华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)

华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招
    
    募说明书（更新）
    
    基金管理人：华商基金管理有限公司
    
    基金托管人：中国建设银行股份有限公司
    
    二??二??年九月
    
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    重要提示
    
    华商未来主题混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2014年7月7日证监许可[2014]669号文注册，本基金基金合同于2014年10月14日生效。
    
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    
    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。
    
    本基金为混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中重点配置未来主题的上市公司股票，这种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。因此，本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。
    
    本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
    
    本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度
    
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    以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投
    
    资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可
    
    根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或
    
    选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创板股票。
    
    投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
    
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
    
    本招募说明书所载内容截止日为2020年7月30日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日（财务数据未经审计）。
    
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    目录
    
    一、绪言............................................................................................................5
    
    二、释义..............................................................................................................5
    
    三、基金管理人..................................................................................................9
    
    四、基金托管人................................................................................................22
    
    五、相关服务机构............................................................................................24
    
    六、基金的募集................................................................................................60
    
    七、基金合同的生效........................................................................................60
    
    八、基金份额的申购、赎回与转换................................................................61
    
    九、基金的投资................................................................................................71
    
    十、基金的财产................................................................................................84
    
    十一、基金资产的估值....................................................................................85
    
    十二、基金的收益与分配................................................................................89
    
    十三、基金的费用与税收................................................................................91
    
    十四、基金的会计与审计................................................................................92
    
    十五、基金的信息披露....................................................................................93
    
    十六、风险揭示..............................................................................................100
    
    十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................105
    
    十八、基金合同的内容摘要..........................................................................110
    
    十九、基金托管协议的内容摘要..................................................................137
    
    二十、对基金份额持有人的服务..................................................................156
    
    二十一、其他应披露事项..............................................................................158
    
    二十二、招募说明书存放及查阅方式..........................................................161
    
    二十三、备查文件..........................................................................................161
    
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    一、绪言
    
    《华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《华商未来主题混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
    
    本招募说明书阐述了华商未来主题混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
    
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
    
    二、释义
    
    本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
    
    1、基金或本基金：指华商未来主题混合型证券投资基金。
    
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    2、基金管理人：指华商基金管理有限公司。
    
    3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司。
    
    4、基金合同：指《华商未来主题混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
    
    5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商未来主题混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
    
    6、招募说明书或本招募说明书：指《华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书》及其更新。
    
    7、基金份额发售公告：指本基金根据《运作办法》变更为混合基金前的《华商未来主题股票型证券投资基金基金份额发售公告》。
    
    8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
    
    9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
    
    10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
    
    11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
    
    12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
    
    13、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
    
    14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
    
    15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
    
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    16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
    
    17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
    
    18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
    
    19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
    
    20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
    
    21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
    
    22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
    
    23、销售机构：指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构。
    
    24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
    
    25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
    
    26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。
    
    27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户。
    
    28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。
    
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    29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
    
    30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月。
    
    31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
    
    32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日。
    
    33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
    
    34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数。
    
    35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
    
    36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
    
    37、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守。
    
    38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。
    
    39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。
    
    40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。
    
    41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。
    
    42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。
    
    43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
    
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    44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%。
    
    45、元：指人民币元。
    
    46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
    
    47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。
    
    48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    
    49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
    
    50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
    
    51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
    
    52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介。
    
    53、基金产品资料概要：指《华商未来主题混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
    
    54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
    
    三、基金管理人
    
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    （一）基金管理人概况
    
    1、名称：华商基金管理有限公司
    
    2、住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
    
    3、办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
    
    4、法定代表人：陈牧原
    
    5、成立时间：2005年12月20日
    
    6、注册资本：壹亿元
    
    7、电话：010－58573600 传真：010－58573520
    
    8、联系人：高敏
    
    9、股权结构
    
    股东名称 出资比例
    
    华龙证券股份有限公司 46％
    
    深圳市五洲协和投资有限公司 34％
    
    济钢集团有限公司 20％
    
    10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费）
    
    11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华
    
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    商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基
    
    金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型
    
    证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活
    
    配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵
    
    活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利
    
    增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华
    
    商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商
    
    消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华
    
    商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上
    
    游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业
    
    量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基
    
    金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、华商医药医疗行业股票型证券投资
    
    基金、华商恒益稳健混合型证券投资基金、华商科技创新混合型证券投资基金、
    
    华商龙头优势混合型证券投资基金、华商鸿益一年定期开放债券型发起式证券投
    
    资基金。
    
    （二）基金管理人主要人员情况
    
    1、董事会成员
    
    陈牧原：董事长。男，硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记，甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局，甘肃省财政厅，历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济建设处处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员，甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事（兼），甘肃省财政厅副厅长、党组成员。
    
    韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，甘肃金融控股集团有限公司副总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
    
    徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，
    
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    曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份
    
    有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
    
    徐丹：董事。女，法律硕士。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人。曾任江西豫章律师事务所律师，上海恒建律师事务所律师。
    
    曹铁宁：董事。男，硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质工程师技术负责人，深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存资产管理（香港）有限公司副总经理。
    
    曹孟博：董事。男，工业工程硕士，高级经济师。现任济钢集团有限公司财务部部长，曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员，济钢集团有限公司财务处科长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长。
    
    王小刚：董事。男，理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司，现任华商基金管理有限公司总经理，曾任职天水市信托投资公司，华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
    
    曲飞：独立董事。男，清华大学工商管理硕士，高级工程师。现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁、亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。
    
    马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家，战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
    
    戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就
    
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    职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；
    
    冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢
    
    铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
    
    殷长龙：独立董事。男，经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人。曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。
    
    2、监事会成员
    
    苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师，金城资本管理有限公司董事长；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
    
    陈美羡：监事。女，会计与金融专业学士。现任深圳市五洲协和投资有限公司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师。
    
    宋锋：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司财务部副部长，曾任济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理，济钢（马）钢板有限公司财务部副部长、部长，济南钢铁集团总公司财务处科员。
    
    3、总经理及其他高级管理人员
    
    王小刚：董事、总经理。男，理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
    
    高敏：督察长、董事会秘书。女，会计专业硕士，高级会计师、注册会计师、注册评估师、注册税务师、国际注册内部审计师。2007年5月加入华商基金管
    
    理有限公司，曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理；曾就
    
    职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计，甘肃金信会计师事务
    
    所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司
    
    计划财务总部任副总经理。
    
    王华：副总经理、深圳分公司总经理。男，工商管理硕士。2007年4月加入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经理，机构投资一部总经理、
    
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    投资经理，公司总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资
    
    分析员、部门副经理、部门经理，上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国
    
    经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理，中海基金
    
    筹备组成员，北京华商投资有限公司副总经理。
    
    吴林谦：副总经理、上海分公司总经理。男，大学本科。2019年1月加入华商基金管理有限公司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投资咨询公司，任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投资管理工作；新疆新界集团公司，从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，任副总经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任总经理。
    
    4、基金经理
    
    李双全：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资格。2007年8月至2010年4月就职于SK能源公司从事财务工作；2010年4月加入华商基金管理有限公司，曾任行业研究员；2014年8月1日至2015年4月7日担任华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理助理；2015年4月8日起至今担任华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理；2015年7月8日起至今担任华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年3月2日起至今担任华商改革创新股票型证券投资基金基金经理；2019年8月23日起至今担任华商未来主题混合型证券投资基金基金经理；2020年5月22日起至今担任华商龙头优势混合型证券投资基金基金经理；现任投资管理部副总经理、公司公募业务权益投资决策委员会委员。
    
    翟金林：男，2018年2月23日至2019年8月29日担任本基金基金经理。
    
    梁皓：男，中国籍，理学博士，具有基金从业资格。2017年7月26日至2018年8月10日担任本基金基金经理。
    
    梁永强：男，2014年10月14日至2018年7月11日担任本基金基金经理。
    
    5、投资决策委员会成员
    
    本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
    
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    （1）权益投资决策委员会
    
    王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
    
    吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理、上海分公司总经理。
    
    周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商恒益稳健混合型证券投资基金基金经理。
    
    李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理、华商龙头优势混合型证券投资基金基金经理。
    
    邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理。
    
    童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商高端装备制造股票型证券投资基金基金经理、华商科技创新混合型证券投资基金基金经理。
    
    张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
    
    （2）固收投资决策委员会
    
    王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
    
    陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
    
    张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金
    
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    经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投
    
    资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。
    
    胡中原：华商润丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商瑞丰短债债券型证券投资基金基金经理、华商现金增利货币市场基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商鸿益一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理。
    
    张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
    
    上述人员之间无近亲属关系。
    
    （三）基金管理人职责
    
    1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    
    2、办理基金备案手续；
    
    3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
    
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    
    6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    
    7、依法接受基金托管人的监督；
    
    8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
    
    9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
    
    10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    
    11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    
    12、编制季度、中期和年度基金报告；
    
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    13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    
    14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
    
    15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
    
    16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    
    17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    
    18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    
    19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    
    20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    
    21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    
    22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
    
    23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    
    24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
    
    25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
    
    26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
    
    27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    
    （四）基金管理人的承诺
    
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
    
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    券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证
    
    券法》行为的发生；
    
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
    
    （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    
    （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
    
    （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
    
    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    
    （5）侵占、挪用基金财产；
    
    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    
    （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    
    3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
    
    （1）越权或违规经营；
    
    （2）违反基金合同或托管协议；
    
    （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
    
    （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
    
    （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
    
    （6）玩忽职守、滥用职权；
    
    （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
    
    （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
    
    （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
    
    （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
    
    （11）贬损同行，以提高自己；
    
    （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
    
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    （13）以不正当手段谋求业务发展；
    
    （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
    
    （15）其它法律、行政法规禁止的行为。
    
    4、基金管理人关于禁止行为的承诺
    
    为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
    
    （1）承销证券；
    
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    
    （3）从事承担无限责任的投资；
    
    （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    
    （5）向基金管理人、基金托管人出资；
    
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
    
    （8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
    
    （五）基金经理承诺
    
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
    
    2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
    
    3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
    
    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    
    （六）基金管理人的内部风险控制制度
    
    1、内部控制制度
    
    (1)内部控制的原则
    
    1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    
    2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内
    
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    控制度的有效执行。
    
    3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    
    4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    
    5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    
    (2)内部控制的主要内容
    
    1)控制环境
    
    ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
    
    ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
    
    ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
    
    ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
    
    ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
    
    2)风险评估
    
    内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
    
    3)组织体系
    
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    内部控制组织体系包括三个层次：
    
    ①第一层次风险控制
    
    在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。
    
    公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
    
    ②第二层次风险控制
    
    第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
    
    风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
    
    投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
    
    监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
    
    ③第三层次风险控制
    
    第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
    
    公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
    
    4)制度体系
    
    制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
    
    ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
    
    ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
    
    ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
    
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    5)信息与沟通
    
    建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
    
    2、基金管理人关于内部控制的声明
    
    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
    
    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
    
    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
    
    四、基金托管人
    
    一、基金托管人情况
    
    （一）基本情况
    
    名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
    
    住所：北京市西城区金融大街25号
    
    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    
    法定代表人：田国立
    
    成立时间：2004年09月17日
    
    组织形式：股份有限公司
    
    注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    
    存续期间：持续经营
    
    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
    
    联系人：周海新
    
    联系电话：(021)6063 7111
    
    （二）主要人员情况
    
    中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、
    
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    运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合
    
    规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运
    
    营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会
    
    计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
    
    （三）基金托管业务经营情况
    
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二季度末，中国建设银行已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年及2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。
    
    二、基金托管人的内部控制制度
    
    （一）内部控制目标
    
    作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
    
    （二）内部控制组织结构
    
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    
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    （三）内部控制制度及措施
    
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
    
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    
    （一）监督方法
    
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    
    （二）监督流程
    
    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    
    2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
    
    3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
    
    五、相关服务机构
    
    （一）基金份额发售机构
    
    1、直销机构：
    
    名称：华商基金管理有限公司
    
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    住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
    
