百邦科技: 关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告内容摘要

（原标题：关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告）

证券代码：300736 证券简称：百邦科技 公告编号：2024-043

北京百华悦邦科技股份有限公司关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示： ?本次归属日：2024年 9月 12日； ?本次归属股票数量：30.50万股； ?本次归属人数：1人。

一、股权激励计划批准及实施情况

（一）激励计划简述

公司于 2022年 9月 14日召开 2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于<北京百华悦邦科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司 2022年限制性股票激励计划的主要内容如下：

1、激励工具：第二类限制性股票。 2、标的股票来源：公司从二级市场回购的本公司 A股普通股或向激励对象定向发行的公司 A股普通股。 3、授予价格：本激励计划首次及预留授予限制性股票的授予价格为 5.44元/股。 4、激励对象范围及分配情况：本激励计划首次授予的激励对象总人数为 31人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、骨干管理人员、技术人员、业务人员。本激励计划激励对象包括外籍员工，不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（二）股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2022年 8月 26日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于<北京百华悦邦科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京百华悦邦科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。 2、2022年 9月 14日，公司 2022年第二次临时股东大会审议并通过了《关于<北京百华悦邦科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京百华悦邦科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 3、2022年 9月 15日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。 4、2023年 8月 28日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。 5、2024年 8月 28日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。

（三）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异

2022年 9月 15日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》，鉴于 1名激励对象离职，首次授予的激励对象人数由 31名调整为 30名，授予的限制性股票总数由 366.00万股调整为 360.00万股，其中首次授予的第二类限制性股票总数由 305.00万股调整为 299.00万股，预留授予数量 61.00万股不做调整。

（四）限制性股票授予情况

公司于 2022年 9月 15日向 30名激励对象首次授予 299.00万股限制性股票；2023年 8月 28日向 1名激励对象授予 61.00万股预留部分限制性股票。

二、2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的说明

（一）限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期说明

根据公司《激励计划》规定，预留授予部分第一个归属期为自预留授予之日起 12个月后的首个交易日起至预留授予之日起 24个月内的最后一个交易日当日止。预留授予日为 2023年 8月 28日，本次激励计划预留授予的限制性股票已于 2024年 8月 28日进入第一个归属期。

（二）符合归属条件的说明

根据公司 2022年第二次临时股东大会的授权，按照公司《激励计划》的相关规定，公司董事会认为 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件已成就。

三、本次限制性股票归属的具体情况

（一）归属日：2024年 9月 12日。 （二）归属数量：30.50万股。 （三）归属人数：1人。 （四）股票来源：公司从二级市场回购的本公司 A股普通股。 （五）激励对象名单及总体归属情况：

| 姓名 | 职务 | 本次归属前已获授限制性股票数量（万股） | 本次归属限制性股票数量（万股） | 本次归属数量占已获授限制性股票的百分比 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 刘铁峰 | 董事长、总经理 | 61.00 | 30.50 | 50% |

四、本次限制性股票归属的上市流通安排

（一）本次归属限制性股票的上市流通日：2024年 9月 12日。 （二）本次归属限制性股票的上市流通数量：30.50万股。

五、验资及股份登记情况

北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙)于 2024年 9月 3日出具了《北京百华悦邦科技股份有限公司验资报告》（德皓验字[2024]00000032号），对公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。截至 2024年 8月 30日止，公司已收到 1名激励对象以货币资金缴纳的出资款人民币 1,659,200.00元。因本次归属股票来源为公司回购专用证券账户回购的股票，故公司注册资本和实收资本总额不变。

公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本次归属的第二类限制性股票登记手续。

六、本次行权募集资金的使用计划

本次行权募集资金全部用于补充公司流动资金。

七、本次限制性股票第二批次归属完成后股本变动情况

（一）本次归属对公司股本结构的影响 单位：股

| 股本总数 | 变动前 | 本次变动 | 变动后 | | --- | --- | --- | --- | | 股本总数 | 130,065,904 | 0 | 130,065,904 |

注:本次归属完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

（二）本次归属对公司股权结构不会产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

（三）本次归属第二类限制性股票 30.50万股，股份来源为公司从二级市场回购的本公司 A股普通股股票，公司总股本不会因本次归属事项发生变化，本次归属事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

八、律师关于本次归属的法律意见

上海君澜律师事务所律师认为，根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次归属及作废已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。公司本次激励计划首次授予的限制性股票将进入第二个归属期，预留授予的限制性股票已进入第一个归属期，归属条件已成就，本次归属的人数、数量及价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。截至本法律意见书出具之日，本次作废的原因、人数及数量均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；公司本次作废不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司本次激励计划的正常实施。公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。