思创医惠: 北京天元（杭州）律师事务所关于思创医惠科技股份有限公司提前赎回可转换公司债券的法律意见内容摘要

（原标题：北京天元（杭州）律师事务所关于思创医惠科技股份有限公司提前赎回可转换公司债券的法律意见）

北京天元（杭州）律师事务所关于思创医惠科技股份有限公司提前赎回可转换公司债券的法律意见京天公司债字（2024）第 032号

1. 公司内部批准和授权：
2. 2020年 3月 6日，公司召开了第四届董事会第十八次会议，审议通过了多项与公开发行可转换公司债券相关的议案。
3. 2020年 3月 23日，公司召开了 2020年第二次临时股东大会，审议通过了多项与公开发行可转换公司债券相关的议案。
4. 2020年 6月 22日，公司召开了第四次董事会第二十次会议，审议通过了多项与向不特定对象发行可转换公司债券相关的议案。

5. 2021年 1月 21日，公司召开了第四届董事会第二十五次会议，审议通过了多项与向不特定对象发行可转换公司债券相关的议案。

6. 深交所及证监会的审核同意：

7. 2020年 10月 22日，深圳证券交易所创业板上市委员会对思创医惠向不特定对象发行可转换公司债券的申请进行了审核，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

8. 2020年 12月 11日，中国证监会出具《关于同意思创医惠科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可(2020)3372号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。

9. 可转换公司债券上市情况：

10. 根据公司于 2021年 2月 26日发布的《思创医惠科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》，公司发行可转换公司债券 817万张，可转换公司债券于 2021年 3月 1日在深圳证券交易所上市, 债券简称为“思创转债”，债券代码“123096”，可转换公司债券存续的起止日期为 2021年 1月 26日至2027年 1月 25日。

11. 关于实施本次赎回的赎回条件：

12. 根据《管理办法》第十一条第一款的规定，募集说明书可以约定赎回条款，规定发行人可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转债。
13. 根据《自律监管指引第 15号》第二十条第一款的规定，上市公司可以按照募集说明书或者重组报告书约定的条件和价格，赎回无限售条件的可转债。
14. 根据《募集说明书》约定的赎回条件，在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照以债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
    • 在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）。
    • 当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000万元时。

15. 根据公司于 2024年 10月 31日召开的第五届董事会第四十九次会议决议，自2024年 9月 30日至 2024年 10月 31日，公司股票价格已有 15个交易日的收盘价不低于“思创转债”当期转股价格的 130%（含 130%）。根据《募集说明书》的约定，已经触发“思创转债”的有条件赎回条款。

16. 关于本次赎回已履行的信息披露和决策程序：

17. 2024年 10月 24日，公司发布了《思创医惠科技股份有限公司关于思创转债可能满足赎回条件的提示性公告》。

18. 2024年 10月 31日，公司召开的第五届董事会第四十九次会议审议通过了《关于提前赎回“思创转债”的议案》并形成决议，同意公司行使“思创转债”的提前赎回权。

19. 结论意见：

20. 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，本次赎回己满足《管理办法》《自律监管指引第 15号》及《募集说明书》规定的赎回条件，公司已就本次赎回履行现阶段所需的信息披露和决策程序，公司尚需根据《自律监管指引第 15号》的规定履行相应信息披露义务并办理赎回手续。