    办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
    
    法定代表人：陈牧原
    
    直销中心：华商基金管理有限公司
    
    电话：010-58573768
    
    传真：010-58573737
    
    网址：www.hsfund.com
    
    2、代销机构：
    
    (1)中国建设银行股份有限公司
    
    注册地址：北京市西城区金融大街25号
    
    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    
    法定代表人：田国立
    
    客服电话：95533
    
    网址：www.ccb.com
    
    (2)交通银行股份有限公司
    
    注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
    
    办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
    
    法定代表人：任德奇
    
    联系人：陈旭
    
    电话：021-58781234
    
    传真：021-58408483
    
    客户服务电话：95559
    
    公司网址：www.bankcomm.com
    
    (3)招商银行股份有限公司
    
    注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    
    法定代表人：李建红
    
    联系人：季平伟
    
    客服电话：95555
    
    公司网址：www.cmbchina.com
    
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    (4) 上海浦东发展银行股份有限公司
    
    注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
    
    办公地址：上海市中山东一路12号
    
    法定代表人：高国富
    
    客服电话：95528
    
    网站：www.spdb.com.cn
    
    (5)平安银行股份有限公司
    
    注册地址：深圳市深南东路5047号
    
    法定代表人：孙建一
    
    联系人：张莉
    
    客户服务热线：95511-3
    
    公司网站：bank.pingan.com
    
    (6)乌鲁木齐银行股份有限公司
    
    注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
    
    办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
    
    法定代表人：杨黎
    
    联系人：余戈
    
    电话：0991-4525212
    
    客服电话：0991-96518
    
    网址：www.uccb.com.cn
    
    (7)晋商银行股份有限公司
    
    注册地址：山西省太原市长风西街59号
    
    办公地址：山西省太原市长风西街59号
    
    法定代表人：阎俊生
    
    联系人：卫奕信
    
    客服电话：9510-5588
    
    公司网址：www.jshbank.com
    
    (8)浙江泰隆商业银行股份有限公司
    
    注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    法定代表人：王钧
    
    联系人：陈妍宇
    
    电话：0571-87219677
    
    客服电话：400-88-96575
    
    公司网址：www.zjtlcb.com
    
    (9)东莞农村商业银行股份有限公司
    
    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
    
    办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
    
    法定代表人：王耀球
    
    联系人：黎子晴
    
    电话：0769-22866143
    
    传真：0769-22866282
    
    客服电话：0769-961122
    
    公司网址：www.drcbank.com
    
    (10) 华龙证券股份有限公司
    
    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
    
    办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
    
    法定代表人：陈牧原
    
    电话：0931-4890208
    
    传真：0931-4890628
    
    联系人：范坤
    
    客服热线：95368、400-689-8888
    
    公司网址：www.hlzqgs.com
    
    (11) 国泰君安证券股份有限公司
    
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
    
    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
    
    法定代表人：贺青
    
    电话：021-38676666
    
    传真：021-38670666
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    联系人：黄博铭
    
    客服电话：95521、400-8888-666
    
    公司网址：www.gtja.com
    
    (12) 中信建投证券股份有限公司
    
    注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
    
    办公地址：北京市朝阳门内大街188号
    
    法定代表人：王常青
    
    开放式基金业务传真：（010）65182261
    
    联系人：陈海静
    
    客服电话：95587、4008-888-108
    
    网址：www.csc108.com
    
    (13) 招商证券股份有限公司
    
    注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    
    法定代表人：李建红
    
    联系人：季平伟
    
    客服电话：95555
    
    公司网址：www.cmbchina.com
    
    (14) 中信证券股份有限公司
    
    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
    
    法定代表人：张佑君
    
    联系电话：010-84588888
    
    传真：010-60833739
    
    联系人：王一通
    
    网址：www.cs.ecitic.com
    
    (15) 中国银河证券股份有限公司
    
    注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    
    办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    
    法定代表人：陈共炎
    
    电话：010-83574507
    
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    传真：010-83574087
    
    联系人：辛国政
    
    客服电话：4008-888-888、95551
    
    网址：www.chinastock.com.cn
    
    (16) 海通证券股份有限公司
    
    注册地址：上海市广东路689号
    
    办公地址：上海市广东路689号
    
    法定代表人：周杰
    
    电话：021－23219000
    
    传真：021-23219100
    
    联系人：王一通
    
    客服电话：95553
    
    公司网址：www.htsec.com
    
    (17) 申万宏源证券有限公司
    
    注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
    
    办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
    
    法定代表人：杨玉成
    
    联系人：陈宇
    
    电话：021-33389888
    
    传真：021-33388224
    
    客服电话：95523或4008895523
    
    公司网址： www.swhysc.com
    
    (18) 长江证券股份有限公司
    
    注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
    
    办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
    
    法定代表人：李新华
    
    客户服务热线：95579或4008-888-999
    
    联系人：奚博宇
    
    电话：027-65799999
    
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    传真：027-85481900
    
    网址：www.95579.com
    
    (19) 安信证券股份有限公司
    
    注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元
    
    办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    
    法定代表人：王连志
    
    电话：4008001001
    
    传真：0755-82558355
    
    联系人：陈剑虹
    
    联系电话：0755-82825551
    
    网址：www.essence.com.cn
    
    (20) 中信证券（浙江）有限责任公司
    
    注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
    
    办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
    
    法定代表人：沈强
    
    联系电话：0571-85776114
    
    传真：0571-86078823
    
    联系人：李珊
    
    公司网站：www.bigsun.com.cn
    
    客服热线：0571-95548
    
    (21) 华泰证券股份有限公司
    
    注册地址：南京市江东中路228号
    
    办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
    
    法定代表人：周易
    
    联系人：庞晓芸
    
    联系电话：0755-82492193
    
    传真：0755-82492962（深圳）
    
    客服电话：95597
    
    网址：www.htsc.com.cn
    
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    (22) 山西证券股份有限公司
    
    注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    
    办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    
    法定代表人：侯巍
    
    客服电话：400-666-1618，95573
    
    网址：www.i618.com.cn
    
    (23) 中信证券（山东）有限责任公司
    
    注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
    
    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
    
    法定代表人：姜晓林
    
    电话：0531-89606165
    
    传真：0532-85022605
    
    联系人：刘晓明
    
    客服电话：95548
    
    网址：www.citicssd.com
    
    (24) 信达证券股份有限公司
    
    注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    
    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    
    法定代表人：肖林
    
    联系人：付婷
    
    联系电话：010-63081000
    
    传真：010-63081344
    
    客服电话：95321
    
    公司网址：www.cindasc.com
    
    (25) 光大证券股份有限公司
    
    注册地址：上海市静安区新闸路1508号
    
    办公地址：上海市静安区新闸路1508号
    
    法定代表人：周健男
    
    电话：021-22169999
    
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    传真：021-22169134
    
    联系人：龚俊涛
    
    客服电话：95525
    
    公司网址：www.ebscn.com
    
    (26) 东北证券股份有限公司
    
    注册地址：长春市生态大街6666号
    
    办公地址：长春市生态大街6666号
    
    法定代表人：李福春
    
    客服热线：95360
    
    联系人：安岩岩
    
    联系电话：0431-85096517
    
    传真：0431-85096795
    
    公司网站：www.nesc.cn
    
    (27) 国联证券股份有限公司
    
    注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
    
    办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
    
    法定代表人:姚志勇
    
    电话：0510-82831662
    
    联系人：祁昊
    
    客服电话：95570
    
    网址：www.glsc.com.cn
    
    (28) 浙商证券股份有限公司
    
    注册地址：杭州市江干区五星路201号
    
    办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
    
    法定代表人：吴承根
    
    电话：021-80108643
    
    传真：021-80106010
    
    联系人：陈姗姗
    
    客服热线：95345
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    网址：www.stocke.com.cn
    
    (29) 平安证券股份有限公司
    
    注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
    
    办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
    
    法定代表人：何之江
    
    联系人:王阳
    
    联系电话:021-38637436
    
    客服电话:95511-8
    
    公司网址：stock.pingan.com
    
    (30) 华安证券股份有限公司
    
    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
    
    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
    
    法定代表人：章宏韬
    
    联系人：范超
    
    联系电话：0551-65161821
    
    客服电话：95318
    
    公司网址：www.hazq.com
    
    (31) 东莞证券股份有限公司
    
    注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    
    办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    
    法定代表人：张运勇
    
    联系人：乔芳
    
    电话：0769-22100155
    
    传真：0769-22100155
    
    服务热线：0769-961130
    
    网址：www.dgzq.com.cn
    
    (32) 国都证券股份有限公司
    
    注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    
    办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    法定代表人：翁振杰
    
    电话：010-84183333
    
    传真：010-84183311-3389
    
    联系人：黄静
    
    客户服务电话:400-818-8118
    
    网址：www.guodu.com
    
    (33) 东海证券股份有限公司
    
    注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
    
    办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    
    法定代表人：钱俊文
    
    电话：021-20333333
    
    传真：021-50498825
    
    联系人：王一彦
    
    客服电话：95531；400-888-8588
    
    网址：www.longone.com.cn
    
    (34) 国盛证券有限责任公司
    
    注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
    
    办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
    
    法定代表人：徐丽峰
    
    联系人：占文驰
    
    联系电话：0791-86283372
    
    传真：0791-86281305
    
    客服电话：4008222111
    
    公司网址：www.gszq.com
    
    (35) 申万宏源西部证券有限公司
    
    注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室
    
    办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    法定代表人：李琦
    
    联系人：王怀春
    
    联系电话：010-88085858
    
    客服电话：4008-000-562
    
    网址：www.hysec.com
    
    (36) 中泰证券股份有限公司
    
    注册地址：济南市市中区经七路86号
    
    办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
    
    法定代表人：李玮
    
    联系人：许曼华
    
    电话：021-20315290
    
    传真：021-20315125
    
    客服电话：95538
    
    公司网址:www.zts.com
    
    (37) 世纪证券有限责任公司
    
    注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406
    
    办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
    
    法定代表人：李强
    
    联系人：徐玲娟
    
    联系电话：0755-83199511
    
    客服电话：4008323000
    
    公司网址：www.csco.com.cn
    
    (38) 华福证券有限责任公司
    
    注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    
    办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
    
    法定代表人：黄金琳
    
    电话：0591-87841160
    
    传真：0591-87841150
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    联系人：王虹
    
    客服电话：96326（福建省外请加拨0591）
    
    网址：www.hfzq.com.cn
    
    (39)中国中金财富证券有限公司
    
    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
    
    办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    
    法定代表人：龙增来
    
    联系人：万玉琳
    
    电话：0755-82026907
    
    传真：0755-82026539
    
    客户服务电话: 95532
    
    网址：www.china-invs.cn
    
    (40) 江海证券有限公司
    
    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
    
    办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
    
    法定代表人：赵洪波
    
    联系人：姜志伟
    
    电话：0451-87765732
    
    传真：0451-82337279
    
    客户服务热线：400-666-2288
    
    网址：www.jhzq.com.cn
    
    (41) 国金证券股份有限公司
    
    注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
    
    办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
    
    法定代表人：冉云
    
    电话：028-86690057、028-86690058
    
    传真：028-86690126
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    联系人：刘婧漪、贾鹏
    
    客服电话：95310
    
    网址：www.gjzq.com.cn
    
    (42) 华宝证券有限责任公司
    
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
    
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
    
    法定代表人：陈林
    
    联系人：刘闻川
    
    联系电话：021-20657517
    
    公司网址： www.cnhbstock.com
    
    客服热线： 400-820-9898
    
    (43) 长城国瑞证券有限公司
    
    注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
    
    办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F
    
    法定代表人：王勇
    
    客服电话：400-0099-886
    
    公司网址：www.gwgsc.com
    
    (44) 中信证券华南股份有限公司
    
    注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
    
    法定代表人：胡伏云
    
    联系人：梁微
    
    电话：020-88836999
    
    客服电话：95396
    
    公司网址：www.gzs.com.cn
    
    (45) 华鑫证券有限责任公司
    
    注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
    
    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    法定代表人：俞洋
    
    电话：021-54967552
    
    联系人：杨莉娟
    
    客服电话：95323、4001099918（全国）、029-68918888
    
    公司网址：www.cfsc.com.cn
    
    (46) 东吴证券股份有限公司
    
    注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
    
    办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
    
    法定代表人：范力
    
    电话：0512-65581136
    
    传真：0512-65588021
    
    联系人：方晓丹
    
    客服电话： 95530
    
    网址：www.dwzq.com.cn
    
    (47) 东兴证券股份有限公司
    
    注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
    
    办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
    
    法定代表人：魏庆华
    
    电话：010-66555316
    
    传真：010-66555133
    
    联系人：汤漫川
    
    客服电话：400-8888-993
    
    网址：www.dxzq.net.cn
    
    (48) 天相投资顾问有限公司
    
    注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    
    办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
    
    法定代表人：林义相
    
    电话：（010）66045182
    
    传真：（010）66045518
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    联系人：谭磊
    
    客服电话：（010）66045678
    
    天相投顾网址： http://www.txsec.com
    
    天相基金网网址：www.jjm.com.cn
    
    (49) 深圳众禄基金销售股份有限公司
    
    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
    
    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
    
    法定代表人：薛峰
    
    联系人：龚江江
    
    电话：0755-33227950
    
    传真：0755-33227951
    
    客服电话：4006-788-887
    
    公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
    
    (50) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
    
    住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
    
    办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
    
    法定代表人：祖国明
    
    联系人：韩爱彬
    
    客服电话：4000-766-123
    
    公司网址：www.fund123.cn
    
    (51)上海长量基金销售有限公司
    
    注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室
    
    办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
    
    法定代表人：张跃伟
    
    联系人：邱燕芳
    
    电话：021-20691831
    
    传真：021―20691861
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    客服电话：400-820-2899
    
    公司网址：www.erichfund.com
    
    (52) 上海好买基金销售有限公司
    
    注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
    
    办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
    
    上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼；
    
    法定代表人：杨文斌
    
    电话：021-20613999
    
    传真：021-68596916
    
    联系人：张茹
    
    客服电话：400-700-9665
    
    网址：www.ehowbuy.com
    
    (53) 诺亚正行基金销售有限公司
    
    注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    
    办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼
    
