重药控股:安信证券股份有限公司关于公司2019年度定期现场检查报告

来源:巨灵信息 2020-04-22 00:00:00
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                      安信证券股份有限公司
                   关于重药控股股份有限公司
                   2019 年度定期现场检查报告

保荐机构名称:安信证券股份有限公司 被保荐公司简称:重药控股
保荐代表人姓名:鄢凯红                 联系电话:010-83321165
保荐代表人姓名:柴柯辰                 联系电话:021-35082090
现场检查人员姓名:鄢凯红、柴柯辰、曾逢冬
现场检查对应期间:2019 年度
现场检查时间:2020 年 4 月 15 日
一、现场检查事项                                      现场检查意见
(一)公司治理                                        是    否   不适用
现场检查手段:
(1)查阅公司章程和各项规章制度;(2)查阅公司历次董事会、监事会、股
东大会材料。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议
                                                   √
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                   √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信
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息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了
                                                   √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √
(二)内部控制
现场检查手段:(1)查阅内部审计部门资料,包括任职人员名单、资料等;(2)
查阅审计委员会资料,包括人员构成、会议记录等;(3)查阅公司内部控制评
价报告以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
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部门(如适用)

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2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                              √
内部审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适
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用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审
                                                              √
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                              √
计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现              √
的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                              √
用情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                              √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                              √
审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                   √
部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                   √
建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:(1)查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审
批表;(2)查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料;(3)查阅投资者
来访的记录资料,查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致              √
2.公司已披露的内容是否完整                        √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项            √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                   √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                   √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情

现场检查手段:(1)查阅深圳证券交易所《股票上市规则》及《主板上市公司
规范运作指引》关于关联交易、对外担保的规定;(2)查阅公司定期报告、关
联交易明细、对外担保明细,查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、
股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                   √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                   √
露义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                   √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相
                                                               √
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                             √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                               √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                               √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
                                                               √
资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行
风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资
                                                               √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     √
(六)业绩情况
现场检查手段:(1)查阅公司定期报告,了解业绩波动的原因、公司所面临的
风险及应对措施;(2)查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告,与公
司进行对比分析,
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                 √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常 √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:(1)查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺;(2)查阅公
司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √

                                  3
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √
(八)其他重要事项
现场检查手段:(1)查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件;(2)
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露            √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露          √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                 √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                                √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露等方面存在违
法违规情形。


   (以下页无正文)




                                   4
(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于重药控股股份有限公司 2019 年
度定期现场检查报告》之签字盖章页)




  保荐代表人:


                           鄢凯红                 柴柯辰




                                                 安信证券股份有限公司


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