东方电气(01072.HK)：海外监管公告 - 中信证券股份有限公司关于东方电气股份有限公司向特定对象发行A股限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：海外监管公告 - 中信证券股份有限公司关于东方电气股份有限公司向特定对象发行A股限售股上市流通的核查意见）

中信证券股份有限公司就东方电气股份有限公司向特定对象发行A股限售股上市流通事项出具核查意见。本次上市流通的限售股为2023年向特定对象发行A股股票中募集资金对应的新增限售股。2024年11月26日，东方电气获中国证监会同意注册批复。2025年4月14日，本次发行新增的272,878,203股股份已完成登记。

本次发行中，中国东方电气集团有限公司认购33,090,668股，限售期18个月；华建国际实业（深圳）有限公司认购111,131,700股，限售期6个月；中国国有企业混合所有制改革基金有限公司认购128,655,835股，限售期6个月。截至核查意见出具日，前述6个月限售期已届满。

本次解除限售股份的股东为华建国际实业（深圳）有限公司与中国国有企业混合所有制改革基金有限公司，合计持有239,787,535股，占公司总股本6.93%。上述股东均严格履行股份锁定承诺，无影响本次上市流通的情形。公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。

本次限售股上市流通数量为239,787,535股，上市流通日期为2025年10月15日。上市后，有限售条件的流通股份由1,026,781,266股减少至786,993,731股，无限售条件的流通股份相应增加。中信证券认为本次限售股上市流通符合相关法律法规要求，信息披露真实、准确、完整，无异议。