    法定代表人：汪静波
    
    联系电话：021-38509639
    
    传真：021-38509777
    
    联系人：郭哲晗
    
    客户服务电话: 400－821－5399
    
    网址：www.noah-fund.com
    
    (54) 中期资产管理有限公司
    
    注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
    
    办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
    
    法定代表人：姜新
    
    客户服务电话: 95162
    
    网址： www.cifcofund.com
    
    (55) 北京展恒基金销售股份有限公司
    
    注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层
    
    联系人：武文佳
    
    电话：010-59601399
    
    客服电话：400-818-8000
    
    公司网址：www.myfund.com
    
    (56) 上海天天基金销售有限公司
    
    注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    
    办公地址：上海市宛平南路88号东方财富大厦
    
    法定代表人：其实
    
    联系人：屠彦洋
    
    传真：（021）64385308
    
    联系电话：95021
    
    客户服务电话：400-1818-188
    
    公司网址：www.1234567.com.cn
    
    (57) 浦领基金销售有限公司
    
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
    
    办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层
    
    法定代表人：聂婉君
    
    联系人：李艳
    
    电话：010-59497361
    
    传真：010-64788016
    
    客服电话：400-012-5899
    
    公司网址：www.zscffund.com
    
    (58) 浙江同花顺基金销售有限公司
    
    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    
    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
    
    法定代表人：凌顺平
    
    电话：0571-88911818
    
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    传真：0571-86800423
    
    联系人：吴强
    
    客户服务电话: 4008-773-772
    
    网址：www.5ifund.com
    
    (59) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    
    办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
    
    法定代表人：戎兵
    
    联系人：魏晨
    
    电话： 010-52855713
    
    传真：010-85894285
    
    客服电话：400 6099 200
    
    网址：www.yixinfund.com
    
    (60) 国信证券股份有限公司
    
    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    
    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    
    法人代表：何如
    
    电话：0755－82130833
    
    联系人：李颖
    
    传真：0755-82133952
    
    客户服务电话：95536
    
    网址： www.guosen.com.cn
    
    (61) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
    
    办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
    
    法人代表：张冠宇
    
    联系人：孙书慧
    
    电话：010-85932884
    
    客服电话：400-819-9868
    
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    公司网址：www.tdyhfund.com
    
    (62)北京创金启富基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
    
    办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
    
    法人代表：梁蓉
    
    联系人：魏素清
    
    电话：010-66154828
    
    传真：010-63583991
    
    客服电话：400-6262-818
    
    网址：www.5irich.com
    
    (63)开源证券股份有限公司
    
    注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
    
    办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
    
    法定代表人：李刚
    
    联系人：张梦薇
    
    电话：029-63387289
    
    传真：029-88365835
    
    客服电话：95325
    
    公司网址：www.kysec.cn
    
    （64）西南证券股份有限公司
    
    注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
    
    办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
    
    法人代表:廖庆轩
    
    联系人：周青
    
    电话：023-63786633
    
    传真：023-67616310
    
    客服电话：95355、4008096096
    
    公司网址：www.swsc.com.cn
    
    （65）长城证券股份有限公司
    
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    注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
    
    办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
    
    法定代表人：丁益
    
    联系人:纪毓灵
    
    联系电话:0755-83516289
    
    客服电话:0755-33680000、4006666888
    
    公司网址：www.cgws.com
    
    (66) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
    
    注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
    
    办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层
    
    法定代表人：洪弘
    
    联系人：文雯
    
    电话：010-83363101
    
    传真：010-83363072
    
    客服电话：400-166-1188
    
    网址：https://8.jrj.com.cn
    
    (67) 北京虹点基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
    
    办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
    
    法定代表人：郑毓栋
    
    联系人：陈铭洲
    
    电话： 010-65951887
    
    客服电话：400-618-0707
    
    网址：www.hongdianfund.com
    
    (68) 上海凯石财富基金销售有限公司
    
    注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
    
    办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
    
    法定代表人：陈继武
    
    联系人：黄?t
    
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    电话： 021-63333389
    
    传真：021-63333390
    
    客服电话：4006-433-389
    
    网址：www.vstonewealth.com
    
    (69) 大泰金石基金销售有限公司
    
    注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
    
    办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
    
    法定代表人：袁顾明
    
    联系人：王骅
    
    电话： 021-20324174
    
    传真：021-20324199
    
    客服电话：400-928-2266
    
    网址：www.dtfunds.com
    
    (70) 北京钱景基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    
    办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    
    法定代表人：赵荣春
    
    联系人：姚付景
    
    电话：01059422766
    
    传真：010-62565181
    
    客服电话：400-893-6885
    
    公司网址：www.qianjing.com
    
    (71)珠海盈米基金销售有限公司
    
    注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
    
    办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 1201-1203室
    
    法定代表人：肖雯
    
    联系人：邱湘湘
    
    电话：020-89629099
    
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    传真：020-89629011
    
    客服电话：020-89629066
    
    公司网址：www.yingmi.cn
    
    (72)上海联泰基金销售有限公司
    
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
    
    办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
    
    法定代表人：尹彬彬
    
    联系人：陈东
    
    电话：021-52822063
    
    传真：021-52975270
    
    客服电话：400-166-6788
    
    公司网址：http://www.66zichan.com
    
    (73) 和耕传承基金销售有限公司
    
    注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
    
    办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
    
    法定代表人：王旋
    
    联系人：胡静华
    
    电话：0371-85518396
    
    传真：0371-85518397
    
    客服电话：4000-555-671
    
    公司网址： http://www.hgccpb.com/
    
    (74) 中国国际金融股份有限公司
    
    注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    
    办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦
    
    联系人：杨涵宇
    
    联系电话：010-65051166
    
    客服电话：400-910-1166
    
    公司网址：www.cicc.com.cn
    
    (75)上海汇付基金销售有限公司
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
    
    办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
    
    法定代表人：金佶
    
    联系人：陈云卉
    
    电话：021-33323999
    
    传真：021-33323837
    
    客服电话：400-821-3999
    
    公司网址：http://www.chinapnr.com/
    
    (76)奕丰基金销售有限公司
    
    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
    
    办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
    
    法定代表人：TEO WEE HOWE
    
    联系人：陈广浩
    
    电话：0755-89460500
    
    传真：0755-21674453
    
    客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
    
    公司网址：www.ifastps.com.cn
    
    (77)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
    
    注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
    
    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F
    
    法定代表人：钱昊?F
    
    联系人：沈晨
    
    电话：010-59336544
    
    传真：010-59336586
    
    客服电话：4008-909-998
    
    公司网址：www.jnlc.com
    
    (78)上海利得基金销售有限公司
    
    注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
    
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    办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
    
    法定代表人：李兴春
    
    联系人：陈孜明
    
    传真：021-61101630
    
    客服电话：95733
    
    公司网址：www.leadfund.com.cn
    
    (79) 上海陆金所基金销售有限公司
    
    注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
    
    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
    
    法定代表人：王之光
    
    联系人：宁博宇
    
    电话：021-20665952
    
    传真：021-22066653
    
    客服电话：4008219031
    
    公司网址：www.lufunds.com
    
    (80)北京广源达信基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
    
    办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
    
    法定代表人：齐剑辉
    
    联系人：王英俊
    
    电话：4006236060
    
    传真：010-82055860
    
    客服电话：4006236060
    
    公司网址：www.niuniufund.com
    
    (81) 深圳金斧子基金销售有限公司
    
    注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
    
    办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
    
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    法定代表人：赖任军
    
    联系人：刘昕霞
    
    电话：0755-29330513
    
    传真：0755-26920530
    
    客服电话：400-930-0660
    
    公司网址：www.jfzinv.com
    
    (82) 北京格上富信基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    
    办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    
    法定代表人：李悦章
    
    联系人：张林
    
    联系电话：010-65983311
    
    客服电话：400-066-8586
    
    公司网址： www.gesafe.com
    
    (83) 上海万得基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    
    办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
    
    法定代表人：乐贤龙
    
    联系人：王梦
    
    联系电话：010-65983311
    
    客服电话：400-066-8586
    
    公司网址： www.gesafe.com
    
    (84) 北京新浪仓石基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
    
    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
    
    法定代表人：赵芯蕊
    
    联系人：赵芯蕊
    
    电话：010-62675768
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    传真：010-62676582
    
    客服电话：010-62675369
    
    公司网址：www.xincai.com
    
    (85) 上海云湾基金销售有限公司
    
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
    
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
    
    法定代表人：戴新装
    
    联系人：范泽杰
    
    电话：021-20530186、13917243813
    
    传真：021-20538999
    
    客服电话：400-820-1515
    
    公司网址：www.zhengtongfunds.com
    
    (86)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
    
    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    
    办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
    
    法定代表人：高锋
    
    联系人：廖苑兰
    
    电话：0755-83655588
    
    传真：0755-83655518
    
    客服电话：400-804-8688
    
    公司网址：www.keynesasset.com
    
    (87)北京恒天明泽基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
    
    办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
    
    法定代表人：周斌
    
    联系人：侯艳红
    
    传真：010-57756199
    
    客服电话：4008980618
    
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    公司网址：www.chtwm.com
    
    (88)武汉市伯嘉基金销售有限公司
    
    注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
    
    办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
    
    法人代表：陶捷
    
    客服电话：400-027-9899
    
    公司网址：www.buyfunds.cn
    
    (89)北京汇成基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
    
    办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13
    
    法定代表人：王伟刚
    
    联系人：王骁骁
    
    电话：010-56251471
    
    传真：010-62680827
    
    客服电话：4006199059
    
    公司网址：www.hcjijin.com
    
    (90)大连网金基金销售有限公司
    
    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
    
    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
    
    法定代表人：樊怀东
    
    客服电话：4000-899-100
    
    公司网址：http://www.yibaijin.com/
    
    (91)天津国美基金销售有限公司
    
    注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层202-124 室
    
    办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层
    
    法定代表人：丁东华
    
    联系人：郭宝亮
    
    电话：010-59287061
    
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    传真：010-59287825
    
    客户服务电话：400-111-0889
    
    公司网址：www.gomefund.com
    
    (92)北京懒猫金融信息服务有限公司
    
    注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
    
    办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
    
    联系人：朱翔宇
    
    电话：15921710500
    
    传真：010-87723200
    
    客服电话：4001-500-882
    
    公司网址：www.lanmao.com
    
    (93)上海基煜基金销售有限公司
    
    注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
    
    办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
    
    法定代表人：王翔
    
    联系人：蓝杰
    
    电话：021-35385521
    
    传真：021-55085991
    
    客服电话：400-820-5369
    
    公司网址：www.jiyufund.com.cn
    
    (94)和讯信息科技有限公司
    
    注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    
    办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    
    法定代表人：王莉
    
    联系人：陈慧慧
    
    电话：010-85657353
    
    传真：010-65884788
    
    客服电话：400-920-0022
    
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    公司网址：licaike.hexun.com
    
    (95) 济安财富（北京）基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
    
    办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
    
    法定代表人：杨健
    
    联系人：李海燕
    
    电话：010-65309516-814
    
    传真：010-65330699
    
    客服电话：400-673-7010
    
    公司网址：www.jianfortune.com
    
    (96)北京蛋卷基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    
    办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
    
    法定代表人：钟斐斐
    
    联系人：侯芳芳
    
    电话：010-61840688
    
    传真：010-61840699
    
    客服电话：4001599288
    
    公司网址：https://www.danjuanapp.com
    
    (97) 北京肯特瑞基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
    
    办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层
    
    法定代表人：王苏宁
    
    电话： 95118
    
    传真：010-89189566
    
    客服热线： 95118
    
    公司网站： kenterui.jd.com
    
    (98) 上海挖财基金销售有限公司
    
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    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
    
    办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
    
    法定代表人：吕柳霞
    
    联系人：毛善波
    
    电话：021-50810673
    
    传真：021-50810687
    
    客服电话：400-711-8718
    
    公司网址: www.wacaijijin.com
    
    (99) 万家财富基金销售（天津）有限公司
    
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
    
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
    
    法定代表人:李修辞
    
    联系人:邵玉磊
    
    电话:010-59013825
    
    传真:010-59013707
    
    客户服务电话:010-59013825
    
    公司网址：www.wanjiawealth.com
    
    (100) 上海大智慧基金销售有限公司
    
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
    
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
    
    法定代表人：申健
    
    联系人：张蜓
    
    客服电话：021-20292031
    
    公司网址：www.wg.com .cn
    
    (101) 北京电盈基金销售有限公司
    
    住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
    
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    办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
    
    法定代表人:程刚
    
    联系人:张旭
    
    客服电话：400-100-3391
    
    公司网址：www.bjdyfund.com
    
    (102) 嘉实财富管理有限公司
    
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期27层2716单元
    
    办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层
    
    法定代表人：张峰
    
    联系人：李雯
    
    电话： 010-65215588
    
    传真：010-65185678
    
    客服电话： 400-021-8850
    
    公司网址：www.harvestwm.cn
    
    (103) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
    
    客服电话：400-8189-598
    
    公司网址：www.hongtaiwealth.com
    
    (104) 深圳信诚基金销售有限公司
    
    注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路1号A栋201室
    
    办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
    
    法定代表人：周文
    
    联系人：张敏
    
    联系电话：0755-23946579
    
    传真：0755-82786863
    
    客服电话：0755-23946579
    
    公司网址：www.ecpefund.com
    
    (105) 南京苏宁基金销售有限公司
    
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    注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
    
