集泰股份:2020年限制性股票激励计划自查表

来源:巨灵信息 2020-03-31 00:00:00
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                        广州集泰化工股份有限公司

                    2020 年限制性股票激励计划自查表

                                                                是否存在该
序                                                                            备
                              事项                              事项(是/
号                                                                            注
                                                                否/不适用)
                            上市公司合规性事项要求
     最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否
1                                                                  是
     定意见或者无法表示意见的审计报告
     最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计
2                                                                  是
     师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
     上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公
3                                                                  是
     开承诺进行利润分配的情形
4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                        是
5    是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        是
     上市公司最近三个月是否不存在以下情形:(1)股东大会或董
     事会审议通过终止实施股权激励;(2)股东大会未审议通过股
6                                                                  是
     权激励计划;(3)未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实
     施股权激励
     如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情
7    形时,方案是否约定终止实施股权激励计划,已获授但尚未行使      是
     的权益是否终止行使
     上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6
     个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查,是否拟在
8                                                                  是
     股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信
     息知情人买卖本公司股票的自查报告
                               激励对象合规性要求
     是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际
9                                                                  是
     控制人及其配偶、父母、子女
10   是否不包括独立董事、监事                                      是
     是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情
11                                                                 是
     形
     是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
12                                                                 是
     适当人选的情形
     是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
13                                                                 是
     其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
     是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
14                                                                 是
     的情形
     是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导
15                                                                 是
     致内幕交易发生的情形
16   是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                        是
17   激励对象名单是否经监事会核实                                  是
     激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开
18   前,通过公司网站或其他途径进行公示,公示期是否拟不少于10      是
     天
     如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不
19   得成为激励对象的情形,方案是否约定上市公司不得继续授予其      是
     权益,其已获授但尚未行使的权益终止行使
                            股权激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
20                                                                 是
     数累计是否未超过公司股本总额的10%
     单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股
21                                                                 是
     票累计是否未超过公司股本总额的1%
     预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的
22                                                                 是
     20%
23   股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年              是
                          股权激励计划披露完整性要求
     (1)对照《管理办法》的规定,是否逐条说明上市公司不存在
24                                                                 是
     不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形
25   (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围             是
     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
     百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股
     本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权
26                                                                 是
     激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所
     涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算
     方法的说明
     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,
     是否披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
     划拟授予权益总量的百分比;是否披露其他激励对象(各自或者
27   按适当分类)的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计      是
     划拟授出权益总量的百分比;单个激励对象通过全部在有效期内
     的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%
     的说明
     (5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日、可行权日、
     行权有效期和行权安排,限制性股票的授予日、限售期和解除限
28                                                                 是
     售安排等;若激励计划有授予条件,授予日是否确定在授权条件
     成就之后
     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
     法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的
29   其他方法确定授予价格、行权价格的,是否对定价依据及定价方    不适用
     式作出说明,独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上
     市公司利益以及对股东利益的影响发表意见
     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,
     是否披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,是
30                                                                 是
     否披露激励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、
     行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期。如激励对象
     包括董事和高管,是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标,
     同时充分披露所设定指标的科学性和合理性。同时实行多期股权
     激励计划的,若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计
     划,是否充分说明其原因与合理性
     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;是否明确上市
31                                                                  是
     公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和
32                                                                  是
     程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
     (10)股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值
33   的确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理性、实施股权       是
     激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
34   (11)股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序           是
     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变
35                                                                  是
     更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机
36                                                                  是
     制
     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假
     记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件
     存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或
37                                                                  是
     行使权益情况下全部利益返还公司的承诺;上市公司权益回购注
     销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原
     则、操作程序、完成期限等
     (15)上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定,自股权激
     励计划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股权激励
38                                                                  是
     计划之日起60日内(适用于未规定授予条件的情形),按相关规
     定完成权益授权、登记、公告等相关程序
     (16)上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的
39   实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”,存在导致股权分布     是
     不具备上市条件可能性的,是否披露解决措施
                          绩效考核指标是否符合相关要求
40   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                     是
     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利
41                                                                  是
     于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是
42                                                                不适用
     否不少于3家
43   是否说明设定指标的科学性和合理性                               是
     实行多期股权激励计划,后期激励计划的公司业绩指标低于前期
44                                                                不适用
     激励计划的,是否充分说明原因与合理性
                                限制性股票合规性要求
45   授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于1年                  是
46   每期解除限售时限是否不少于12个月                               是
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
47                                                                  是
     的50%
48   股票授予价格是否不低于股票票面金额                             是
     股票授予价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励计划
     草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%;(二)股权激
49                                                                   是
     励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的
     公司股票交易均价之一的50%
                                股票期权合规性要求
50   授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于1年                 不适用
51   股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日        不适用
52   每期行权时限是否不少于12个月                                  不适用
     每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权
53                                                                 不适用
     总额的50%
54   行权价格是否不低于股票票面金额                                不适用
     行权价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励计划草案
     公布前1个交易日的公司股票交易均价;(二)股权激励计划草
55                                                                 不适用
     案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票
     交易均价之一
                    独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持
56   续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意        是
     见
     (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条
57                                                                   是
     件
58   (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定               是
     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理
59                                                                   是
     办法》的规定
     (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法
60                                                                   是
     规的规定
     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
61                                                                   是
     义务
62   (6)上市公司是否不存在为激励对象提供财务资助的情况             是
     (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利
63                                                                   是
     益和违反有关法律、行政法规的情形
     (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根
64                                                                   是
     据《管理办法》的规定进行了回避
65   (9)是否说明其他应当说明的事项                                 是
     上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业
66                                                                 不适用
     意见是否完整、是否符合《管理办法》的要求
                                审议程序合规性要求
67   董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决              是
68   股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决          是
     召开股东大会审议激励计划,独立董事是否就股权激励计划向所
69                                                                   是
     有的股东征集委托投票权
     上市公司未按照独立董事或监事会建议聘请独立财务顾问对股
70                                                                 不适用
     权激励计划相关事项发表专业意见的,是否就此事项作特别说明
                                 其他合规要求
71   股权激励计划是否不存在金融创新及重大无先例事项                是


    本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生
的一切法律责任。

                                                      广州集泰化工股份有限公司
                                                              2020 年 3 月 30 日
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