证券代码：300183 证券简称：东软载波 公告编号：2017-032
青岛东软载波科技股份有限公司
关于发行股份购买资产之部分限售股份上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本次解除限售股份可上市流通数量为 3,908,432 股，占公司总股本的
0.86%。
2. 本次解除限售股份可上市流通日为 2017 年 9 月 25 日（星期一）。
3. 本次解除限售股份的相关股东需遵守中国证监会《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017] 9 号）、《深圳证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规范性文件对关于大
股东、特定股东、董监高减持行为的相关规定。
一、本次解除限售股份的基本情况
1、本次解除限售股份的发行和上市情况
2015 年 6 月 10 日，青岛东软载波科技股份有限公司（以下简称“公司”）
收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的“证监许可
[2015]1213 号”《关于核准青岛东软载波科技股份有限公司向青岛海尔创业投
资有限责任公司等发行股份购买资产的批复》，核准公司向青岛海尔创业投资有
限责任公司（以下简称“海尔创投”）、青岛海尔智能家电科技有限公司（以下
简称“海尔智能家电”）、中新苏州工业园区创业投资有限公司（以下简称“中
新创投”）、苏州工业园区瀚科机器制造有限公司（以下简称“苏州瀚科”）、Very
Positive Investments Ltd. （以下简称“VPI”）、Centillion III Venture
Capital Corp. （以下简称“CIII”）、United Summit Limited（以下简称
“USL”）、日照常春藤股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“日照常
春藤”）、上海华芯创业投资企业（以下简称“上海华芯”）、上海海咏投资合伙
企业（有限合伙）（以下简称“上海海咏”）、上海海旭投资合伙企业（有限合伙）
（以下简称“上海海旭”）、上海海仲投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上
海海仲”）、CHANG HSIAO-SHIH（张晓诗）、DENG JIE（邓杰）发行股份及支付现
金购买上海海尔集成电路有限公司（后更名为“ 上海东软载波微电子有限公
司”，以下简称“上海海尔”）100%股权（以下简称“本次发行”）。
本次发行新增股份 7,816,857 股已于 2015 年 8 月 21 日在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司办理完毕预登记手续，本次发行新增股份的性质为有限
售流通股，上市日为 2015 年 9 月 25 日。
上述股份上市后，公司未实施公积金转增股本。
2、本次发行股份的锁定期安排
交易对方在本次发行中认购的上市公司股份锁定期为 24 个月，自本次发行
股份上市之日起满 12 个月解锁 50%，满 24 个月解锁 50%。截至本次发行股份上
市之日，若交易对方取得的上海海尔股权不足 12 个月的，交易对方以该部分上
海海尔股权认购的上市公司股份锁定期为 36 个月。
若上述发行股份锁定期的规定与中国证监会的最新监管意见不相符的（在中
国证监会最新监管意见要求延长认购人的锁定期的情况下），上市公司和交易对
方将根据中国证监会的监管意见进行相应调整。
本次发行结束后，交易对方因公司送股、转增股本而取得的新增股份，亦遵
守上述锁定日期安排。
目前本次发行新增股份中的 3,908,425 股已于 2016 年 9 月 26 日解除限售上
市流通，剩余 3,908,432 股处于限售状态。
二、本次解除限售股份可上市流通安排
（一）本次解除限售股份可上市流通日为 2017 年 9 月 25 日。
（二）本次发行完成后，公司总股本未发生变化。目前，公司总股本为 453，
264，857 股，本次解除限售股份可上市流通数量为 3,908,432 股，占公司总股
本的 0.86%。
（三）本次解除限售股份可上市流通情况如下：
本次申请上 本次申请上市流 本次实际可
序 限售股份持有人 持有限售股份数
市流通股份 通股份数占公司 上市流通股
号 名称 （股）
数（股） 总股本比例 份数（股）
1 海尔创投 1,310,338 1,310,338 0.289% 1,310,338
2 海尔智能家电 390,843 390,843 0.086% 390,843
3 中新创投 594,324 594,324 0.131% 594,324
4 苏州瀚科 256,596 256,596 0.057% 256,596
5 VPI 64,178 64,178 0.014% 64,178
6 CIII 96,267 96,267 0.021% 96,267
7 USL 122,099 122,099 0.027% 122,099
8 日照常春藤 31,116 31,116 0.007% 31,116
9 上海华芯 289,773 289,773 0.064% 289,773
10 上海海咏 207,295 207,295 0.046% 207,295
11 上海海旭 145,923 145,923 0.032% 145,923
12 上海海仲 122,816 122,816 0.027% 122,816
13 张晓诗 273,013 273,013 0.060% 273,013
14 邓杰 3,851 3,851 0.001% 3,851
小 计 3,908,432 3,908,432 0.862% 3,908,432
注：本次为第二次解禁
三、本次解除限售股份的股东在发行股份购买资产时做出的主要承诺及履行情
况
（一）本次交易涉及的相关协议及履行情况
2014 年 12 月 30 日，上市公司与上海海尔全体股东海尔创投、海尔智能家
电、中新创投、苏州瀚科、VPI、CIII、USL、上海华芯、日照常春藤、上海海咏、
上海海旭、上海海仲、张晓诗和邓杰签署了《发行股份及支付现金购买资产协议
书》、《盈利预测补偿协议》。上述协议对本次重组各方的权利义务作出了明确
约定。
截至本公告日，上述交易各方均依据协议约定履行了相关义务，不存在违反
协议约定的情形。
（二）本次交易涉及的承诺及履行情况
本次交易过程中，交易对方出具的承诺主要包括盈利预测及业绩补偿承诺、
股份锁定的承诺、关于规范关联交易的承诺、关于所提供材料真实、准确、完整
的承诺及关于所持股份合法合规性的承诺等；东软载波作出了关于规范关联交
易、无内幕交易等承诺；《青岛东软载波科技股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产报告书》对上述承诺内容均进行了详细披露。
截至本公告日，公司与交易对方均履行了上述承诺，不存在违反上述承诺的
情形。
四、本次解除限售前后的股份变动情况表
本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表所示：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 持股比例 股份数量 股份数量 持股比例
(股) (%) (股) (股) (%)
一、有限售条件股份 193,664,582 42.73 -3,908,432 189,756,150 41.86
1、高管锁定股 189,756,150 41.86 - 189,756,150 41.86
2、首发后限售股 3,908,432 0.86 -3,908,432 0 0
二、无限售条件股份 259,600,275 57.27 3,908,432 263，508,707 58.14
三、总股本 453,264,857 100 - 453,264,857 100
五、独立财务顾问核查意见
经核查，公司独立财务顾问中信证券股份有限公司就公司本次限售股份上市
流通事项发表核查意见如下：公司本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律
法规的规定；本次解除限售股份的股东履行了公司发行股份购买资产中的限售承
诺；公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。独立财务
顾问对公司本次限售股份解除限售无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书
2、股份结构表和限售股份明细表
3、中信证券股份有限公司关于青岛东软载波科技股份有限公司发行股份购
买资产之部分限售股份上市流通的核查意见
特此公告。
青岛东软载波科技股份有限公司
董事会
2017 年 9 月 19 日
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