    办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
    
    法定代表人：钱燕飞
    
    联系人：王锋
    
    电话：025-66996699-887226
    
    传真：025-66996699
    
    客服电话：95177
    
    网址：www.snjijin.com
    
    (106) 第一创业证券股份有限公司
    
    注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
    
    办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
    
    法定代表人：刘学民
    
    联系人：吴军
    
    电话：0755―23838750
    
    客服电话：95358
    
    公司网址： ww.firstcapital.com.cn
    
    (107) 华融证券股份有限公司
    
    注册地址：北京市西城区金融大街8号
    
    办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
    
    法定代表人：张海文
    
    联系人：孙燕波
    
    电话：010-85556048
    
    传真：010-85556088
    
    客服电话：95390
    
    公司网址：www.hrsec.com.cn
    
    (108) 徽商期货有限责任公司
    
    注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号
    
    办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号
    
    法定代表人：吴国华
    
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    联系人：申倩倩
    
    电话：0551-62865215
    
    传真：0551-62865899
    
    客服电话：4008-878-707
    
    公司网址：www.hsqh.net
    
    (109) 联储证券有限责任公司
    
    注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼
    
    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
    
    法定代表人：吕春卫
    
    联系人：丁倩云
    
    电话：010-86499427
    
    传真：010-86499401
    
    客服电话：400-620-6868
    
    公司网址：www.lczq.com
    
    (110) 万联证券股份有限公司
    
    注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
    
    办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
    
    法定代表人：罗钦城
    
    联 系 人：甘蕾
    
    客服电话：95322
    
    公司网址：www.wlzq.cn
    
    (111) 北京植信基金销售有限公司
    
    注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
    
    办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
    
    法定代表人：于龙
    
    联系人：吴鹏
    
    电话：010-56075718
    
    传真：010-67767615
    
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    客服电话：4006-802-123
    
    公司网址：www.zhixin-inv.com
    
    (112) 扬州国信嘉利基金销售有限公司
    
    注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
    
    办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
    
    法定代表人：刘晓光
    
    联系人：苏曦
    
    电话：0514-82099618-805
    
    客户服务电话：400-021-6088
    
    公司网址：https://www.gxjlcn.com/
    
    (113) 喜鹊财富基金销售有限公司
    
    注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
    
    办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
    
    法定代表人：陈皓
    
    联系人：张萌
    
    联系电话：010-58349088
    
    客服电话：400 -699-7719
    
    公司网站：www.xiquefund.com
    
    (114) 江苏汇林保大基金销售有限公司
    
    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
    
    办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
    
    法定代表人：吴言林
    
    联系人：林伊灵
    
    电话：025-66046166-810
    
    传真: 025-56663409
    
    客户服务电话：025-66046166
    
    公司网址：www.huilinbd.com
    
    (115) 东方财富证券股份有限公司
    
    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
    
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    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
    
    法定代表人：徐伟琴
    
    联系人：付佳
    
    电话：021-23586603
    
    客服电话：95357
    
    公司网址：www.18.cn
    
    (116) 中国人寿保险股份有限公司
    
    客服电话：95519
    
    公司网站：www.e-chinalife.com
    
    (117) 首创证券有限责任公司
    
    注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
    
    办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
    
    法定代表人：毕劲松
    
    客户服务电话：400-620-0620
    
    公司网址：www.sczq.com.cn
    
    （二）注册登记机构
    
    名称：华商基金管理有限公司
    
    注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
    
    法定代表人：陈牧原
    
    电话：010-58573571
    
    传真：010-58573580
    
    联系人：董士伟
    
    网址：www.hsfund.com
    
    （三）律师事务所和经办律师
    
    名称：上海源泰律师事务所
    
    注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
    
    办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
    
    负责人：廖海
    
    电话：021-51150298
    
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    传真：021-51150398
    
    经办律师：廖海、刘佳
    
    （四）会计师事务所和经办注册会计师
    
    名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
    
    住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
    
    办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    
    首席合伙人：李丹
    
    电话：（021）23238888
    
    传真：（021）23238800
    
    经办注册会计师：陈熹、俞伟敏
    
    联系人：俞伟敏
    
    六、基金的募集
    
    华商未来主题混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 [2014]669号文核准募集，经中国证监会基金监管部基金部函[2014]1344号文确认，自2014年10月9日至2014年10月10日向全社会公开募集。截止至2014年10月14日，基金募集工作已顺利结束。
    
    本次募集有效认购总户数为42,552户。按照每份基金份额1.00元人民币计算，设立募集期间募集的有效份额为4,918,743,369.76份基金份额，利息结转的基金份额为91,415.10份基金份额，两项合计共4,918,834,784.86份基金份额。其中，华商基金管理有限公司员工持有的基金份额总额为715,847.18份（含募集期利息结转的份额），占华商未来主题混合型证券投资总份额的比例为0.01%。
    
    七、基金合同的生效
    
    根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公告的有关规定，本基金募集结果符合有关条件，本基金管理人于2014年10月14日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面确认，基金合同自该日起
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
    
    基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
    
    法律法规另有规定的，按其规定办理。
    
    八、基金份额的申购、赎回与转换
    
    （一）申购和赎回场所
    
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    
    （二）申购和赎回的开放日及时间
    
    1、开放日及开放时间
    
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    
    基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
    
    2、初次接受申购的时间
    
    本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体的申购开始
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    时间由基金管理人于开放申购前2个工作日在至少一种中国证监会指定的媒介
    
    上公告。
    
    3、初次接受赎回的时间
    
    本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体的赎回开始时间由基金管理人于开放赎回前2个工作日在至少一种中国证监会指定的媒介上公告。
    
    （三）申购和赎回的原则
    
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。
    
    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
    
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
    
    4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
    
    5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
    
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    
    （四）申购和赎回的数额限制及余额的处理方式
    
    1. 在直销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币10元，超过部分不设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币10元，超过10元的部分不设最低级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币10元，超过10元的部分不设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币10元，超过10元的部分不设最低级差限制；
    
    2. 赎回的最低份额为1份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一并赎回；
    
    3. 单个基金份额持有人持有本基金的最低限额为1份；
    
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    4. 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
    
    5. 基金管理人可根据市场情况，在不损害基金份额持有人权益的情况下，调整上述申购金额和赎回份额的数量限制，调整前基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定的媒介上刊登公告；
    
    6. 申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；
    
    7. 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值，并扣除相应的赎回费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
    
    （五）申购和赎回的程序
    
    1、申购和赎回的申请方式
    
    投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
    
    2、申购和赎回的款项支付
    
    投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
    
    基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
    
    遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。
    
    基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间
    
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    进行调整，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
    
    介上公告。
    
    3、申购和赎回申请的确认
    
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。
    
    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资人自行承担。
    
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。
    
    （六）申购和赎回费率
    
    1、申购费率
    
    申购采用前端收费模式，投资人缴纳申购费用时，按单次认购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
    
            申购金额区间               申购费率
            50万元以下                  1.5％
     50万元（含）以上100万元以          1.2％
                 下
     100万元（含）以上300万元           0.8％
                以下
         300万元（含）以上            1000元/笔
    
    
    投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
    
    本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项
    
    费用，不列入基金资产。
    
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    2、赎回费率
    
    投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，其75%计入基金财产；对于持有期不少于3个月但少于6个月的基金份额所收取的赎回费，其50%计入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。具体费率如下：
    
          持有基金份额期限             赎回费率
             T ＜ 7 日                  1.5%
          7 ≤ T ＜ 30 日               0.75％
         30日≤  T ＜ 1 年              0.5％
          1 年≤ T ＜ 2 年              0.25%
             T ≥ 2年                     0
    
    
    注： 1年指365天。3个月指90天，6个月指180天，以此类推。
    
    3、基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募说明书（更新）或相关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    
    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。
    
    （七）申购份额与赎回金额的计算方式
    
    1、申购份额的计算
    
    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：
    
    申购份额的计算方式如下：
    
    净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）
    
    申购费用 = 申购金额－净申购金额
    
    申购份额 = 净申购金额/T日基金份额净值
    
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    对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用
    
    例：某投资人投资10,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为：
    
    净申购金额=10,000/（1+1.5％）=9,852.22元
    
    申购费用=10,000－9,852.22=147.78元
    
    申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07份
    
    即：投资人投资10,000元申购本基金，其对应费率为1.5％，假设申购当日基金份额净值为1.050元，则其可得到9,383.07份基金份额。
    
    2、赎回金额的计算
    
    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：
    
    赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
    
    赎回费用＝赎回总额×赎回费率
    
    赎回金额＝赎回总额－赎回费用
    
    例：某投资人赎回本基金10,000份基金份额，持有时间为一年三个月，对应的赎回费率为0.25％，假设赎回当日基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为：
    
    赎回总额=10,000×1.050=10,500元
    
    赎回费用=10,500×0.25％=26.25元
    
    赎回金额=10,500-26.25=10,473.75元
    
    即：投资人赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为10,473.75元。
    
    3、T日基金份额净值的计算
    
    T日基金份额净值 = T日基金资产净值 / T日基金份额总数。
    
    T日的基金份额净值在当天收市后计算，精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    
    T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
    
    （八）拒绝或暂停申购的情形
    
    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
    
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    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
    
    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    
    5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
    
    6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
    
    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    
    发生上述第1、2、3、5、7项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    
    （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    
    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
    
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
    
    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    
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    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    
    5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    
    （十）巨额赎回的情形及处理方式
    
    1、巨额赎回的认定
    
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
    
    2、巨额赎回的处理方式
    
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
    
    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
    
    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
    
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    部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    
    （3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
    
    （4）当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额30%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理该基金份额持有人的赎回申请。当办理延期赎回时，基金管理人对于其超过基金总份额30%以上部分的赎回申请，自动实施延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    
    3、巨额赎回的公告
    
    当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。
    
    （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    
    2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。
    
    3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。
    
    4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人可根据需要刊登暂停公告。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在指定媒
    
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    介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最
    
    近一个开放日的基金份额净值。
    
    （十二）基金转换
    
    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
    
    （十三）基金的非交易过户
    
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
    
    继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
    
    会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
    
    基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
    
    金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
    
    构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
    
    （十四）基金的转托管
    
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    
    （十五）定期定额投资计划
    
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    
    （十六）基金的冻结、解冻与质押
    
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
    
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    登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
    
    被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收
    
    益分配，法律法规另有规定的除外。
    
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
    
    九、基金的投资
    
    （一）投资目标
    
    本基金分享居民收入增长和消费升级蕴含的新兴产业投资机会，精选具有核心竞争力的企业，在有效管理投资风险的前提下，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。
    
    （二）投资范围
    
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
    
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    
    基金的投资组合比例为：本基金股票资产的投资占基金资产的比例为60-95%，其中投资于质地优秀的未来主题方向的上市公司股票不低于非现金基金资产的80%，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的5%―40%，其中权证占基金资产净值的0―3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
    
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    （三）投资策略
    
    本基金坚持“自上而下”、“自下而上”相结合的投资视角，重点关注居民收入增长和消费升级蕴含的新兴产业投资机会，精选优质上市公司股票，力求实现基金资产的长期稳健增值。
    
    1、大类资产配置
    
    本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与PPI变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例。
    
    2、股票投资策略
    
    本基金坚持“自上而下”、“自下而上”相结合的投资视角，在实际投资过程中充分体现“居民收入增长”、“消费升级”、“新兴产业”核心理念。
    
    （1）未来主题范畴
    
    未来主题代表未来经济发展方向，是以新科研成果、新技术、新商业模式或社会发展新需求的产生及应用为基础，居民收入增长和消费升级蕴含的新兴产业，包括新能源、节能环保、新能源汽车、信息产业、生物医药、生物育种、国防军工、新材料、高端制造、现代服务业、海洋产业等。
    
    在不同的经济发展阶段，由于特定的居民需求以及当时的政策导向等多种因素的共同作用下，相应的新兴产业的构成会发生变化，本基金将根据具体情况对其构成进行动态调整。
    
    （2）行业配置策略
    
    本基金主要投资于未来主题中的各子行业，以分享其成长收益。
    
    本基金在行业选择上综合考虑多方面的因素，择优而选。行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议，并综合分析内、外部研究资源，对新兴行业基本面因素已出现积极变化、景气程度增加，但股票市场反应滞后的行业进行重点配置。同时，本基金将根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现，实施积极的行业轮换，不断寻找新的行业投资机会，实现“资本增值”
    
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    目标。
    
    （3）股票组合构建策略
    
    本基金主要在居民收入增长和消费升级蕴含的新兴产业内精选个股，构建股票组合。通过定量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。定量筛选指标主要包括盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等。定性方面考虑公司与资产市场的利益是否一致；公司的发展是否得到政策的鼓励；公司的发展布局和战略的合理性和可行性；公司管理层的领导能力和执行能力；公司在资源、技术、品牌方面的核心竞争力；公司企业文化、治理结构度等因素。最后由基金经理结合定量和定性研究以及实地调研，筛选出行业增长空间广阔、发展布局合理、基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资。
    
    3、债券投资策略
    
    在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。债券类品种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。
    
    （1）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。
    
    （2）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。
    
    （3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。
    
    （4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
    
    （5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金
    
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    资产的变现能力。
    
    4、股指期货投资策略
    
    本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
    
    在预判市场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后，在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
    
