021年 资金 保收益承诺 益
限公司 公司 08月25
日
序 认购 产品名 产品 受托 金额 产品有 资金 预计年 其他(实
号 方 称 类型 机构 (万 效期 来源 是否保本 化收益 际收益)
元) 率
兵工 2020年
北方化 短期 财务 人民币 09月22 闲置
7 学工业 委托理 理财 有限 5,000 日到 自有 不提供保本 浮动收 尚未到期
股份有 财 业务 责任 万元 2021年 资金 保收益承诺 益
限公司 公司 06月22
日
六、对公司经营的影响
公司以闲置本次募集资金进行现金管理是在公司股东大会授权的额度和期限范围内实施的,该事项不存在变相改变募集资金用途的行为,且不影响募集资金投资计划正常进行,不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高公司闲置本次募集资金的使用效率,获得一定的投资收益,符合公司及全体股东的利益。
七、备查文件
1、质押式报价回购交易客户协议、风险揭示书等。
北方化学工业股份有限公司
董 事 会
二〇二一年一月十四日
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