三晖电气:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

来源:巨灵信息 2020-03-18 00:00:00
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证券代码:002857            证券简称:三晖电气             公告编号:2020-010


                     郑州三晖电气股份有限公司
       首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。


    特别提示:
    1、本次解除限售股份数量为 78,521,741 股,占公司总股本的 61.35%。
    2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2020 年 3 月 23 日(星期一)。


一、首次公开发行前已发行股份概况

    (一)首次公开发行股份情况

    郑州三晖电气股份有限公司(以下简称“三晖电气”或“公司”)经中国证
券监督管理委员会《关于核准郑州三晖电气股份有限公司首次公开发行股票的批
复》(证监许可【2017】314 号)核准,经深圳证券交易所《关于郑州三晖电气
股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证上【2017】187 号)批准,
公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)2,000 万股,发行后总股本为 8,000

万股,公司股票于 2017 年 3 月 23 日在深圳证券交易所中小板上市。上市后公司
总股本为 8,000 万股。其中无限售流通股的股份数量为 2,000 万股,占公司总股
本的 25%,限售流通股的股份数量为 6,000 万股,占公司总股本的 75%。

    (二)公司上市后股本变动情况

     2018 年 4 月 18 日,第四届董事会第四次会议审议通过《关于 2017 年度利
润分配及资本公积金转增股本预案的议案》,同意公司以总股本 80,000,000 股为
基数向全体股东每 10 股派发现金股利 0.6 元(含税),同时以资本公积金向全体

股东每 10 股转增 6 股。2018 年 5 月 10 日,该议案经公司 2017 年年度股东大会
审议通过。公司 于 2018 年 5 月 31 日实施 完毕,转 增后公司总 股本增至
128,000,000 股。
    截至本公告日,公司的总股本为 128,000,000 股,其中尚未解除限售的股份
数量为 78,521,741 股,占公司总股本的 61.35%。

二、申请解除股份限售股东所作出的承诺及其履行情况

    (一)、股东关于股份流通限制、持股意向及自愿锁定的承诺

    (1)实际控制人于文彪、金双寿、刘俊忠,股东杨建国、关付安承诺:

    1、在作为公司股东期间,本人将严格遵守我国法律、法规、规章及规范性
文件关于持股及股份变动的有关规定,及时申报持有公司股票及其变动情况。
    2、自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或

者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。
    3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长 6
个月。
    4、上述锁定期满后,如拟减持公司股票,将通过合法方式进行减持,并通

过公司提前 3 个交易日予以公告。且上述锁定期满后两年内的减持价格不低于发
行价。
    5、上述锁定期满后,本人在公司任职期间每年减持的比例不超过其所直接
或间接持有公司股份总数的 25%。本人离职后半年内,不转让其直接或间接持有
的公司股份。

    6、自公司股票上市至其减持股票期间,公司如有派息、送股、转增股本、
增发新股等除权除息事项,减持底价和股份数将相应进行调整。
    7、如有本人侵占公司利益而未偿还,或本人须赔偿公司或其他投资者损失
的情形,本人所持公司股票不得减持。如需减持,则减持数量及所得价款仅限用
于偿还公司或其他投资者的损失。

    8、未经公司批准,本人所持公司股票不会通过协议转让方式转让给同业竞
争者或恶意收购者。
    9、上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。
    10、本人因违反上述承诺所获得的收益归公司所有。如因此给公司或其他投
资者造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。

    (2)公司股东郑州恒晖企业管理咨询有限公司(以下简称“恒晖咨询”)、
李小拴、武保福、刘清洋承诺:

    1、在作为公司股东期间,本人将严格遵守我国法律、法规、规章及规范性
文件关于持股及股份变动的有关规定,及时申报持有公司股票及其变动情况。
    2、自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或
者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

    3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长 6
个月。
    4、上述锁定期满后,如拟减持公司股票,将通过合法方式进行减持,并通
过公司提前 3 个交易日予以公告。每年减持的比例不超过其所直接或间接持有公

司股份总数的 25%,且上述锁定期满后两年内的减持价格不低于发行价。
    5、自公司股票上市至其减持股票期间,公司如有派息、送股、转增股本、
增发新股等除权除息事项,减持底价和股份数将相应进行调整。
    6、如有本人侵占公司利益而未偿还,或本人须赔偿公司或其他投资者损失
的情形,本人所持公司股票不得减持。如需减持,则减持数量及所得价款仅限用

于偿还公司或其他投资者的损失。
    7、未经公司批准,本人所持公司股票不会通过协议转让方式转让给同业竞
争者或恶意收购者。
    8、本人因违反上述承诺所获得的收益归公司所有。如因此给公司或其他投
资者造成损失的,本人将依法承担赔偿责任。

    (二)、本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公
告书中做出的承诺一致,均严格履行了上述承诺。
    (三)、本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。
    (四)、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
    (五)、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形,

公司也不存在为上述股东违规担保的情形。

    三、本次解除限售股份的上市流通安排

   (一)、本次解除限售股份的上市流通日为 2020 年 3 月 23 日(星期一)。
      (二)、本次申请解除限售股份总数为 78,521,741 股,占公司总股本的
      61.35%。
      (三)、本次申请解除限售股份的股东共 9 名。

      (四)、本次申请解除限售股份及上市流通具体情况:

                          所持限售股份总数    本次申请解除限
 序号       股东全称                                               备注
                               (股)           售数量(股)

  1          于文彪          15,966,232          15,966,232    备注 1、备注 2

  2          金双寿           7,983,115           7,983,115    备注 1、备注 3

  3          刘俊忠           7,983,115           7,983,115       备注 1

  4          杨建国           7,983,115           7,983,115    备注 1、备注 4

  5          武保福           7,983,116           7,983,116

  6          李小拴           7,983,115           7,983,115

  7          关付安           7,983,115           7,983,115       备注 1

  8          刘清洋           7,983,115           7,983,115

  9         恒晖咨询          6,673,703           6,673,703

              合计           78,521,741          78,521,741
    备注 1:持有公司股份并担任公司董事、监事、高级管理人员的股东于文彪、金双寿、
刘俊忠、杨建国、关付安作出承诺:在任职期间,每年转让的股份不超过本人所直接和间接
持有公司股份的 25%,且在离职后六个月内不转让本人所直接和间接持有的公司股份。
      备注 2:截止本公告日,于文彪股份质押 3,113,280 股。
      备注 3:截止本公告日,金双寿股份质押 1,150,000 股。
      备注 4:截止本公告日,杨建国股份质押 2,400,000 股。


      (五)公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺、及《上

市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求,并在定期报告
中持续披露股东履行承诺情况。

      四、保荐机构的核查意见

      经核查,民生证券认为:三晖电气本次限售股份上市流通符合《深圳证券交

易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相
关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等
符合有关法律法规、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;本次解除限售
股份股东严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的关于股份限售及减持
的相关承诺;截至本核查意见出具日,三晖电气关于本次限售股份相关信息披露

真实、准确、完整。

    五、备查文件

     1.限售股份上市流通申请书;
     2.限售股份上市流通申请表;
     3.股份结构表和限售股份明细表;

     4.保荐机构的核查意见;
     5.深交所要求的其他文件。


      特此公告。




                                      郑州三晖电气股份有限公司
                                              董事会
                                         2020 年 3 月 18 日

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