    5、其他投资品种投资策略
    
    权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
    
    资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
    
    中小企业私募债投资策略：中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段，仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小，市场参与者较少，单只债券的规模也较小，且有持有人数上限限制，因此债券的流动性较差，随着我国信用债市场的发展，中小企业私募债的规模将会急剧的扩大，流动性也将得到改善，但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种本身固有的风险点之一。
    
    本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依据独立的中小企业私募债风险评估体系，配备专业的研究力量，并执行相应的内控制度，
    
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    更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私
    
    募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用更加严格的风控标准，严格
    
    限制单只债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合，更短的组合到期期限
    
    来控制组合的信用风险和流动性风险。
    
    （四）投资限制
    
    1、组合限制
    
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    
    （1）本基金的投资组合比例为：本基金股票资产的投资比例为60-95%，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%―40%；
    
    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    
    （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；
    
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
    
    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
    
    （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
    
    （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
    
    （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
    
    （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
    
    （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
    
    （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
    
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    证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
    
    （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    
    （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    
    （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；
    
    （15）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
    
    1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；
    
    2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    
    3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
    
    本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
    
    4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为60～95%；
    
    5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
    
    （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；
    
    （17）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风
    
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    险、法律风险和操作风险等各种风险；
    
    （18）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
    
    （19）本基金主动投资于流通受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    
    （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
    
    （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    
    除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
    
    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    
    如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
    
    2、禁止行为
    
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    
    （1）承销证券；
    
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    
    （3）从事承担无限责任的投资；
    
    （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    
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    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    
    （7）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    
    法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。
    
    （五）业绩比较基准
    
    本基金的业绩比较基准是：
    
    沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%
    
    本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为60-95%，因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为75%，其余为债券投资部分。
    
    采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
    
    1、沪深300指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。
    
    2、上证国债指数以国债为样本，按照发行量加权而成，具有良好的债券市场代表性。
    
    3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。
    
    如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数，本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。
    
    （六）风险收益特征
    
    本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。
    
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    （七）基金的融资融券、转融通
    
    本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融通。
    
    （八）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
    
    1、有利于基金资产的安全与增值；
    
    2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；
    
    3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
    
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
    
    （九）基金投资组合报告
    
    本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
    
    1.报告期末基金资产组合情况
    
    截至2020年6月30日，华商未来主题混合型证券投资基金资产净值为978,818,618.78元，份额净值为0.886元，累计份额净值为0.886 元。其投资组合情况如下：
    
       序号              项目               金额（元）    占基金总资产的比例（%）
        1     权益投资                      888,695,739.05                     90.05
              其中：股票                    888,695,739.05                     90.05
        2     基金投资                                  -                         -
        3     固定收益投资                              -                         -
              其中：债券                                -                         -
                    资产支持证券                        -                         -
        4     贵金属投资                                -                         -
        5     金融衍生品投资                            -                         -
        6     买入返售金融资产                          -                         -
              其中：买断式回购的买入返售                -                         -
              金融资产
        7     银行存款和结算备付金合计       70,630,247.26                      7.16
        8     其他资产                       27,534,675.80                      2.79
        9     合计                          986,860,662.11                    100.00
    
    
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    2.报告期末按行业分类的股票投资组合
    
    2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合代 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
    
      码                                                                      例(%)
      A   农、林、牧、渔业                                   59,906.91                0.01
      B   采矿业                                             30,967.15                0.00
      C   制造业                                         360,690,253.56               36.85
      D   电力、热力、燃气及水生产和供应业                   12,766.32                0.00
      E   建筑业                                             55,056.40                0.01
      F   批发和零售业                                    19,575,021.79                2.00
      G   交通运输、仓储和邮政业                                     -                  -
      H   住宿和餐饮业                                               -                  -
      I    信息传输、软件和信息技术服务业                 245,815,568.56               25.11
      J    金融业                                         214,014,255.08               21.86
      K   房地产业                                        47,871,806.80                4.89
      L   租赁和商务服务业                                   23,227.18                0.00
      M   科学研究和技术服务业                                       -                  -
      N   水利、环境和公共设施管理业                        546,909.30                0.06
      O   居民服务、修理和其他服务业                                 -                  -
      P   教育                                                       -                  -
      Q   卫生和社会工作                                             -                  -
      R   文化、体育和娱乐业                                         -                  -
      S   综合                                                       -                  -
          合计                                           888,695,739.05               90.79
    
    
    2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    
    根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括港股通股票。
    
    3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    
                                                                         占基金资产
     序号     股票代码     股票名称    数量（股）     公允价值（元）     净值比例
                                                                        （％）
        1         002777    久远银海       2,800,000        85,148,000.00          8.70
        2         300059    东方财富       3,600,000        72,720,000.00          7.43
        3         002602    世纪华通       4,500,000        68,895,000.00          7.04
        4         300207      欣旺达       3,000,000        56,700,000.00          5.79
        5         300142    沃森生物       1,000,000        52,360,000.00          5.35
    
    
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        6         600030    中信证券       2,100,000        50,631,000.00          5.17
        7         300596      利安隆       1,399,905        48,758,691.15          4.98
        8         601688    华泰证券       2,100,000        39,480,000.00          4.03
        9         002007    华兰生物        780,000        39,085,800.00          3.99
       10         000631    顺发恒业      11,487,200        34,002,112.00          3.47
    
    
    4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    
    本基金本报告期末未持有债券投资。
    
    5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    
    本基金本报告期末未持有债券投资。
    
    6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    
    7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    
    本基金本报告期末未持有贵金属投资。
    
    8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    
    本基金本报告期末未持有权证投资。
    
    9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    
    9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    
    9.2本基金投资股指期货的投资政策
    
    本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
    
    在预判市场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后，在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
    
    10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    
    10.1本期国债期货投资政策
    
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    根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
    
    10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    
    根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
    
    10.3本期国债期货投资评价
    
    根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
    
    11.投资组合报告附注
    
    11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
    
    华泰证券2020年2月14日，央行公布行政处罚决定书(银罚字【2020】23号-27号)，指出华泰证券因反洗钱工作不到位，未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被央行合计罚款1010万元。
    
    本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
    
    11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
    
    本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
    
    11.3其他资产构成序号 名称 金额（元）
    
       1    存出保证金                                                        450,439.33
       2    应收证券清算款                                                  26,145,177.39
       3    应收股利                                                                   -
       4    应收利息                                                           14,093.79
       5    应收申购款                                                        924,965.29
       6    其他应收款                                                                 -
       7    待摊费用                                                                   -
       8    其他                                                                       -
       9    合计                                                            27,534,675.80
    
    
    11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    
    11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
    
    11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
    
    由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    
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    （十）基金净值表现
    
    1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    
                                                  业绩比   业绩比
                               净值增    净值增   较基准   较基准
                阶段           长率①   长率标   收益率   收益率   ①－③   ②－④
                                         准差②     ③     标准差
                                                           ④
      基金成立日至2014/12/31    -0.20%    1.76%    32.06%    1.26%   -32.26%   0.50%
       2015/01/01--2015/12/31    36.97%   3.24%    7.23%    1.86%   29.74%   1.38%
       2016/01/01--2016/12/31    -19.24%   2.26%    -7.40%    1.05%   -11.84%   1.21%
       2017/01/01--2017/12/31    -25.09%   1.37%   16.22%   0.48%   -41.31%   0.89%
       2018/01/01--2018/12/31    -37.36%   1.63%   -18.21%   1.00%   -19.15%   0.63%
       2019/01/01--2019/12/31    40.35%   1.23%   27.79%   0.93%   12.56%   0.30%
       2020/01/01--2020/06/30    21.87%   1.98%    2.23%    1.14%   19.64%   0.84%
    
    
    2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    
    注：①本基金合同生效日为2014年10月14日。
    
    ②根据《华商未来主题混合型证券投资基金合同》的规定，本基金股票资产的投资占基
    
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    金资产的比例为60-95%，其中投资于质地优秀的未来主题方向的上市公司股票不低于非现
    
    金基金资产的80%，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证
    
    监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的5%―40%，其中权证占基金资产净值的
    
    0―3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日
    
    在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、
    
    存出保证金、应收申购款等。本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约
    
    定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。根据基金合同的规定,自基金合同生效之
    
    日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资
    
    产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
    
    十、基金的财产
    
    （一）基金资产总值
    
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收的款项以及其他资产的价值总和。
    
    （二）基金资产净值
    
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    
    （三）基金财产的账户
    
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    
    （四）基金财产的保管和处分
    
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
    
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
    
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    因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
    
    生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
    
    金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
    
    十一、基金资产的估值
    
    （一）估值日
    
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    
    （二）估值对象
    
    基金所拥有的股票、股指期货、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。
    
    （三）估值方法
    
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    
    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    
    （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
    
    （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允
    
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    价格。
    
    （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    
    （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
    
    （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
    
    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
    
    5、股指期货合约按照估值当日的结算价进行估值。估值当日无结算价，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    
    6、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    
    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    
    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
    
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
    
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    承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
    
    计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
    
    基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
    
    （四）估值程序
    
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
    
    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
    
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
    
    （五）估值错误的处理
    
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
    
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    
    1、估值错误类型
    
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
    
    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    
    2、估值错误处理原则
    
    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
    
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    有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
    
    任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
    
    到更正。
    
    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
    
    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    
    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    
    3、估值错误处理程序
    
    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    
    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
    
    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
    
    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
    
    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
    
    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    
    （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
    
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    （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
    
    （六）暂停估值的情形
    
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
    
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    
    3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
    
    4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
    
    （七）基金净值的确认
    
    基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
    
    （八）特殊情况的处理
    
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
    
    2、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    
    十二、基金的收益与分配
    
    （一）基金利润的构成
    
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    
    （二）基金可供分配利润
    
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    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现部分余额的孰低数。
    
    （三）基金收益分配原则
    
    1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
    
    2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人选择采取红利再投资形式的，分红资金将按除权日的基金份额净值转成基金份额，红利再投资的份额免收申购费；同一投资人持有的基金份额只能选择一种分红方式，如投资人在不同销售机构选择的分红方式不同，登记机构将以投资人最后一次选择的分红方式为准；
    
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
    
    4、每一基金份额享有同等分配权；
    
    5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    
    （四）收益分配方案
    
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    
    （五）收益分配方案的确定、公告与实施
    
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按规定在指定媒介公告。
    
    基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。
    
    （六）基金收益分配中发生的费用
    
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
    
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    十三、基金的费用与税收
    
    （一）基金运作费用
    
    1、基金费用的种类
    
    基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
    
    （1）基金管理人的管理费。
    
    （2）基金托管人的托管费。
    
    （3）基金份额持有人大会费用。
    
    （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规或中国证监会另有规定的除外。
    
    （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。
    
    （6）基金的证券、期货交易费用。
    
    （7）基金的银行汇划费用。
    
    （8）基金的开户费用、账户维护费用。
    
    （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    
    （1）基金管理人的管理费
    
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
    
    H＝E×1.5%÷当年天数
    
    H为每日应计提的基金管理费
    
    E为前一日的基金资产净值
    
    基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
    
    （2）基金托管人的托管费
    
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
    
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    算方法如下：
    
    H＝E×0.25%÷当年天数
    
    H为每日应计提的基金托管费
    
    E为前一日的基金资产净值
    
    基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
    
    上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    
    3、不列入基金费用的项目
    
    下列费用不列入基金费用：
    
    （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。
    
    （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
    
    （3）《基金合同》生效前的相关费用。
    
    （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    
    （二）基金管理费、基金托管费的调整
    
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
    
    （三）基金税收
    
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    
    十四、基金的会计与审计
    
    （一）基金会计政策
    
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    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
    
    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；
    
    3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
    
    4、会计制度执行国家有关会计制度；
    
    5、本基金独立建账、独立核算；
    
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
    
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
    
    （二）基金的年度审计
    
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    
    2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
    
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需按规定在指定媒介公告。
    
    十五、基金的信息披露
    
    （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
    
    （二）信息披露义务人
    
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
    
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    完整性、及时性、简明性和易得性。
    
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    
    （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    
    2、对证券投资业绩进行预测。
    
    3、违规承诺收益或者承担损失。
    
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
    
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
    
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    
    （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
    
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
    
    （五）公开披露的基金信息
    
    公开披露的基金信息包括：
    
    1、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议
    
    （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
    
    （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
    
    基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与
    
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    更新基金产品资料概要。
    
    基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在指定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。其他情况下，基金管理人至少每年更新一次基金招募说明书、基金产品资料概要。
    
    基金终止运作后，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。
    
    （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    
    2、基金份额发售公告
    
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
    
    3、《基金合同》生效公告
    
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。
    
    4、基金净值信息
    
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    5、基金份额申购、赎回价格
    
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    
    6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含
    
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    资产组合季度报告）
    
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将年度报告登载于指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
    
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
    
    基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
    
    《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    
    基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    
    报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
    
    7、临时报告
    
    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
    
    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
    
    （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项。
    
    （2）《基金合同》终止、基金清算。
    
    （3）转换基金运作方式、基金合并。
    
    （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所。
    
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    （5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。
    
    （6）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。
    
    （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际控制人。
    
    （8）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动。
    
    （9）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十。
    
    （10）基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十。
    
    （11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁。
    
    （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚。
    
    （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
    
    券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外。
    
    （14）基金收益分配事项。
    
    （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。
    
    （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。
    
    （17）本基金开始办理申购、赎回。
    
    （18）本基金发生巨额赎回并延期办理。
    
    （19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。
    
    （20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请。
    
    （21）本基金推出新业务或服务；
    
    （22）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
    
    （23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
    
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    价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
    
    8、澄清公告
    
    在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
    
    9、基金份额持有人大会决议
    
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
    
    10、清算报告
    
    《基金合同》出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    
    11、投资股指期货信息披露
    
    在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
    
    和投资目标等。
    
    12、投资中小企业私募债信息披露
    
    基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。
    
    基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
    
    本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
    
    13、中国证监会规定的其他信息。
    
    （六）信息披露事务管理
    
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
    
    基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。
    
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    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
    
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
    
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家披露信息的报刊。
    
    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
    
    为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会规定之日起，按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
    
    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
    
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
    
    （七）信息披露文件的存放与查阅
    
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
    
    （八）暂停或延迟基金信息披露的情形
    
    当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
    
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    （1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    
    （2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
    
    （3）出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的任何情况；
    
    （4）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
    
    十六、风险揭示
    
    （一）投资于本基金的主要风险
    
    基金风险表现为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的因素都是基金风险的来源。作为代理基金投资人进行投资的工具，科学严谨的风险管理对于基金投资管理成功与否至关重要。因此在基金管理过程中，对风险的识别、评估和控制应贯穿基金投资管理的全过程。基金的风险按来源可以分为市场风
    
    险、管理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。
    
    1、市场风险
    
    金融资产价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，资产价格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。
    
    （1）政策风险
    
    货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收益。
    
    （2）利率风险
    
    金融市场利率波动会导致股票市场价格及利息收益的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。
    
    （3）信用风险
    
    指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或者上市公司信息披露不真实、不完整，都可能导致基金资
    
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    产损失和收益变化。
    
    （4）通货膨胀风险
    
    由于通货膨胀率提高，基金的实际投资价值会因此降低。
    
    （5）再投资风险
    
    再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前少的收益率。
    
    （6）法律风险
    
    由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致了基金资产损失的风险。
    
    2、管理风险
    
    在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。
    
    3、流动性风险
    
    （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    
    本基金是混合型基金，与此同时，本基金严格控制流动性受限资产的投资比例。
    
    按照基金合同中投资限制部分约定，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，整体资产流动性状况良好，可以满足本基金的日常运作需求。
    
    （2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
    
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    此外，连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日。
    
    当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额30%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理该基金份额持有人的赎回申请。当办理延期赎回时，基金管理人对于其超过基金总份额30%以上部分的赎回申请，自动实施延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。
    
    （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    
    本基金的备用流动性风险管理工具包括延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值等。
    
    延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”之“（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“（十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。若本基金延期办理巨额赎回申请，投资者被延期办理的基金份额将面临基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回申请，投资者将面临无法赎回本基金的风险。若本基金延缓支付赎回款项，赎回款到账时间将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。
    
    本基金收取的短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率为1.5%。短期赎回费由上述投资者承担，在赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。短期赎回费将增加持续持有期少于7天投资者的投资成本，对其可获取得赎回款项造成不利影响。
    
    暂停基金估值适用于前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的情形，届时基金管理人与基金托管人协商确认后，将暂停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将延缓支付赎回款项或暂停接受基金的申购赎回申请。延缓支付赎回款项可能影响投资者的资金安
    
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    排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。
    
    4、股指期货等金融衍生品投资风险
    
    金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
    
    5、中小企业私募债的投资风险
    
    本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
    
    6、投资科创板股票的风险
    
    投资科创板股票存在的风险包括：
    
    （1）科创板股票的流动性风险
    
    科创板投资门槛高，个人投资者需要满足一定条件才可参与科创板股票投资，科创板股票流动性可能弱于其他市场板块，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期，存在股票无法成交的风险。
    
    （2）科创板企业退市风险
    
    科创板有更为严格的退市标准，且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。
    
    （3）投资集中的风险
    
    因科创板上市企业均为科技创新成长型，其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似，基本难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，
    
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    将引起基金净值波动。
    
    （4）市场风险
    
    科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，科创板股票市场风险加大。
    
    科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，科创板股票其后涨跌幅限制为20%，科创板股票投资者应当关注可能产生的股价波动的风险。
    
    （5）系统性风险
    
    科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
    
    （6）股价波动风险
    
    科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。同时，因科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。
    
    （7）政策风险
    
    国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。
    
    7、本基金特有的风险
    
    本基金为混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中重点配置未来主题的上市公司股票，这种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动
    
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    会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。因此，本基
    
    金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念，
    
    重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票
    
    市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续规模较小而被合并导致基
    
    金终止的风险。
    
    8、其他风险
    
    （1）技术风险
    
    计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
    
    （2）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。
    
    （3）金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人的利益受损。
    
    （二）声明
    
    1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须自行承担投资风险。
    
    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销售，但是，本基金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其收益或本金安全。
    
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
    
    十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    
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    （一）《基金合同》的变更
    
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案后方可执行，自决议生效后按规定在指定媒介公告。
    
    （二）基金的合并
    
    1、基金合并概述
    
    本基金的存续期间，如发生下列情形之一的，在不违反法律法规，且保障基金份额持有人利益的前提下，决定本基金与基金管理人管理的其他基金合并：
    
    （1）连续3个月平均基金份额持有人数量不满100人的；
    
    （2）连续3个月平均基金资产净值低于5,000万元的。
    
    基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基金吸收合并。本基金吸收合并其他基金时，其他基金终止，本基金存续；本基金被其他基金吸收合并时，其他基金存续，本基金终止。
    
    2、基金合并的实施方案
    
    （1）基金合并公告
    
    1）基金管理人应就本基金合并事宜，依照相关法律法规的规定进行公告，向投资人披露合并后基金的法律文件，明确实施安排，说明对现有持有人的影响，并报中国证监会备案或更新基金申请材料。
    
    2）基金管理人应在合并实施前至少提前二十个工作日就基金合并相关事宜进行提示性公告。
    
    3）为了保障现有基金份额持有人的利益，基金管理人可在合并实施前的合理时间内暂停本基金的日常申购或转换转入业务。
    
    （2）基金合并业务的规则
    
    本基金吸收合并其他基金时：
    
    1）基金管理人应在有关基金合并的公告中，说明本基金拟吸收合并的基金（需与本基金的基金类别相同），对现有基金份额的处理方式及基金合并操作的
    
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    具体起止时间，并提示现有基金份额持有人在基金合并前的指定期限内（该期限
    
    不少于二十个工作日，具体期限在公告中列明，以下简称指定期限）可行使选择
    
    权。
    
    2）基金份额持有人在指定期限内可行使的选择权包括：
    
    a.赎回其持有的本基金份额；
    
    b.将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的、可接受转换转入的其他基金份额；
    
    c.继续持有合并后的本基金基金份额；
    
    d.基金管理人届时公告的其他选择权。
    
    3）基金份额持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份额选择行使上述任意一项选择权。
    
    4）指定期限届满，基金份额持有人没有作出选择的，视为基金份额持有人选择继续持有合并后的本基金基金份额。
    
    5）在指定期限内，本基金仍可以开放申购及/或转换转入业务。
    
    6）基金合并后，本基金的申购赎回不受影响，申购赎回相关业务仍按照原规则进行。
    
    本基金被其他基金吸收合并时：
    
    1）基金管理人应在有关基金合并的公告中，说明本基金拟并入的合并方基金（需与本基金的基金类别相同），对现有基金份额的处理方式及基金合并操作的具体起止时间，并提示现有基金份额持有人在基金合并前的指定期限内（该期限不少于二十个工作日，具体期限在公告中列明，以下简称指定期限）可行使选择权。
    
    2）基金份额持有人在指定期限内可行使的选择权包括：
    
    a.赎回其持有的本基金份额；
    
    b.将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的、可接受转换转入的其他基金份额；
    
    c.继续持有合并后的合并方基金的基金份额；
    
    d.基金管理人届时公告的其他选择权。
    
    3）基金份额持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份额选择行使上述
    
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    任意一项选择权。
    
    4）指定期限届满，基金份额持有人没有作出选择的，视为基金份额持有人选择继续持有基金合并后的合并方基金的基金份额。
    
    5）除以下6）所述情形外，基金份额持有人在指定期限内因行使选择权而赎回或转换转出本基金份额的，基金管理人免除基金份额持有人赎回或转换时应支付的赎回费或转换费（包括转出基金的赎回费用和转入基金的申购费补差，下同）等交易费用。
    
    6）在指定期限内，本基金可以开放申购及/或转换转入业务，但对该等申购及/或转换转入的份额，如其在指定期限内再赎回或转换转出的，基金管理人有权不予免除相应的赎回费或转换费等交易费用。
    
    7）基金合并后，本基金资产和合并方基金资产合并运作，本基金的基金份额持有人即成为合并方基金的基金份额持有人。基金份额持有人的申购赎回按照合并方基金的相关规定进行。
    
    3、基金合并导致本基金终止并清算时，由此产生的清算费用由本基金财产承担。
    
    4、基金合并后的投资管理
    
    本基金吸收合并其他基金的，本基金的投资管理将按本基金合同约定保持不变。
    
    本基金被其他基金吸收合并的，本基金的投资管理将按照合并方基金基金合同的约定执行。
    
    5、基金管理人与基金托管人应就基金合并事宜协商一致，并在保证基金份额持有人利益的前提下，按照相关法规及本基金合同的约定具体实施，前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
    
    （三）《基金合同》的终止事由
    
    有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
    
    1、基金份额持有人大会决定终止的。
    
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的。
    
    3、《基金合同》约定的其他情形。
    
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    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    
    （四）基金财产的清算
    
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    
    4、基金财产清算程序：
    
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金。
    
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认。
    
    （3）对基金财产进行估值和变现。
    
    （4）制作清算报告。
    
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书。
    
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
    
    （7）对基金财产进行分配。
    
    5、基金财产清算的期限
    
    基金管理人应尽快办理基金财产的清算事宜，基金财产清算小组可根据基金财产的情况确定清算期限；在特殊情况下，若截至清算期限届满日，本基金仍持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全部基金财产清算完毕之日。
    
    （五）清算费用
    
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    
    （六）基金财产清算剩余资产的分配
    
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    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    
    （七）基金财产清算的公告
    
    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    
    （八）基金财产清算账册及文件的保存
    
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    
    十八、基金合同的内容摘要
    
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    
    （一）基金管理人的权利与义务
    
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
    
    （1）依法募集资金；
    
    （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
    
    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    
    （4）销售基金份额；
    
    （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
    
    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    
    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    
    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
    
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    理；
    
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
    
    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    
    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
    
    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    
    （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
    
    （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    
    （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
    
    （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；
    
    （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
    
    （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    
    （2）办理基金备案手续；
    
    （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    
    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
    
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    产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    
    （7） 依法接受基金托管人的监督；
    
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
    
    （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    
    （10）编制季度、中期和年度基金报告；
    
    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    
    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
    
    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    
    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
    
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    
    （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    
    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    
    （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
    
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    金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
    
    人利益向基金托管人追偿；
    
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
    
    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    
    （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
    
    （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    
    （26）建立并保存基金份额持有人名册；
    
    （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    
    （二）基金托管人的权利与义务
    
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
    
    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
    
    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    
    （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；
    
    （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
    
    （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
    
    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
    
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    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    
    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    
    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    
    （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
    
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份额申购、赎回价格；
    
    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    
    （10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    
    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
    
    （12）建立并保存基金份额持有人名册；
    
    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
    
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    大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    
    （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
    
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
    
    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    
    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    
    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    
    （三）基金份额持有人
    
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
    
    （1）分享基金财产收益；
    
    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
    
    （3）依法申请赎回其持有的基金份额；
    
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会；
    
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    
    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    
    （7）监督基金管理人的投资运作；
    
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    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
    
    （1）认真阅读并遵守《基金合同》；
    
    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
    
    （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
    
    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
    
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
    
    （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
    
    （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    
    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
    
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
    
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    
    （一）召开事由
    
    1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
    
    （1）终止《基金合同》（法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外）；
    
    （2）更换基金管理人；
    
    （3）更换基金托管人；
    
    （4）转换基金运作方式（法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外）；
    
    （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（根据法律法规的要求提高
    
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    该等报酬标准的除外）；
    
    （6）变更基金类别；
    
    （7）本基金与其他基金的合并（法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外）；
    
    （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外）；
    
    （9）变更基金份额持有人大会程序（法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外）；
    
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    
    （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    
    （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    
    （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    
    （1）调低基金管理费、基金托管费或其他应由基金承担的费用；
    
    （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    
    （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率，或在对基金份额持有人利益无实质性不利影响或不提高现有基金份额持有人适用费率的前提下，调整收费方式、增加新的基金份额类别；
    
    （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    
    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
    
    （6）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；
    
    （7）按照法律法规和《基金合同》规定，在对基金份额持有人利益无实质
    
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    性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；
    
    （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    
    （二）会议召集人及召集方式
    
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
    
    2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；
    
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
    
    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起10日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
    
    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
    
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    
    （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    
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    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    
    （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
    
    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
    
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
    
    （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
    
    （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
    
    （7）召集人需要通知的其他事项。
    
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
    
    （四）基金份额持有人出席会议的方式
    
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式及法律法规、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
    
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
    
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    相符；
    
    （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
    
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
    
    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
    
    （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
    
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
    
    （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
    
    （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
    
    （5）会议通知公布前报中国证监会备案。
    
    3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    
    4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
    
    5、重新召集基金份额持有人大会的条件
    
    若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第1条第（2）款、第2条第（3）款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
    
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    的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重
    
    新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登
    
    记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
    
    （五）议事内容与程序
    
    1、议事内容及提案权
    
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    
    2、议事程序
    
    （1）现场开会
    
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    
    （2）通讯开会
    
    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
    
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    （六）表决
    
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并，以特别决议通过方为有效。
    
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    
    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
    
    （七）计票
    
    1、现场开会
    
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
    
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    
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    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    
    （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
    
    2、通讯开会
    
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    
    （八）生效与公告
    
    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
    
    基金份额持有人大会的决议自报中国证监会备案之日起生效。
    
    基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    
    （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    
    三、基金收益分配原则、执行方式；
    
    （一）基金收益分配原则
    
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    1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
    
    2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人选择采取红利再投资形式的，分红资金将按除权日的基金份额净值转成基金份额，红利再投资的份额免收申购费；同一投资人持有的基金份额只能选择一种分红方式，如投资人在不同销售机构选择的分红方式不同，登记机构将以投资人最后一次选择的分红方式为准；
    
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
    
    4、每一基金份额享有同等分配权；
    
    5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    
    （二）收益分配方案
    
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    
    （三）收益分配方案的确定、公告与实施
    
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按规定在指定媒介公告。
    
    基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。
    
    （四）基金收益分配中发生的费用
    
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
    
    四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例；
    
    （一）基金费用的种类
    
    1、基金管理人的管理费；
    
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    2、基金托管人的托管费；
    
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
    
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
    
    5、基金份额持有人大会费用；
    
    6、基金的证券、期货交易费用；
    
    7、基金的银行汇划费用；
    
    8、基金的开户费用、账户维护费用；
    
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    
    （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    
    1、基金管理人的管理费
    
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
    
    H＝E×1.50%÷当年天数
    
    H为每日应计提的基金管理费
    
    E为前一日的基金资产净值
    
    基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
    
    2、基金托管人的托管费
    
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
    
    H＝E×0.25%÷当年天数
    
    H为每日应计提的基金托管费
    
    E为前一日的基金资产净值
    
    基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户
    
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    路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
    
    息日等，支付日期顺延。
    
    上述“（一）基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    
    （三）不列入基金费用的项目
    
    下列费用不列入基金费用：
    
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
    
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    
    3、《基金合同》生效前的相关费用；
    
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    
    （四）基金税收
    
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    
    （五）基金管理费、基金托管费的调整
    
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
    
    五、基金财产的投资方向和投资限制
    
    （一）投资目标
    
    本基金分享居民收入增长和消费升级蕴含的新兴产业投资机会，精选具有核心竞争力的企业，在有效管理投资风险的前提下，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。
    
    （二）投资范围
    
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
    
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    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    
    基金的投资组合比例为：本基金股票资产的投资占基金资产的比例为60-95%，其中投资于质地优秀的未来主题方向的上市公司股票不低于非现金基金资产的80%，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的5%―40%，其中权证占基金资产净值的0―3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
    
    （三）投资限制
    
    1、组合限制
    
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    
    （1）本基金的投资组合比例为：本基金股票资产的投资比例为60-95%，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%―40%；
    
    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    
    （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；
    
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
    
    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
    
    （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
    
    （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
    
    （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    
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    基金资产净值的10％；
    
    （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
    
    （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
    
    （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
    
    （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    
    （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    
    （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；
    
    （15）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
    
    1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；
    
    2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    
    3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
    
    本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
    
    4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为60～95%；
    
    5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
    
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    不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
    
    （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；
    
    （17）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
    
    （18）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
    
    （19）本基金主动投资于流通受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    
    （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
    
    （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    
    除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
    
    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    
    如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
    
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    2、禁止行为
    
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    
    （1）承销证券；
    
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    
    （3）从事承担无限责任的投资；
    
    （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    
    （5）向基金管理人、基金托管人出资；
    
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    
    （7）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    
    法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。
    
    六、基金净值信息的计算方法和公告方式；
    
    （一）基金资产净值
    
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    
    （二）估值方法
    
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    
    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    
    （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及
    
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    重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    
    （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    
    （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    
    （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    
    （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
    
    4、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    
    5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    
    6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
    
    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
    
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    值。
    
    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
    
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
    
    （三）基金净值信息
    
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算；
    
    （一）《基金合同》的变更
    
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案后方可执行，自决议生效后按规定在指定媒介公告。
    
    （二）基金的合并
    
    1、基金合并概述
    
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    本基金的存续期间，如发生下列情形之一的，在不违反法律法规，且保障基金份额持有人利益的前提下，决定本基金与基金管理人管理的其他基金合并：
    
    （1）连续3个月平均基金份额持有人数量不满100人的；
    
    （2）连续3个月平均基金资产净值低于5,000万元的。
    
    基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基金吸收合并。本基金吸收合并其他基金时，其他基金终止，本基金存续；本基金被其他基金吸收合并时，其他基金存续，本基金终止。
    
    2、基金合并的实施方案
    
    （1）基金合并公告
    
    1）基金管理人应就本基金合并事宜，依照相关法律法规的规定进行公告，向投资人披露合并后基金的法律文件，明确实施安排，说明对现有持有人的影响，并报中国证监会备案或更新基金申请材料。
    
    2）基金管理人应在合并实施前至少提前二十个工作日就基金合并相关事宜进行提示性公告。
    
    3）为了保障现有基金份额持有人的利益，基金管理人可在合并实施前的合理时间内暂停本基金的日常申购或转换转入业务。
    
    （2）基金合并业务的规则
    
    本基金吸收合并其他基金时：
    
    1）基金管理人应在有关基金合并的公告中，说明本基金拟吸收合并的基金（需与本基金的基金类别相同），对现有基金份额的处理方式及基金合并操作的具体起止时间，并提示现有基金份额持有人在基金合并前的指定期限内（该期限不少于二十个工作日，具体期限在公告中列明，以下简称指定期限）可行使选择权。
    
    2）基金份额持有人在指定期限内可行使的选择权包括：
    
    a.赎回其持有的本基金份额；
    
    b.将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的、可接受转换转入的其他基金份额；
    
    c.继续持有合并后的本基金基金份额；
    
    d.基金管理人届时公告的其他选择权。
    
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    3）基金份额持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份额选择行使上述任意一项选择权。
    
    4）指定期限届满，基金份额持有人没有作出选择的，视为基金份额持有人选择继续持有合并后的本基金基金份额。
    
    5）在指定期限内，本基金仍可以开放申购及/或转换转入业务。
    
    6）基金合并后，本基金的申购赎回不受影响，申购赎回相关业务仍按照原规则进行。
    
    本基金被其他基金吸收合并时：
    
    1）基金管理人应在有关基金合并的公告中，说明本基金拟并入的合并方基金（需与本基金的基金类别相同），对现有基金份额的处理方式及基金合并操作的具体起止时间，并提示现有基金份额持有人在基金合并前的指定期限内（该期限不少于二十个工作日，具体期限在公告中列明，以下简称指定期限）可行使选择权。
    
    2）基金份额持有人在指定期限内可行使的选择权包括：
    
    a.赎回其持有的本基金份额；
    
    b.将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的、可接受转换转入的其他基金份额；
    
    c.继续持有合并后的合并方基金的基金份额；
    
    d.基金管理人届时公告的其他选择权。
    
    3）基金份额持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份额选择行使上述任意一项选择权。
    
    4）指定期限届满，基金份额持有人没有作出选择的，视为基金份额持有人选择继续持有基金合并后的合并方基金的基金份额。
    
    5）除以下6）所述情形外，基金份额持有人在指定期限内因行使选择权而赎回或转换转出本基金份额的，基金管理人免除基金份额持有人赎回或转换时应支付的赎回费或转换费（包括转出基金的赎回费用和转入基金的申购费补差，下同）等交易费用。
    
    6）在指定期限内，本基金可以开放申购及/或转换转入业务，但对该等申购及/或转换转入的份额，如其在指定期限内再赎回或转换转出的，基金管理人有
    
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    权不予免除相应的赎回费或转换费等交易费用。
    
    7）基金合并后，本基金资产和合并方基金资产合并运作，本基金的基金份额持有人即成为合并方基金的基金份额持有人。基金份额持有人的申购赎回按照合并方基金的相关规定进行。
    
    3、基金合并导致本基金终止并清算时，由此产生的清算费用由本基金财产承担。
    
    4、基金合并后的投资管理
    
    本基金吸收合并其他基金的，本基金的投资管理将按本基金合同约定保持不变。
    
    本基金被其他基金吸收合并的，本基金的投资管理将按照合并方基金基金合同的约定执行。
    
    5、基金管理人与基金托管人应就基金合并事宜协商一致，并在保证基金份额持有人利益的前提下，按照相关法规及本基金合同的约定具体实施，前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
    
    （三）《基金合同》的终止事由
    
    有下列情形之一的，并在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
    
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
    
    3、《基金合同》约定的其他情形；
    
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    
    （四）基金财产的清算
    
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
    
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    估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    
    4、基金财产清算程序：
    
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    
    （4）制作清算报告；
    
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    
    （7）对基金财产进行分配。
    
    5、基金财产清算的期限
    
    基金管理人应尽快办理基金财产的清算事宜，基金财产清算小组可根据基金财产的情况确定清算期限；在特殊情况下，若截至清算期限届满日，本基金仍持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全部基金财产清算完毕之日。
    
    （五）清算费用
    
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    
    （六）基金财产清算剩余资产的分配
    
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    
    （七）基金财产清算的公告
    
    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    
    （八）基金财产清算账册及文件的保存
    
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    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    
    八、争议解决方式；
    
    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费、律师费用由败诉方承担。
    
    争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    
    《基金合同》受中国法律管辖。
    
    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。
    
    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
    
    十九、基金托管协议的内容摘要
    
    （一）托管协议当事人
    
    1、基金管理人
    
    名称：华商基金管理有限公司
    
    注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
    
    办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层
    
    邮政编码：100035
    
    法定代表人：陈牧原
    
    成立日期：2005年12月20日
    
    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2005】160号
    
    组织形式：有限责任公司
    
    注册资本：壹亿元
    
    存续期间：持续经营
    
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    经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
    
    2、基金托管人
    
    名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
    
    住所：北京市西城区金融大街25号
    
    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    
    邮政编码：100033
    
    法定代表人：田国立
    
    成立日期：2004年09月17日
    
    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
    
    组织形式：股份有限公司
    
    注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    
    存续期间：持续经营
    
    经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
    
    （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
    
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
    
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    
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    基金的投资组合比例为：本基金股票资产的投资占基金资产的比例为60-95%，其中投资于质地优秀的未来主题方向的上市公司股票不低于非现金基金资产的80%，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的5%―40%，其中权证占基金资产净值的0―3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
    
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
    
    （1）本基金的投资组合比例为：本基金股票资产的投资比例为60-95%，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%―40%；
    
    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    
    （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；
    
    （4）本基金管理人管理的、且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
    
    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
    
    （6）本基金管理人管理的、且在本基金托管人处托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
    
    （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
    
    （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
    
    （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
    
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    （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
    
    （11）本基金管理人管理的、且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
    
    （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    
    （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    
    （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；
    
    （15）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
    
    1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；
    
    2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    
    3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
    
    本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。
    
    4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为60～95%；
    
    5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
    
    （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
    
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    的10%；
    
    （17）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的15%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的10%；
    
    （18）本基金管理人管理的、且在本基金托管人处托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且在本基金托管人处托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
    
    （19）本基金主动投资于流通受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    
    （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
    
    （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
    
    除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
    
    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    
    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十五条第十二款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方
    
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    式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金
    
    从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股
    
    关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券
    
    名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完
    
    整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
    
    运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
    
    4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。
    
    基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
    
    5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管
    
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    理人投资流通受限证券进行监督。
    
    基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
    
    （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
    
    本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
    
    本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。
    
    本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。
    
    （2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
    
    基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
    
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    （3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：
    
    1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
    
    2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
    
    3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
    
    4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
    
    （4）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    
    本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，基金管理人应按规定编制临时报告书，予以公告。
    
    （5）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
    
    1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。
    
    2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况。
    
    3）有关比例限制的执行情况。
    
    4）信息披露情况。
    
    （6）相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。
    
    6、基金投资中小企业私募债券，基金管理人应根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
    
    基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损
    
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    失。
    
    7、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    
    8、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
    
    9、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    
    10、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
    
    11、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
    
    （三）基金管理人对基金托管人的业务核查
    
    1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管
    
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    理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、
    
    相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    
    2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
    
    3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
    
    （四）基金财产的保管
    
    1、基金财产保管的原则
    
    （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    
    （2）基金托管人应安全保管基金财产。
    
    （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
    
    （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
    
    （5）基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。
    
    （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事
    
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    人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
    
    托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，
    
    基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任
    
    何责任。
    
    （7）除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    
    2、基金募集期间及募集资金的验资
    
    （1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
    
    （2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
    
    （3）若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。
    
    3、基金银行账户的开立和管理
    
    （1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
    
    （2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    
    （3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    
    （4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。
    
    4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    
    （1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
    
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    （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    
    （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
    
    （4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
    
    （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
    
    5、债券托管专户的开设和管理
    
    《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
    
    6、其他账户的开立和管理
    
    （1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
    
    （2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
    
    7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    
    基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
    
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    8、与基金财产有关的重大合同的保管
    
    与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后15年。
    
    对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供与合同原件核对一致的加盖公章的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。
    
    （五）基金资产净值的计算和复核
    
    1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
    
    （1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每个交易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
    
    每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
    
    （2）基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
    
    2、基金资产估值方法和特殊情形的处理
    
    （1）估值对象
    
    基金所拥有的股票、股指期货、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
    
    （2）估值方法
    
    1)证券交易所上市的有价证券的估值
    
    ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
    
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    重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市
    
    价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发
    
    生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
    
    素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    
    ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    
    ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    
    ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    
    2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    
    ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
    
    ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
    
    ③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    
    3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
    
    4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
    
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    5) 本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    
    6)中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
    
    7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
    
    8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
    
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
    
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，基金管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
    
    （3）特殊情形的处理
    
    基金管理人、基金托管人按估值方法的第7)项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
    
    3、基金份额净值错误的处理方式
    
    （1）当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
    
    （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
    
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    赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
    
    后按以下条款进行赔偿：
    
    1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
    
    2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
    
    3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
    
    4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
    
    （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
    
    （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
    
    （5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
    
    4、暂停估值与公告基金份额净值的情形
    
    （1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂
    
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    停营业时；
    
    （2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    
    （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理人不能出售或评估基金资产时；
    
    （4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
    
    （5）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
    
    5、基金会计制度
    
    按国家有关部门规定的会计制度执行。
    
    6、基金账册的建立
    
    基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
    
    7、基金财务报表与报告的编制和复核
    
    （1）财务报表的编制
    
    基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
    
    （2）报表复核
    
    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
    
    （3）财务报表的编制与复核时间安排
    
    1）报表的编制
    
    基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告
    
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    的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格
    
    的会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制
    
    当期季度报告、中期报告或者年度报告。
    
    2）报表的复核
    
    基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
    
    基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
    
    8、基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
    
    （六）基金份额持有人名册的保管
    
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
    
    在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
    
    （七）争议解决方式
    
    因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用、律师费由败诉方承担。
    
    争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    
    本协议受中国法律管辖。
    
    （八）托管协议的变更和终止
    
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    1、托管协议的变更程序
    
    本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。
    
    2、基金托管协议终止出现的情形
    
    （1）《基金合同》终止；
    
    （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
    
    （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
    
    （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
    
    3、基金财产的清算
    
    （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    
    （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    
    （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    
    （4）基金财产清算程序：
    
    1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    
    2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    
    3)对基金财产进行估值和变现；
    
    4)制作清算报告；
    
    5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    
    6)将清算结果报中国证监会备案并公告；
    
    7)对基金财产进行分配。
    
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    （5）基金财产清算的期限
    
    基金管理人应尽快办理基金财产的清算事宜，基金财产清算小组可根据基金财产的情况确定清算期限；在特殊情况下，若截至清算期限届满日，本基金仍持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。本基金的清算期限自动顺延至全部基金财产清算完毕之日。
    
    （6）清算费用
    
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    
    （7）基金财产清算剩余资产的分配：
    
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    
    （8）基金财产清算的公告
    
    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计、并由律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    
    （9）基金财产清算账册及文件的保存
    
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    
    二十、对基金份额持有人的服务
    
    对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。
    
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
    
    （一）资料发送
    
    1、注册登记人保留持有人名册上列明的所有持有人的基金交易记录，持有人可通过本公司提供的网站、微信、APP等查询方式，快速获取交易信息；
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    2、基金管理人根据持有人账单订制情况向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人以电子邮件、微信、APP等形式定期或不定期发送对账单，但由于基金份额持有人在本公司未详实填写电子邮箱或未通过微信绑定个人基金账户导致基金管理人无法发送的除外；
    
    3、其他相关的信息资料。
    
    （二）直销电子（网上交易、微信、APP）业务
    
    本基金管理人已开通个人投资者直销电子交易业务。个人投资者通过基金管理人网站、微信及APP可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各类业务。
    
    （三）红利再投资
    
    本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，登记机构将其所获红利按分红权益再投资日（具体以届时的分红公告为准）的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。
    
    （四）定期定额投资
    
    本基金管理人为基金投资人提供普通定期定额投资计划和网上直销智能定投服务，投资人可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。
    
    （五）在线客服
    
    基金管理人利用自己的网站为基金投资人提供在线交流咨询与留言服务。
    
    （六）信息定制服务
    
    本基金管理人通过手机短信、Email、微信、APP等方式为定制客户提供信息服务，内容包括：交易确认、基金净值、最新产品及公司公告、生日祝福等信息。
    
    （七）资讯服务
    
    投资人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人客户服务中心电话或登录基金管理人网站。
    
    1、客户服务中心
    
    电话热线：4007008880（免长途费），010－58573300
    
    传真：010-58573737
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    2、公司网站
    
    公司网址：www.hsfund.com
    
    网上交易：https://trade.hsfund.com
    
    电子信箱：services@hsfund.com
    
    3、电子数据服务
    
    微信公众号、APP客户端：华商基金
    
    （八）客户投诉和建议受理服务
    
    投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。
    
    二十一、其他应披露事项
    
    （一）在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化，职能也会相应地做出调整，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作。
    
    （二）基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》等有关规定（包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充）。上述规则由本基金管理人制定，并由其解释与修改，但规则的修改若实质性地修改了基金合同，应召开基金份额持有人大会，对基金合同的修改达成决议。本基金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限定。
    
    （三）本招募说明书将按中国证监会有关规定进行更新；招募说明书解释与基金合同不一致时，以基金合同为准。
    
    （四）报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
    
       1    华商基金管理有限公司关于华商未来主题混    公司网站、中国证监会     2020-1-21
            合型证券投资基金基金合同                    基金电子披露网站
       2    华商基金管理有限公司关于华商未来主题混    公司网站、中国证监会     2020-1-21
            合型证券投资基金托管协议                    基金电子披露网站
       3    华商基金管理有限公司关于华商未来主题混    公司网站、中国证监会     2020-1-21
            合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要      基金电子披露网站
       4    华商基金管理有限公司关于华商未来主题混    公司网站、中国证监会     2020-1-21
            合型证券投资基金招募说明书更新              基金电子披露网站
       5    华商基金管理有限公司关于华商基金管理有    公司网站、中国证监会     2020-1-21
    
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
            限公司旗下部分基金修改基金合同、托管协议  基金电子披露网站、中
            并更新招募说明书的提示性公告             国证券报、上海证券报、
                                                       证券时报、证券日报
       6    华商基金管理有限公司关于华商未来主题混    公司网站、中国证监会     2020-1-21
            合型证券投资基金2019年第4季度报告           基金电子披露网站
            华商基金管理有限公司关于旗下基金2019年    中国证券报、上海证券
       7    第四季度报告提示性公告                    报、证券时报、证券日     2020-1-21
                                                               报
                                                      公司网站、中国证监会
       8    华商基金管理有限公司关于终止与泰信财富    基金电子披露网站、中     2020-1-22
            基金销售有限公司销售合作关系的公告       国证券报、上海证券报、
                                                       证券时报、证券日报
            华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参    公司网站、中国证监会
       9    加大连网金基金销售有限公司费率优惠活动    基金电子披露网站、中     2020-1-22
            的公告                                   国证券报、上海证券报、
                                                       证券时报、证券日报
      10    华商基金管理有限公司关于调整旗下基金开    公司网站、中国证监会     2020-1-30
            放日的公告                                  基金电子披露网站
            华商基金管理有限公司关于终止与泰诚财富    公司网站、中国证监会
      11    基金销售（大连）有限公司销售合作关系的公  基金电子披露网站、中     2020-2-24
            告                                       国证券报、上海证券报、
                                                       证券时报、证券日报
            华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参    公司网站、中国证监会
      12    加中国银河证券股份有限公司费率优惠活动    基金电子披露网站、中     2020-3-5
            的公告                                   国证券报、上海证券报、
                                                       证券时报、证券日报
            华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参    公司网站、中国证监会
      13    加济安财富（北京）基金销售有限公司费率优  基金电子披露网站、中     2020-3-10
            惠活动的公告                             国证券报、上海证券报、
                                                       证券时报、证券日报
                                                      公司网站、中国证监会
      14    华商基金管理有限公司关于旗下基金调整停    基金电子披露网站、中     2020-3-14
            牌股票估值方法的提示性公告               国证券报、上海证券报、
                                                       证券时报、证券日报
                                                      公司网站、中国证监会
      15    华商基金管理有限公司关于旗下基金调整停    基金电子披露网站、上     2020-3-17
            牌股票估值方法的提示性公告               海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
            华商基金管理有限公司关于暂停泰诚财富基    公司网站、中国证监会
      16    金销售(大连)有限公司办理旗下基金相关销售   基金电子披露网站、上     2020-3-24
            业务                                     海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
      17    华商基金管理有限公司关于旗下基金调整停    公司网站、中国证监会     2020-3-24
            牌股票估值方法的提示性公告                基金电子披露网站、上
    
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
                                                     海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
                                                      公司网站、中国证监会
      18    华商基金管理有限公司关于推迟披露旗下公    基金电子披露网站、上     2020-3-25
            募基金2019年年度报告的公告               海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
            华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参    公司网站、中国证监会
      19    加中国人寿保险股份有限公司费率优惠活动    基金电子披露网站、上     2020-3-31
            的公告                                   海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
            华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参    公司网站、中国证监会
      20    加中国银河证券股份有限公司费率优惠活动    基金电子披露网站、中     2020-3-5
            的公告                                   国证券报、上海证券报、
                                                       证券时报、证券日报
            华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参    公司网站、中国证监会
      21    加首创证券有限责任公司费率优惠活动的公    基金电子披露网站、上     2020-4-1
            告                                       海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
      22    华商未来主题混合型证券投资基金2019年度    公司网站、中国证监会     2020-4-21
            报告                                        基金电子披露网站
            华商基金管理有限公司关于旗下基金2019年    中国证券报、上海证券
      23    第四季度报告提示性公告                    报、证券时报、证券日     2020-4-21
                                                               报
      24    华商未来主题混合型证券投资基金2020年第1   公司网站、中国证监会     2020-4-22
            季度报告                                    基金电子披露网站
            华商基金管理有限公司关于旗下基金2020年    中国证券报、上海证券
      25    第一季度报告提示性公告                    报、证券时报、证券日     2020-4-22
                                                               报
            华商基金管理有限公司关于终止与泰诚财富    公司网站、中国证监会
      26    基金销售（大连）有限公司销售合作关系的公  基金电子披露网站、上     2020-4-24
            告                                       海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
            华商基金管理有限公司关于旗下部分基金暂    公司网站、中国证监会
      27    停参加中信证券（华南）股份有限公司费率优  基金电子披露网站、上     2020-4-28
            惠活动的公告                             海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
            华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参    公司网站、中国证监会
      28    加中国银行股份有限公司费率优惠活动的公    基金电子披露网站、上     2020-5-14
            告                                       海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
            华商基金管理有限公司关于华商基金管理有    公司网站、中国证监会
      29    限公司关于旗下部分基金参加万联证券股份    基金电子披露网站、上     2020-5-18
            有限公司费率优惠活动的公告               海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
    
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
            华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参    公司网站、中国证监会
      30    加交通银行股份有限公司费率优惠活动的公    基金电子披露网站、上     2020-7-1
            告                                       海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
                                                      公司网站、中国证监会
      31    华商基金管理有限公司关于暂停直销中国银    基金电子披露网站、上     2020-7-10
            行股份有限公司直连支付渠道的公告         海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
                                                      公司网站、中国证监会
      32    华商未来主题混合型证券投资基金2020年第2   基金电子披露网站、上     2020-7-21
            季度报告                                 海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
            华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参    公司网站、中国证监会
      33    加洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司费率   基金电子披露网站、上     2020-7-28
            优惠活动的公告                           海证券报、中国证券报、
                                                       证券时报、证券日报
            华商基金管理有限公司关于旗下部分基金调    公司网站、中国证监会
      34    整最低申购金额、追加申购最低金额、赎回最  基金电子披露网站、上     2020-7-30
                                                     海证券报、中国证券报、
            低份额和持有最低限额的公告                 证券时报、证券日报
    
    
    二十二、招募说明书存放及查阅方式
    
    本招募说明书公布后，置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制。
    
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
    
    二十三、备查文件
    
    (一) 中国证监会注册华商未来主题混合型证券投资基金募集的文件。
    
    (二) 《华商未来主题混合型证券投资基金基金合同》。
    
    (三) 《华商未来主题混合型证券投资基金托管协议》。
    
    (四) 法律意见书。
    
    (五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。
    
    (六) 基金托管人业务资格批件、营业执照。
    
    (七) 中国证监会要求的其他文件。
    
    华商未来主题混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    
    华商基金管理有限公司
    
    2020年9月8日

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